2024-2025年度山东省基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试题A卷含答案.docx

2024-2025年度山东省基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试题A卷含答案一单选题(共80题)1、根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（　　）A.完全复制＞抽样复制＞优化复制B.完全复制＜抽样复制＜优化复制C.优化复制＞完全复制＞抽样复制D.优化复制＜完全复制＜抽样复制【答案】 B2、逐笔全额结算的主要特点不包括（ ）A.资金的足额以单笔交易为最小单位，资金足额则全部交收，不足则全不交收，不分拆交收B.交收期固定C.交收期灵活D.交收方式多样【答案】 B3、（ ）更偏好于在后期给企业提供额外资本来协助上市A.成长权益投资者B.保荐机构C.机构投资者D.风险投资者【答案】 A4、关于投资者承担风险的容忍度，以下表述正确的有（　　）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 A5、以下投资策略中，不属于量化策略的是( )A.多因子策略B.量化红利策略C.固定比例投资组合保险策略D.量化阿尔法策略【答案】 C6、以下不属于考虑风险调整的基金业绩评估指标的是（ ）A.詹森阿尔法（α）B.速度比率C.特雷诺比率D.夏普比率【答案】 B7、不属于大额可转让定期存单的特点的是（　　）A.一般面额较大，且金额为整数B.投资者一股为机构投资者和资金雄厚的企业C.可以提前支取D.不记名,可以在二级市场上转让【答案】 C8、可转换债券的票面利率是指可转换债券作为债券的票面（　　）。

A.年利率B.季利率C.月利率D.日利率【答案】 A9、下列关于结构化债券的描述，不正确的是（ ）A.包括住房抵押贷款支持证券（ MBS）和资产支持证券（ABS）B.购买结构化债券的投资者通常定期获得资金池里的一部分现金C.MBS资金流来自住房抵押贷款人的定期还款D.MBS贷款的种类包括汽车消费贷款、学生贷款、信用卡应收款等【答案】 D10、.以下关于战术资产配置的说法错误的是（ ）A.战术资产配置的周期较长，一般在一年以上B.战术资产配置是一种根据对短期资本市场环境及经济条件的预测，积极、主动地对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略C.战术资产配置更多地关注市场的短期波动，强调根据市场的变化，运用金融工具，通过择时调节各大类资产之间的分配比例，管理短期的投资收益和风险D.战术资产配置就是在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基础上，根据短期内各特定资产类别的表现，对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整【答案】 A11、下列关于上海证券交易所大宗交易的说法中，错误的是（　　）A.接收大宗交易的时间为每个交易日9:30-11:30, 13:00-15:30B.在交易日15:00前处于停牌状态的证券，不受理其大宗交易的申报C.交易日15:00-15:30，交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认D.交易所无权调整大宗交易的最低限额【答案】 D12、下列关于证券价格指数的说法错误的是（ ）。

A.常见的证券价格指数有股票价格指数和期货价格指数B.目前股票价格指数编制的方法主要有三种，即算术平均法、几何平均法和加权平均法C.国际上主要的股票价格指数有道琼斯股价指数、标准普尔股价指数、金融时报股价指数、日经指数等D.中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数【答案】 A13、我国开放式基金每（ ）估值，并于（ ）公告基金份额净值A.交易日，次日B.周;次周C.月;当日D.月;次日【答案】 A14、下列关于普通股股东和优先股股东表决权的表述中，在一般情况下正确的是（ ）A.普通股股东没有表决权，优先股股东具有表决权B.普通股股东具有表决权，优先股股东没有表决权C.普通股股东具有表决权，优先股股东具有表决权D.普通股股东没有表决权，优先股股东没有表决权【答案】 B15、关于相关性，以下说法错误的是（ ）A.相关系数为-1的两组数据完全负相关B.相关系数总处于-1和1之间(含-1和1)C.相关系数可以是正数也可以是负数D.相关系数取值在-1和1之间，但不能为0【答案】 D16、股票反映的是一种（ ），是一种所有权凭 证，投资者购买股票后就成为公司的股东。

