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XXX银行经验交流汇报发言材料___ 银行 经验交流 汇报发言 材料尊敬的各位领导、各金融机构的同仁：大家好！根据会议安排，下面就我行风险防控及重大事项报告工作情况向大家做简要汇报：强化风险防控，加强风险防控体系建设（一）领导重视，切实落实案防责任制工作中，我们坚持“两手抓，两手硬”的方针，与业务工作同部署、同检查、同考核、同奖惩着重抓好四个方面工作：一是 健全组织领导机构由“一把手”亲自挂帅，建立“风险与内控管理委员会”、“案防工作领导小组”等组织领导机构，为防查案件工作建立组织保障二是 抓好职责分工按照《______ 分行案防责任制》分工，在防查案工作上做到职责到位、责任明确，形成层层推动、层层抓落实，最大限度地防范经营风险和案件的发生三是 对量化指标进行严格考核将风险防控和案防责任制进行量化、细化、层层分解，对发生案件的实行“一票否决”，不能评先，不能重用四是 坚持定期例会制度各级风险防案工作领导小组要坚持每季度召开一次风险形势分析^p 会，专题研究、部署风险防范工作在全行落实“一把手”亲自抓，主管行长具体抓，各部门、各支行协调配合全力抓的风险防范工作责任制，形成了一级抓一级、层层抓落实的工作局面。

二）加大内控制度落实力度，确保依法合规经营加强内控机制建设，落实各项内控措施是及时发现和有效防止各类案件的重要环节在这方面做好四项工作一是进一步加强对执行规章制度情况的监督及时发现和纠正有章不循、违规操作的问题，提高员工执规执纪和按章办事的自觉性，促进经营管理的规范化、制度化二是 做好员工思想行为分析^p 每季召开一次员工思想行为分析^p 会议，对重要岗位、重点人员进行排查分析^p ，严防死守，争取防案工作主动权三是 开展经常性的业务检查通过适时检查，将发案隐患消灭在萌芽之中四是 加强对风险日（周六、周日、节假日）的控制和管理目前，风险日仍是案件和事故高发期，要进一步落实、完善风险日的管理办法和措施，把监督检查抓实、抓细，坚决不留死角认真做好重大事项报告工作 重大事项报告工作是人民银行“两管理、两综合、一保护”工作的一项重要内容几年来，我行坚持认真执行《重大事项报告制度》，对所要求的报告事项均能及时、认真、准确上报 年全年上报重大事项报告 12 项主要做了以下几方面工作：健全组织领导，组织保障有力为执行好重大事项报告制度，我行首先成立了“重大事项报告工作领导小组”，组长由分管重大事项报告工作行领导担任，成员由市行各部门主要负责人担任，领导小组下设办公室，办公地点设在市行办公室。

市行办公室负责重大事项的牵头管理、综合协调、监督检查和统一报送等工作，相关责任部门按照职责分工具体处理为确保此项工作真正落到实处，我们还建立了联络员制度，明确规定各单位一把手作为重大事项报告工作的负责人，另指定一名员工作为重大事项报告工作的日常联络员负责日常重大事项报告工作健章建制，明确报告流程重大事项报告的条目比较多，涉及的事项也比较广为防止因职责和流程的不明晰，引起漏报、迟报或误报，我行制定下发了《___ 分行金融稳定重大事项报告实施细则》，对所有需要上报的事项进行分解和归类，对每项上报事项均明确了责任部门同时，我们还建立了内部报送制度，规范了内部报送流程和报告路径，按照工作要求及需要，及时提供相关报表和其他资料，配合完成好重大事项报告工作三）做好事后评价跟踪工作为提高重大事项报告的效率和质量，我们明确了奖惩措施，对因未及时报告以及推诿责任、不及时处理导致报告事项延误及事态扩大的，市行将按照有关规定对相关责任人进行处惩以上是我们 ___ 在防范金融风险，执行重大事项工作中的一些做法，在今后的工作中，我们将进一步加强防范金融风险，做好风险预警和监测，及时上报重大事项报告，为维护我市金融稳定的良好局面贡献力量。

谢谢大家第 页 共 页。