透析新贸易理论及其进展.doc

透析新贸易理论及其进展2l世纪初诞生的新新贸易理论打破了新古典贸易理论和新贸易理论以产业为对象的研究范畴，将分析变量进一步细化到企业，以异质企业的贸易投资作为研究重点企业异质性有两种形式，由于产业内部不同企业消费率的差异而产生的异质性以及企业组织形式差异而产生的异质性，这两种异质性严密相连新新贸易理论通过异质企业贸易模型的建立，说明了现实中只有部分企业选择出口和对外直接投资的原因；通过企业内生边界模型的建立和拓展，将产业组织理论和契约理论的概念融入贸易模型，很好地解释了公司内贸易形式，并在企业全球化消费研究领域进展了理论创新异质企业，消费率，出口，内生边界，FDI20世纪80年代Krugman、Helpman和lancaster提出新贸易理论的静态模型，90年代Grossman和Helpman提出的与“内生增长理论〞亲密联络的动态贸易模型得到进一步开展，21世纪国际贸易理论的最新进展主要表达为异质企业贸易模型(trademodelswithheterogeneousfirms，简称HFFM)和企业内生边界模型(endogenousboundarymodelofthefirm)在国际贸易中的广泛使用。

目前，国际学界对贸易形式和贸易流量的解释，已经日渐进入到企业层次的微观研究，这些研究将原来的CES偏好假设放松为异质企业的假设，并且运用企业层面数据展开实证分析Baldwin(2022)、LarryQiu(2022)等学者将关于异质企业贸易模型和企业内生边界模型的理论称为“新新贸易理论〞(New-NewTradeTheory)一、新新贸易理论与传统贸易理论、新贸易理论的区别从研究范畴看，传统国际贸易理论没有对单独企业的研究，主要研究的是产业间贸易在新古典贸易理论中，大多数研究都假定规模报酬不变的条件下，一般平衡模型只是限定了企业所在产业部门的规模，企业的规模那么是模糊的新贸易理论主要研究的是规模报酬递增和不完全竞争条件下的产业内贸易，虽然Helpman-Krugman差异产品模型对企业的规模做出了限定，但为简化起见，选用的是典型企业，也不考虑企业间差异近期的实证研究说明，考虑企业间的差异对于理解国际贸易至关重要，同一产业部门内部企业之间的差异可能比不同产业部门之间的差异更加显著，而且现实中并非所有的企业都会从事出口，无论在企业规模还是企业的消费率方面，企业都是异质的新新贸易理论将研究重点放在异质企业上，考虑企业层面异质性来解释更多新的企业层面的贸易现象和投资现象。

传统贸易理论和新贸易理论同样不涉及企业的边界问题，现有企业理论仅限于部分平衡分析而无视了公司内贸易的国际维度跨国公司在全球经济地位重要性与日俱增，企业国际化过程中越来越复杂的一体化战略选择，以及中间投入品贸易在全球贸易中的份额不断上升，都使得研究国际贸易和国际投资中企业的组织形式和消费方式选择变得非常重要企业如何在不同国家进展价值链分配，是通过FDI在企业边界内进口中间投入品，还是以外包形式从独立供货企业手中采购中间投入品，新新贸易理论较好地将产业组织理论和契约理论的概念融入贸易模型，在企业全球化消费这一研究领域做出了重大理论打破新新贸易理论与传统贸易理论、新贸易理论的区别在于无论是“传统贸易理论〞还是“新贺易理论〞，都将“产业〞(industry)作为研究单位，而“新新贸易理论〞，那么将分析变量进一步细化到企业层面，研究企业层面变量(firm-levelvariations)，从而开拓国际贸易理论和实证研究新的前沿新新贸易理论更关注企业的异质性与出口和FDI决策的关系，关注企业在国际消费中对每种组织形式的选择新新贸易理论有两个分支，一是Melitz为代表的学者提出的异质企业贸易模型，另一个是Antras为代表的学者提出的企业内生边界模型。