A.所有权关系B.债权关系C.信托关系D.债务关系【答案】 A17、关于中期票据的说法错误的是（　　）A.中期债券的期限一般为1年以上，10年以下B.我国中期票据大多采用信用发行；接受担保增信C.发行人的发行费用较高D.中期票据募集资金的用途并无严格限制【答案】 C18、可转换债券的期限最短为（ ）年，最长为（ ）年，自发行结束之日起（ ）个月后才能转换为公司股票A.0.5、6、3B.1、6、6C.0.5、3、3D.1、3、3【答案】 B19、如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是（　　）A.未来事件能够被准确地预测B.价格能够反映所有相关信息C.价格不起伏D.证券价格由于不可辨别的原因而变化【答案】 B20、关于债券的预期收益与波动性，到期期限以及信用等级的关系，以下表述正确的是（ ）A.预期收益与信用风险呈正向关系B.预期收益与到期期限呈反向关系C.预期收益与到期期限、流动性以及信息登记均无关系D.预期收益与流动性风险呈反向关系【答案】 A21、以下不属于货币市场工具特点的是（ ）A.期限在1年以内（含1年）B.流动性低C.本金安全性高，风险较低D.均是债务契约【答案】 B22、《集合投资计划治理白皮书》是由（　　）于2005年发表的。

A.WTOB.国际证监会C.欧盟D.经合组织【答案】 D23、按照全球投资业绩标准（GIPS)的要求，计算基金收益率应当遵循的方法（ ）A.总收益率，即包括实现的和未实现的回报以及损失并加上收入B.已实现收益率，即包括实现的回报以及损失并加上收入C.总收益率，即包括实现的和未实现的回报以及损失D.已实现收益率，即包括实现的回报以及损失【答案】 A24、对于金融市场，以下事件中属于系统性风险的是（　　）A.由于公司核算账户资金差错，造成货币资金多计29,944,309,821.45元B.由于受到几十年一遇异常冷水团影响，公司撒播的虾夷扇贝绝收C.由于资金紧张，饲料供应不及时，公司生猪养殖死亡率高于预期D.物价水平普遍上涨，出现通货膨胀【答案】 D25、以下不属于盈利能力指标的是（ ）A.净资产收益率B.利息倍数C.销售利润率D.总资产收益率【答案】 B26、下列关于零息债券的描述中，正确的是（ ）A.低于面值的贴现方式发行，到期按债券面值偿还的债券B.低于面值的贴现方式发行，按票面利率支付利息C.高于面值的贴现方式发行，到期按债券面值偿还的债券D.高于面值的贴现方式发行，按票面利率支付利息【答案】 A27、下列关于J曲线的说法中，错误的是（　　）。

A.这条曲线是以收益率为横轴、以时间为纵轴的一条曲线B.J曲线是能够很好地衡量私募股权基金总成本和总潜在回报的工具C.这条曲线是以时间为横轴、以收益率为纵轴的一条曲线D.对于私募股权基金管理者而言，J曲线意味着需要尽量缩短该曲线，尽快达到投资者所希望的收益回报【答案】 A28、下列关于零息债券的说法，不正确的是(　)A.零息债券和固定利率债券一样有一定的偿还期限B.零息债券在存续期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值C.零息债券以面值为价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益D.许多偿还期是1年或1年以下的债券以零息债券的方式发行，偿还期在1年以上的零息债券风险较大，投资者通常不愿意购买，发行人的借款成本也会上升【答案】 C29、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的(　)倍A.5B.10C.20D.50【答案】 C30、国债回购最长期限不超过（ ）A.半年B.一年C.两年D.三年【答案】 B31、从我国QFII机制的内容设计上来看，具有的特点不包括（ ）A.QFII机制引入时的跳跃式发展B.QFII提高了经济的发展C.QFII准入的主体范围扩大、要求提高D.我国对QFII制度的设计内容进行局部调整【答案】 B32、利率变化是影响债券价格的主要因素之—，（ ）是衡量债券价格随利率变化特性的两个重要指标。

A.久期B.凸性C.久期和凸性D.凸出【答案】 C33、技术分析的三项假定不包括（　　）A.市场行为涵盖一切信息B.股价具有趋势性运动规律，股票价格沿趋势运动C.历史会重演D.股票价格围绕其内在价值波动【答案】 D34、下列选项中不属于流动性风险管理措施的是（　　）A.进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资产流动性的影响，并相应调整资产配置和投资组合B.及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪C.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新D.建立流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要【答案】 C35、关于个人投资者的需求，下列表述错误的是（ ）A.个人投资者的就业状况可能会影响其投资需求B.个人投资者的短期目标可能是通过投资为将来退休后的生活提供收入C.个人投资者的家庭状况可能会影响。