设立拍卖企业及分公司核准办事指南.doc

设立拍卖企业及分公司核准办事指南一、设立拍卖企业核准 (一）设立拍卖企业核准 1.事项名称：设立拍卖企业核准 2.办理对象：广东省内申请设立拍卖企业的企业（个人） 3.办理依据： （1）《中华人民共和国拍卖法》（中华人民共和国主席令[2004]第 23 号）第十一条：拍卖企业可以在设区的市设立设立拍卖企业必须经所在地的省、自治区、直辖市人民政府负责管理拍卖业的部门审核许可，并向工商行政管理部门申请登记，领取营业执照 （2）《拍卖管理办法》（中华人民共和国商务部令 2004 年第 24 号)第十三条：设立拍卖企业及分公司，按照下列程序办理：申请设立拍卖企业及分公司，应当先经企业或分公司所在地市级商务主管部门审查后，报省级商务主管部门核准并颁发拍卖经营批准证书4.实施机关： 实施机关的名称：广东省商务厅 实施机关的审批权限：设立拍卖企业核准 审批对象及范围：广东省内申请设立拍卖企业的企业 作出予以审批决定将对申请人产生的法律效力：通过设立拍卖企业核准 受理地点：广东省广州市天河路 351 号 912 室 5.办理类型：办件 6.申请条件： ①一类地区（广州、深圳、珠海、佛山、东莞、中山、江门、顺德）申请设立拍卖企业的，注册资本需达到 1200 万元以上；二类地区（汕头、惠州、阳江、湛江、茂名、肇庆、清远）申请设立拍卖企业的，注册资本需达到 1000 万元以上；三类地区（韶关、河源、梅州、汕尾、潮州、揭阳、云浮）申请设立拍卖企业的，注册资本需达到 800 万元以上。

企业经营文物拍卖的，按有关部门规定办理； ②有自己的名称、组织机构和章程； ③有固定的办公场所（建筑面积不少于 200 平方米，设有全省公共资源拍卖中心的地区不少于 150 平方米）； ④有 2 名以上拍卖师；3 名以上取得拍卖从业资格并有与主营业务密切联系的行业（如房地产评估、二手车鉴定评估、资产评估、产权经纪等）从业资格的专职或兼职人员；⑤有符合有关法律、行政法规及商务部《拍卖管理办法》规定的拍卖业务规则； ⑥符合全省拍卖业发展规划和当地城市商业网点发展规划的有关规定 7.审批条件： （1）予以批准的条件： ①申请单位完全具备设立拍卖企业； ②申请单位应提供其具备设立拍卖企业申请条件的相应书面材料一式两份，复印件盖申请单位公章，并用 A4 纸装订成册 （2）不予以批准的情况： ①申请单位不具备设立拍卖企业（完全不具备或部分申请条件不具备）； ②申请单位未能提供全部符合设立拍卖企业申请条件的相应书面材料一式两份并装订成册 （3）本行政审批有审批数量限制 　 　 核准设立拍卖企业的，必须符合《广东省拍卖行业十二五发展规划》及《广东省商务厅关于广东省拍卖行业十二五发展规划中期评估及调整的通知》中各地级市新增拍卖企业指标。

8.申请材料： （1）申请材料形式标准： 相关材料用 A4 纸复印，编页码并装订成册 （2）申请材料目录： 设立拍卖企业须提交材料目录清单 序号 设立拍卖企业提交材料名称 原件/复印 件 份数 纸质/电子文件 要求1《设立拍卖企业申请表》（含地级以上市审核意见） 原件 2纸质和电子文件在网上填报后，打印加盖单位公章2 公司章程 原件 2纸质和电子文件法人及全体股东签名（盖章）3工商行政管理部门出具的企业名称预先核准通知书 复印件 2纸质和电子文件（1）地市商务部门核对原件；（2）纸质复印材料需盖申请单位公章4符合《拍卖法》及有关法律法规的拍卖业务规则 原件 2纸质和电子文件法人及全体股东签名（盖章）5会计师事务所出具的验资报告（原件）和注册资本银行进帐单（复印件） 原件 2纸质和电子文件纸质复印材料需盖申请单位公章6固定办公场所自有产权证明或租赁期1 年以上的租赁合同和业主产权证明 复印件 2纸质和电子文件（1）地市商务部门核对原件；（2）纸质复印材料需盖申请单位公章7拟聘任的拍卖师，经中国拍卖行业协会核准备案的《拍卖师执业注册记录》 复印件 2 纸质和电 子文件（1）地市商务部门核对原件；（2）纸质复印材料需盖申请单位公章。