异质企业贸易模型主要解释为什么有的企业会从事出口贸易而有的企业那么不从事出口贸易；企业内生边界模型主要解释是什么因素决定了企业会选择公司内贸易、市场交易还是外包形式进展资源配置二者同时都研究了什么决定了企业会选择以出口方式还是FDI方式进入到海外市场二、新新贸易理论的异质企业贸易模型Bernard和Jensen(1995)针对美国企业的研究发现，在美国只有很小一部分企业从事出口，与非出口企业相比，美国的出口企业有很大的不同，表现为出口企业规模都相当大，消费率较高，支付较高的工资，使用更纯熟的技术工人，更具备技术密集型和资本密集型特征Bernard和Wagner(1996)针对德国企业的研究发现，德国的出口企业和非出口企业同样存在上述差异Clerides，Lach和Tybout(1998)针对哥伦比亚、墨西哥和摩洛哥三国的出口企业，Bernard和Jensen(1999)针对美国企业，Aw等(2000)针对台湾企业，Eaton，Kortum和Kramarz(2022)针对法国企业都进展了类似的研究并得出了类似结论这些差异被称为是企业的异质性异质企业贸易模型就是讨论异质企业是如何从事国际贸易，贸易对企业的消费率增长和福利终究会产生哪些影响等问题。

Melitz(2022)提出异质企业贸易模型来解释国际贸易中企业的差异和出口决策行为Melitz建立的异质企业动态产业模型以Hopenhayn''''s(1992)一般平衡框架下的垄断竞争动态产业模型为根底，并扩展了Krugman(1980)的贸易模型，同时引入企业消费率差异在同一产业内部，不同企业拥有不同的消费率非常普遍，不同企业在进入该产业时面临不可撤销投资的初始不确定性也各不一样，进入出口市场也是有本钱的，企业在理解消费率状况之后才会做出出口决策Melitz(2022)的研究结果显示贸易可以引发消费率较高的企业进入出口市场，而消费率较低的企业只能继续为外乡市场消费甚至退出市场国际贸易进一步使得资源重新配置，流向消费率较高的企业产业的总体消费率由于资源的重新配置获得了进步，这种类型的福利是以前的贸易理论没有解释过的贸易利得一个产业部门的贸易开放将会进步工资和其它要素价格，驱使消费率最低的企业被迫退出市场消费率最高的企业将可以承当海外营销的固定本钱并开场出口，消费率居于中游的企业将继续为外乡市场消费利益分配将有利于那些消费率较高的企业，因为这些企业既为外乡市场消费也为出口市场消费，而消费率最低的企业已经退出市场，其结果是整个产业的消费率因为国际贸易而得到提升。

当削减关税、降低运输本钱、或增加出口市场规模时，整个产业的消费率也会得到相应进步，这些贸易措施都将进步外乡和出口市场销售的平均消费率引入异质企业的垄断竞争模型可以拓展到与对外直接投资相结合Helpman,Melitz和Yeaple(2022)拓展了Melitz模型，考虑了建立海外分公司的决策，即企业以出口还是FDI的形式进展国际化Brainard(1987，1993)认为，当外国市场规模增加并且出口本钱上升时，与出口相比FDI就变得更为有利，而当海外投资设厂的本钱持续上升时，FDI就会变得相对不利，这就是出口与FDI的接近——集中的替代关系Helpman，Melitz和Yeaple的研究说明企业终究是选择出口还是FDI是由企业根据其消费率预先决定的从实证检验看，采用离差的方法进步了模型的预测才能，有助于更好地理解企业的全球化战略以及出口本钱的变化、或FDI本钱的变化是如何影响各国各个产业内消费形式的Helpman，MelitzandYeaple(2022)对出口和FDI关系研究的奉献与Melitz(2022)对异质企业贸易的奉献一样出色引入企业异质性特征后，可以将同一产业内不同企业区分开来，确定哪些企业从事出口而哪些企业成为跨国公司。

