北交所股票交易知识测试题问卷3份有答案.docx

北交所知识测评卷1客户名称：资金账号：一、单项选择题（每题10分）1、 以下不属于北交所股票可以使用的交易方式是？ （B）A竞价交易 B场外交易C大宗交易 D盘后固定价格交易2、 北交所股票交易可以接受投资者的申报类型不包 括？（C）A限价申报 B本方最优市价申报C定价申报 D最优五档即时成交剩余撤销E对手方最优市价申报F最优五档即时成交剩余转限价3、 以下关于北交所股票竞价交易涨跌幅的表述，不正 确的是？（A）A北交所股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制B向不特定合格投资者公开发行的股票上市交易首日不设涨跌幅限制C股票退市整理期首日不设涨跌幅限制D价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅 限制的申报为无效申报4、 北交所股票交易限价申报应当符合的条件，以下表 述不正确的是？（B）A买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基 准价格以上是个最小价格变动单位（以孰高为准）B买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基 准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）C卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准 价格以下十个最小变动单位（以孰低为准）买入基准价格为当前卖方最优价格，卖方无报价 时，买入基准价为当前买方最优价格5、 关于大宗交易表述错误的是？（B）A无价格涨跌幅限制的股票，大宗交易的成交价格应当 不高于前收盘的130%或当日已成交的最高价格中的较高者B无价格涨跌幅限制的股票，大宗交易的成交价格应当 不低于前收盘价的50%或当日已成交的最低价格中的较低者C有价格涨跌幅限制的股票，大宗交易的成交价格由买卖双方在当日价格涨跌幅限制范围内确定。

D大宗交易单笔申报数量不低于10万股，或者交易金 额不低于100万元人民币的二、判断题（每题10分）1、 投资者买卖股票的单笔申报数量应当不低于100股卖出股票时，余额不足100股部分，应当一次性申报 卖出对）2、 投资者买卖股票的单笔申报数量应当为100股的整 数倍错）3、 股票交易单笔申报最大数量不得超过100万股，大 宗交易也不例外错）4、 股票交易的申报价格最小变动单位为0.1元人民 币错）5、 投资者买入的股票，买入当日不得卖出对）客户签字： 日期： 营业部填写：计算客户得分北交所知识测评卷21. 以下哪个条件不是发行人申请在北交所公开发行股 票并上市的必要条件？（D）A. 发行人为在全国股转系统连续挂牌满12个月的创新 层挂牌公司；B. 最近一年期末净资产不低于5000万元；C. 向不特定合格投资者公开发行的股份不少于100万 股，发行对象不少于10 0人；D. 公开发行后，公司股本总额不少于5000万元；2. 关于北交所上市公司信息披露相关制度，以下说法 正确的是：（B）A. 若上市公司同时有证券在境外交易所上市，该公司 无需披露其在境外交易所披露的信息；B. 发生可能对公司股票交易价格、投资者投资决策产生较大影响的重大事件，上市公司应当及时披露临时报告；C. 若上市公司确有需要临时披露相关重要信息，可以 在非交易时段以新闻发布或者答记者问等形式替代信息披 露；D. 若上市公司董事会认为相关事件可能对股票交易价 格或投资者决策产生较大影响，但没有达到北交所规定的 披露标准，上市公司可以选择不进行临时披露；3. 有关北交所上市公司停复牌规则，以下说法正确的 是：（C）A. 上市公司未在规定期限内披露季度报告，公司股票 应当于报告披露期限届满的次一交易日停牌3天；B. 上市公司因筹划重大资产重组或发行股份购买资产 的，可以申请停牌，且停牌时间不超过5个交易日；C. 上市公司筹划重大事项，应当在股票不停牌的情况 下分阶段披露所筹划事项的具体情况，不得以相关事项结 论尚不确定为由随意申请停牌；D. 上市公司无法在停牌期限内完成相关事项筹划，可 以在充分披露筹划事项进展、继续停牌的原因和预计复牌 时间后向本所申请继续停牌，但连续停牌时间不得超过30 个交易日；4. 北交所有关交易类强制退市的规则规定，上市公司 连续60个交易日出现（A）情况，交易所将终止其股票上 市。