8 拍卖从业人员资格证书 复印件 2 纸质和电 （1）地市商务子文件 部门核对原件；（2）纸质复印材料需盖申请单位公章9拟任法定代表人和自然人股东的简历、有效身份证明，企业股东的营业执照正副本复印件 2 纸质和电 子文件（1）地市商务部门核对原件；（2）纸质复印材料需盖申请单位公章10 企业出具的申报材料真实性保证书 原件 2纸质和电子文件纸质复印材料要加盖申请单位公章注：《设立拍卖企业申请表》在广东省商务厅网站（ 申请时间：无限时 受理时间：无限时 法定办理时限：20 个工作日（《行政许可法》第四十二条：除可以当场作出行政许可决定的外，行政机关应当自受理行政许可申请之日起二十日内作出行政许可决定 承诺办理时限：20 个工作日 10.审批收费 本审批事项不收费 （二）办理流程 1. 办理流程： 申请单位（人）提出申请→地级以上市商务主管部门办事大厅（含网上办事大厅）受理、初审并提出意见→省商务厅受理、审批→核发或换发《拍卖经营批准证书》 2.申请 a）接收方式 （1）预约联系：020-38819947 （2）窗口接收 接收部门：广东省商务厅贸易管理处； 接收地址：广州市天河路 351 号 912 室。

（3）网上接收网址： （4）信函接收接收部门：广东省商务厅贸易管理处；通讯地址：广州市天河路 351号 912 室；邮政编码：510620 b)接收时间 星期一至星期五上午 8：30 —12:00，下午 14:00—17:30 　 　 3.受理 ——收件凭证工作人员接收申请人提交行政审批申请后，不能当场进行审核与作出受理决定的，应进行登记并向申请人出具行政审批材料收件凭证 ——补正材料接到申请后，申请材料不齐全或者不符合法定形式的，能当场一次性告知申请人需要补正的全部内容的，工作人员应出具补正材料告知书；不能当场一次性告知的，应向申请人出具行政审批材料收件凭证，同时在五日内一次性告知申请人需补正的全部内容，并出具补正材料告知书，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理 ——受理凭证对于申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照本行政机关的要求提交全部补正材料的，应出具受理凭证申请事项依法不需审批的或不属于本机关职权范围的，应即时做出不受理决定，并出具书面凭证 本事项在网上办事大厅办理，本厅在受理环节，企业可在网上办事系统打印相关的收件凭证、补正材料告知及受理凭证 4.办理进度查询 申请人登陆： 审批通过的，核发《拍卖经营批准证书》及相关批文。