新的异质企业分析假设国内市场和国际市场的固定本钱不同，企业消费率程度也存在差异出口的沉淀本钱除了市场调研、建立分销网络、做广告的本钱外，还包括运输本钱FDI的固定本钱那么是在国内建立分厂的两倍FDI的固定本钱大于出口的本钱，虽然FDI没有运输本钱，但是固定本钱要高得多企业消费率差异使得企业可以进展自我选择只有消费率最高的企业才会成为跨国公司，消费率处于中等程度的企业出口，而消费率较低的企业只在国内市场销售Bernard与Eaton，Jensen和Kortum(2022)也建立了一个异质企业贸易模型，与Mlitz(2022)模型所不同的是，BEJK模型采用的是Bertrand竞争而非垄断竞争的市场构造，主要关注企业的消费率和出口之间的关系基于出口企业占企业总数的比重较低、出口企业规模更大并且消费率更高等事实，Bernard等模拟了全球范围内贸易壁垒削减5%的情形，研究结果是贸易额上涨了39%，总消费率也由于低消费率企业倒闭和高消费率企业扩张出口而上升在同一产业内，较低的贸易本钱和产品差异会导致企业不同的反响，消费率最低的企业将可能倒闭，消费率相对较高的企业那么开场选择出口，因此，该模型具有重要的实证含义。

Melitz和Ottaviano(2022)研究了市场规模、消费率和贸易的关系，不同市场竞争的剧烈程度是由该市场中企业的数量和平均消费率程度内生决定的，市场规模和贸易会影响竞争的剧烈程度和异质企业的市场决策总的消费率程度取决于市场规模和贸易带来的市场一体化程度的双重作用，市场的一体化程度越高，消费率程度越高，而利润越低该模型对于研究区域贸易一体化的影响有一定价值Yeaple(2022)的研究试图解释出口企业与非出口企业的系统性差异，在一般平衡贸易模型中，异质企业从一系列竞争性技术中选择一种技术并从异质技术程度的工人中选择雇员在平衡状态下，竞争性技术的特点，国际贸易的本钱以及拥有异质技术程度工人的可提供性，都会导致企业的异质性Yeaple将贸易本钱与企业的进入、技术选择、是否出口以及雇佣工人的类型等四方面决策联络起来，有效地解释了不断增加的技术溢价的原因Yeaple(2022)模型的新意在于企业异质性是贸易本钱，技术特征，工人技术异质性共同作用的结果，Yeaple(2022)模型可以产生几种贸易企业与非贸易企业外表上不同程式化的结果，同时也对于国际贸易对技术溢价(skillpremium)和能观测到的产业层面上的消费率的影响具有重要意义。

三、新新贸易理论的企业内生边界模型企业在国际化过程中面临着两个关键选择：一是是否进入国际市场，是继续作一个外乡的企业还是选择进入国际市场；二是以何种方式进入国际市场，是选择出口还是FDI的形式？原有模型能解释为什么一家外乡企业有在外国进展消费的鼓励，但是这些模型无法解释为什么这些海外消费会发生在企业边界之内，而不是通过常见的市场交易、分包或答应的形式进展海外消费新新贸易理论的企业内生边界模型从单个企业的组织选择问题入手，将国际贸易理论和企业理论结合在一个统一框架下Antras(2022)，Antras和Helpman(2022)讨论企业的异质性对企业边界、外包(out-sourcing)以及内包(in-sourcing)战略的选择的影响，为研究企业全球化和产业组织提供了全新的视角关于企业边界有两个相对较为根底的模型，一个模型是将Coase和Williamson的交易本钱理论应用在企业国际化的研究中；另一个模型是采用Grossman，Hart和Moore的产权分析方法Antras(2022)另辟蹊径，将Grossman-Hart-Moore的企业观点和Helpman-Kmgman的贸易观点结合在一个理论框架下，提出了一个关于企业边界的不完全契约产权模型来分析跨国公司的定位和控制决策。

世界贸易的1／3为公司内贸易，Antras建立的跨国公司产权模型中，假设贸易是无本钱的，国与国之间的要素价格不存在差异，平衡时会出现跨国公司，其公司内贸易与目前国际贸易的现状相吻合Antras(2022)在文中提醒了两种公司内贸易的类型，在产业面板数据分析中，公司内进口占美国进口总额的比重非常高，而出口产业的资本密集度。