2024年江西省基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库.docx

2024年江西省基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库一单选题(共80题)1、资产负债率、权益乘数和负债权益比这三个比率其实是同一意思，由其中一个比率可以很容易计算出另外两个比率，并且都是数值越（　　）代表财务杠杆比率越（　　），负债越（　　）A.大，高，低B.小，高，重C.大，高，重D.大，低，重【答案】 C2、股票的（　　）是公司清算时每一股份所代表的实际价值A.票面价值B.清算价值C.账面价值D.内在价值【答案】 B3、一般来说，其它条件相同的情况下，流动性较强的债券收益率（ ）A.较高B.较低C.无法判断D.没有差异【答案】 B4、一般情况下，相比于普通股，优先股具有（ ）风险和（ ）收益的特征A.较低，较低B.较高，较低C.较高，较高D.较低，较高【答案】 A5、下列表述中，不是反映货币市场基金风险的指标是（　　）A.组合平均剩余期限B.融资比例C.浮动利率债券投资情况D.日每万份基金净收益【答案】 D6、投资于债券投资组合，获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为（　　）A.水平配比策略B.久期配比策略C.现金配比策略D.价格免疫策略【答案】 C7、对于B股，中国结算公司要收取结算费，在上海证券交易所，结算费是成交金额的（ ）。

A.0.5%B.1%C.0.5‰D.0.75‰【答案】 C8、中国结算公司深圳分公司最终交收时点为交收日( ) A.15:30B.14:00C.16:00D.17:00【答案】 C9、下列关于欧式期权和美式期权的表述，错误的是（　　）A.欧式期权指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，美式期权允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权B.对期权买方来说，很明显美式期权的条件比欧式期权更为有利C.对期权卖出者来说，美式期权显然比欧式期权使他承担着更大的风险D.世界范围内，在交易所进行交易的多数期权均为欧式期权，而在大部分场外交易中广泛采用的则是美式期权【答案】 D10、（　　）高，表明企业有较强的利用资产创造利润的能力，企业在增加收入和节约资金使用方面取得了良好的效果A.COEB.ROAC.ROED.ROS【答案】 B11、下列选项中不得列入基金产品的本期已实现收入的是（ ）A.投资收益扣减相关费用后的余额B.利息收入扣减费用后的余额C.其他收入扣减相关费用后的余额D.公允价值变动损益扣减相关费用【答案】 D12、（ ）指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

A.债券凭证B.存托凭证C.权益凭证D.私募凭证【答案】 B13、以下不属于基金业绩必须考虑的因素是（ ）A.综合考虑风险和收益B.基金管理规模C.时间区间D.基金的价格【答案】 D14、（ ）是使用频率最高的债务比率A.资产收益率B.权益乘数和负债权益比C.总资产周转率D.资产负债率【答案】 D15、若没有预期的变现需求，投资者可以适当______流动性要求，以______预期收益 ）A.降低；降低B.提高；提高C.提高；降低D.降低；提高【答案】 D16、关于债券远期交易，以下表述错误的是（ ）A.任何一家市场参与者单个债券远期交易的卖出总余额不得超过该只债券流通量的20%B.远期交易实行全价交易，净价结算C.任何一个基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金净资产净值的100%D.远期交易卖出总余额不得超过其可用自有债券总余额的200%【答案】 B17、关于优先股、普通股和债券的表决权和收益分配权，以下表述正确的是（ ）A.普通股不可以选举董事B.优先股没有到期期限，无需归还股本，每年有一笔固定的股息，相当于永久年金的债券,但其股息一般比债券利息要低一些C.债券是最后一个被偿还的，剩余资产在债券持有人中按比例分配D.优先股是股东以不享有表决权为代价而换取的对公司盈利和剩余财产的优先分配权【答案】 D18、下列关于UCITS基金投资政策的规定，说法错误的是（ ）。