审批不通过的，退回相关申请材料在省商务厅公众网站（ 351 号 912 室 《拍卖经营批准证书》有效期 6 年，申请人应在有效期届满 1 个月前以书面形式向省商务厅提出换证申请 （三）审批服务 1.咨询 窗口咨询：地址：广州市天河路 351 号 912 室 咨询：号码：020-38819947 网上咨询：网址： 信函咨询：咨询部门名称：广东省商务厅贸易管理处； 通讯地址：广州市天河路 351 号 912 室；邮政编码：510620 2.取号及预约 本事项无需取号及预约 3.投诉 窗口投诉：地址：广州市天河路 351 号 室 投诉：监督：020-38819880 网上投诉：网址： 信函投诉：投诉受理部门名称：监察室；通讯地址：广州市天河路 351 号；邮政编码：510620 4.法律救济 　 　 申请人认为合法权益受到侵犯的，可以自知道该具体行政行为之日起六十日内依法向广东省人民政府或商务部提出行政复议申请；也可以自知道具体行政行为之日起三个月内依法向广州市中级人民法院提起行政诉讼 二、设立拍卖企业分公司核准 1.事项名称：设立拍卖企业分公司核准 2.办理对象：广东省内申请设立拍卖企业分公司的企业（个人） 3.申请条件： ①符合全省拍卖业发展规划和当地城市商业网点发展规划的有关规定； ②年检合格； ③一类地区（广州、深圳、珠海、佛山、东莞、中山、江门、顺德）申请设立分公司的企业须有 2000 万元以上的注册资本且全部缴清，其中划拨不少于 500 万元作为分公司经营资本；二类地区（汕头、惠州、阳江、湛江、茂名、肇庆、清远）申请设立分公司的企业须有 1500 万元以上的注册资本且全部缴清，其中划拨不少于 300 万元作为分公司经营资本；三类地区（韶关、河源、梅州、汕尾、潮州、揭阳、云浮）申请设立分公司的企业须有 500 万元以上注册资本且全部缴清，其中划拨不少于 100 万元作为分公司经营资本； ④有 1 名以上专职拍卖师（拍卖师需注册到分公司），2 名以上取得拍卖从业资格并有与主营业务密切联系的行业（如房地产评估、二手车鉴定评估、资产评估、产权经纪等）从业资格的专职或兼职人员； ⑤有固定的办公场所（建筑面积不少于 150 平方米，设有全省公共资源拍卖中心的地区不少于 100 平方米）； ⑥经营拍卖业务 3 年以上，最近 2 年连续盈利，其上年拍卖成交额超过 5000 万元人民币；或者上年拍卖成交额超过 2 亿元人民币； ⑦依法纳税，无欠税记录。

4.审批条件： （1）予以批准的条件： ①申请单位完全具备设立拍卖企业分公司的申请条件； ②申请单位应提供其具备设立拍卖企业分公司的相应书面材料一式两份，复印件盖申请单位公章，并用 A4 纸装订成册 （2）不予以批准的情况： ①申请单位不具备设立拍卖企业分公司的申请条件（完全不具备或部分申请条件不具备）； ②申请单位未能提供全部符合设立拍卖企业分公司的相应书面材料一式两份并装订成册 （3）本行政审批有审批数量限制 核准设立拍卖企业分公司的，必须符合《广东省拍卖行业十二五发展规划》及《广东省商务厅关于广东省拍卖行业十二五发展规划中期评估及调整的通报》中各地级市新增拍卖企业指标 5.申请材料： （1）申请材料形式标准： 相关材料用 A4 纸复印，编页码并装订成册 （2）申请材料目录： 设立拍卖分公司须提交材料目录清单 序号 设立分公司提交材料名称 原件/复印 件 份数 纸质/电子文件 要求1 《设立拍卖企业分公司申请表》（含地级以上市审核意见） 原件 2 纸质和电 子文件在网上填报后，打印加盖单位公章2 总公司营业执照副本 复印件 2 纸质和电 子文件（1）地市商务部门核对原件；（2）纸质复印材料需盖申请单位公章。

3会计师事务所出具的验资报告，申请公司对每个分公司拨付不少于 100 万元人民币的资金（原件）和银行进帐单（复印件）原件 2 纸质和电 子文件（1）地市商务部门核对原件；（2）纸质复印材料需盖申请单位公章4 固定办公场所自有产权证明或租赁期1 年以上的租赁合同和业主产权证明 复印件 2 纸质和电 子文件纸质复印材料需盖申请单位公章5 最近 2 年经会计师事务所审计的年度财务会计报表 复印件 2 纸质和电 子文件（1）地市商务部门核对原件；（2）纸质复印材料需盖申请单位公章6 申请企业近 2 年的经营业绩报告，附成交确认书 复印件 2 纸质和电 子文件（1）地市商务部门核对原件；（2）纸质复印材料需盖申请单位公章7 当地税务机关出具的近 2 年的完税证明 原件 2 纸。