A. 股票每日收盘价均低于每股面值；B. 股东人数均少于300人；C. 股票交易市值均低于5亿元；D. 公司股票名称前带有“*ST"标识；5. 有关北交所交易日竞价交易方式的交易时间说法错 误的是：A. 每个交易日的9： 15至9： 25为开盘集合竞价时 间；B. 每个交易日的9： 30至11:30,13:00至14:57为连 续竞价时段；C. 14:57至15:00为收盘集合竞价时间；D. 交易时间内因故停市，交易时间可作顺延；6. 下列关于北交所申报机制的说法正确的是：（A）A. 每个交易日的开盘集合竞价、收盘集合竞价时段不 接受撤销申报；B. 会员应当按照接受投资者委托的成交量大小顺序及时向交易所申报;C. 北交所接受交易参与人的协议申报和市价申报；D. 市价申报可适用于无价格涨跌幅限制证券连续竞价 期间的交易；7. 投资者采用大宗交易的交易方式需要满足什么条 件？（D）A. 股票交易单笔申报数量不低20万股，或者交易金额 不低于200万元人民币；B. 股票交易单笔申报数量不低于20万股，或者交易金 额不低于100万元人民币；C. 股票交易单笔申报数量不低于10万股，或者交易金 额不低于200万元人民币；D. 股票交易单笔申报数量不低于10万股，或者交易金 额不低于100万元人民币；8. 以下关于北交所证券开盘价和收盘价的说法错误的 是：（B）A.证券的开盘价主要通过开盘集合竞价方式产 生；B. 不能通过开盘集合竞价产生的，以前一交易日收盘 价为开盘价；C. 证券的收盘价主要通过收盘集合竞价方式产生;D. 收盘集合竞价不能产生收盘价的，以该交易日最后 一笔成交价为收盘价；9. 个人投资者参与本所市场股票交易，应当符合下列 条件：（B）（1）申请权限开通前20个交易日证券账户和 资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投 资者通过融资融券融入的资金和证券）；（2） 申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账 户内的资产日均不低于人民币30万元（不包括该投资者通 过融资融券融入的资金和证券）；（3） 参与证券交易12个月以上；（4） 参与证券交易24个月以上；A. ⑴（3）B. （1）（4）C. （2）（3）Dn 2）（4）10. 有关投资者是否符合投资者适当性条件的具体认定 标准说法错误的是：（B）A. 可用于计算个人投资者资产的证券账户和资金账户，包括中国结算开立的证券账户、投资者在会员开立的 账户、投资者交易结算资金账户、股票期权保证金账户 等；B. 可计入个人投资者资产的资产，包括在中国结算开 立的账户内的证券资产、在会员开立的账户内的资产、投 资者资金账户内的资金，以及融入的证券和资金；C. 个人投资者参与全国中小企业股份转让系统挂牌股 票、A股、B股、存托凭证交易的，均可计入其参与证券交 易的时间；D. 会员单位可以通过知识测评等形式，评估个人投资 者对北交所股票交易规则及风险的了解情况。

北交所知识测评题目及答案31、 个人投资者开通北交所应当满足以下哪些准入条 件？答案：A,50万元；24个月以上2、 北交所设置较宽的涨跌幅，首次公开发行上市的股 票，上市后的几个交易日不设价格涨跌幅，其后涨跌幅 为？答案：C,首；30%o3、北交所单笔申报数量应当不低于多少股，且不超过多少股？答案：A,100； 100万4、 北交所股票交易数量单笔申报数量不低于多少万 股，或者交易金额不低于多少元人民币的，可以采用大宗 交易方式答案：B,10； 100 万5、 北交所股票交易中，投资者可将数量不足100股的 股票分多次卖出答案：B,错误6、 当盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到 或超过多少时，盘中临时停牌10分钟答案：C,30%； 60%o7、 以下哪种情况不属于可能影响证券交易价格或者证 券成交量的异常交易行为？答案：D,将持有的股票分批次在多个交易日不同时间 段卖出8、 以下关于北交所对上市公司的说法不正确的是？9、以下关于北交所的说法错误的是?答案：C,在连续竞价阶段采用限价申报方式的，买入 申报价格可高于买入基准价格的105%o10、北交所股票竞价交易过程中，最近3个有成交的 交易日以内收盘价涨跌幅偏离值累计达到多少属于异常波动？答案:C,40%o。