A.基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%B.基金投资于同一主体发行的证券，成员国可将此比例提高到10%C.基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的20%D.基金不得持一发行主体10%以上无表决权股票、债券和基金【答案】 C19、下列不属于QDII机制意义的是（　　）A.促进国内证券市场投资主题多元化以及上市公司行为规范化B.可以为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险C.有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资，减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态D.有利于香港特区的经济发展【答案】 A20、EBITDA的计算公式中不涉及的因素是(　)A.净利润B.所得税C.利息D.利率【答案】 D21、假设投资者在2015年4月17日（周五，法定节假日前最后一个工作日）申购了基金份额，那么利润将会从（ ）起开始计算A.4月17日B.4月18日C.4月20日D.4月22日【答案】 C22、当基金份额净值计价错误率达到或超过基金资产净值的（　　）时，基金管理公司应及时向监管机构报告当计价错误率达到（　　）时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

A.0.25%；0.5%B.0.25%；0.3%C.0.5%；0.25%D.0.3%；0.25%【答案】 A23、如果股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，我们就称该股票市场是（ ）A.半强有效市场B.弱有效市场C.无市场D.强有效市场【答案】 D24、某可转换债券面值100元，转换比例为202016年3月15日，可转债的交易价格为126元，而标的股票交易价格为6元如果标的股票股价继续上涨，以下说法错误的是（ ）A.该可转债的债券价值将随之上升B.该可转债的转榭又利价值将随之上升C.该可转债的价格随之上涨D.该可转债价格的权益属性将进一步增强【答案】 A25、（　　）是指债券发行人未按照契约的规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性A.信用风险B.利率风险C.再投资风险D.流动性风险【答案】 A26、每一计息期的利息额相等的利息计算方法为（ ）A.单利B.复利C.可能单利也可能复利D.有时单利有时复利【答案】 A27、投资管理过程是一相态循环过程，整个流程包含三个步骤，但不包括（ ）A.反馈B.执行C.检验D.规划【答案】 C28、每股股票所代表的实际资产的价值是股票的( )。

A.清算价值B.账面价值C.票面价值D.内在价值【答案】 B29、可转换证券的市场价格一般保持在可转换证券的投资价值或转化价值之上,这意味着当可转换证券价格（　　）A.在投资价值之上，购买该证券并持有到期，就可获得较高的到期收益B.市场价格小于转换价值，此时转股对持有人不利C.在转换价值之上,购买该证券并立即转化为标的股票，再将标的股票出售，就可获得该可转换证券转换价值与市场价值的差价收益D.在转换价值之下,购买该证券并立即转化为标的股票，再将标的股票购买，就可获得该可转换证券转换价值与市场价值的差价收益【答案】 C30、股票价格和每股收益的比率被称为（ ）A.市盈率B.市净率C.净值收益率D.净现值【答案】 A31、下列关于债券持有者、优先股股东、普通股股东的清偿顺序,表达正确的是()A.债券持有者先于优先股股东B.普通股股东先于优先股股东C.优先股股东先于债券持有者D.普通股股东先于债券持有者【答案】 A32、若某资产或资产组合位于证券市场线的下方，则（ ）将不愿意投资该资产或资产组合，导致市场对它供过于求，价格下降，预期收益率上升，最终该资产或资产组合也会向证券市场线回归。

A.基金经理B.风险偏好者C.理性投资者D.机构投资者【答案】 C33、股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势其中，（　　）最为重要，也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象A.长期趋势B.中期趋势C.短期趋势D.中期趋势和短期趋势【答案】 A34、根据《中华人民共和国证券法》，下列不属于证券登记结算机构职责的是（　　）A.为证券交易提供集中登记服务B.为证券交易提供存管服务C.为证券交易提供投资咨询服务D.为证券交易提供结算服务【答案】 C35、保证金制度，就是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定比例交纳资金，这个比例通常在(　)A.3%～5%B.3%～8%C.5%～10%D.10%～15%【答案】 C36、为防范证券结算风险，我国叫设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券结算机构的损失 A.证券结算风险基金B.证券交易风险基金C.管理风险准备金D.投资者保护基金【答案】 A37、下列选项中不属于房地产投资信托基金特点的是（　　）A.风险较低B.抵补通货膨账效应C.流动性强D.信息不对称程度较高【答案】 D38、衡量整体经济活动的总量指标是（　　）。

A.利率B.汇率C.国内生产总值D.财政预算【答案】 C39、设立证券登记机构必须经（ ）同意A.证监会B.会员大会。