航运公司安全管理体系审核申请材料1收藏.docx

总共60页航运公司安全管理体系审核申请材料1航运公司安全管理体系审核申请材料第一公司审核一、初次审核申请应附送以下材料：1、初次审核申请；2、安全管理手册；3、安全管理体系文件清单；4、安全管理体系有效性评价报告和管理复查报告；5、公司营业执照、水路运输服务许可证（有代管船舶）、水路运输许可证；6、代表船审核申请和公司安全管理体系内船舶清单如申请审核的公司管理其他船舶所有人的船舶，应附送符合本规则第一百零三条规定要求的船舶管理协议；7、非____法人应有法人授权书；二、年度审核申请应附送以下材料：1、年度审核申请2、上次审核以来对安全管理体系的修改情况说明；59总共60页3、上次审核以来公司实施的安全管理体系有效性评价和管理复查报告；4、公司安全管理体系内船舶清单三、换证审核申请应附送以下材料：1、换证审核申请2、最新版的安全管理手册；3、对安全管理体系的修改情况说明（如有）；4、安全管理体系文件清单；5、最新的安全管理体系有效性评价报告和管理复查报告；6、公司营业执照、水路运输服务许可证（有代管船舶）、水路运输许可证、“符合证明”复印件7、公司安全管理体系内船舶清单如申请审核的公司管理其他船舶所有人的船舶，应附送符合本规则第一百零三条规定要求的船舶管理协议。

四、跟踪审核申请应附送以下材料：1、跟踪审核申请2、上次审核以来对安全管理体系的修改情况说明；3、对上次审核发现的不符合规定情况的纠正情况说明59总共60页五、临时审核申请应附送以下材料：1、临时审核申请2、安全管理手册；3、安全管理体系文件清单；4、6个月内实施满足《国际安全管理规则》和/或《国内安全管理规则》全部要求的计划；5、公司营业执照、水路运输服务许可证（有代管船舶）、水路运输许可证6、公司安全管理体系内船舶清单如申请审核的公司管理其他船舶所有人的船舶，应附送符合本规则第一百零三条规定要求的船舶管理协议；7、非____法人应有法人授权书第二船舶审核六、船舶初次审核申请应附送以下材料：1、船舶初次审核申请2、与该船有关的安全管理体系文件清单；3、安全管理体系在船上运行以来的内审报告和船长复查报告4、“符合证明”复印件；3总共60页5、“临时安全管理证书”副本七、中间审核申请应附送以下材料：1、中间审核申请2、上次审核以来公司为该船所做的安全管理体系文件修改说明（如有）；3、安全管理体系在船上运行的内审报告和船长复查报告4、“安全管理证书”的复印件八、换证审核申请应附送以下材料：1、换证审核申请2、与该船有关的安全管理体系文件清单；3、安全管理体系在该船运行的内审报告和船长复查报告。

4、公司对安全管理体系与该船有关的文件修改的说明（如有）；5、“安全管理证书”复印件九、船舶临时审核申请应附送以下材料：1、船舶临时审核申请2、与该船有关的安全管理体系文件清单；3、公司在3个月内对该船实施内审的计划；59总共60页4、“符合证明”或“临时符合证明”副本或复印件；5、国籍证书影印件第三安全管理体系相关证书的增补和变更十、申请增发“符合证明”或“临时符合证明”副本应附送以下材料：（一）增发“符合证明”或“临时符合证明”副本的申请报告；（二）公司安全管理体系内船舶清单；（三）船舶管理协议（如新增船舶为公司代管船舶）；（四）船旗国主管机关委托中国海事局签发ism证书的文件（如另有要求时）十一、当公司名称、地址变更，船舶名称、吨位等证书有关内容变更，公司可向受理公司审核申请的海事管理机构申请变更安全管理体系相关证书1、证书换发申请；2、原证书复印件；3、船舶管理协议（如有）；4、变更证明/新旧船舶国籍证书复印件；5、船舶清单5总共60页备注：1、申请格式公司中文名称-船名（如需要），在公司或船名后表述原因例1：x公司初次审核申请；例2：x公司为xx船申请增发doc副本2、所有材料提供一份电子版文件。

各船舶管理公司报送的电子扫描审核材料用pdf格式（用原件扫描）word文档同类型的整理到一个文档中3、每次审核申请时均需要提供公司安全管理体系内船舶清单和船舶管理协议（如果代管）第二篇：航运公司安全管理体系审核发证程序航运公司安全管理体系审核发证程序1目的1.1为了实施对航运公司安全管理体系审核发证工作的过程控制，统一审核发证具体工作行为，保证审核发证工作质量，实施《航运公司安全管理体系审核发证规则》（以下简称《审核发证规则》），制定本程序2适用范围2.1本程序适用于海事机构对航运公司安全管理体系实施的审核发证工作59总共60页2.2经中华人民共和国海事局授权或认可的机构，按照授权范围和要求实施审核并签发相应的证书其审核发证程序可参照本程序自行制定，并报中华人民共和国海事局备案3管辖3.1中华人民共和国海事局负责全面管理航运公司安全管理体系审核事务，向国际航运公司签发“符合证明”或“临时符合证明”，授权中国船级社对国际航行船舶实施审核，并签发“安全管理证书”或“临时安全管理证书”3.1.1交通安全质量管理体系审核中心（以下简称“审核中心”）受中华人民共和国海事局的委托负责具体管理航运公司安全管理体系的审核发证工作，指派对国际航运公司审核的审核组，审定审核组提交的审核报告，向国际航运公司发放“符合证明”或“临时符合证明”。

3.2中华人民共和国海事局指定的海事机构（以下简称“片区海事机构”），负责7总共60页协调管理本地区航运公司安全管理体系审核事务，具体管理国内航运公司安全管理体系的审核发证工作，指派对国内航运公司及国内航行船舶审核的审核组，向国内航运公司签发“符合证明”或“临时符合证明”，向国内航行船舶签发“安全管理证书”或“临时安全管理证书”3.3片区海事机构指定的公司所在地海事机构（以下简称“当地海事机构”）负责受理航运公司及船舶的审核发证申请，并负责对申请材料进行审查3.4审核组具体实施审核，向指派机构负责，并提交审核报告4公司初次审核和发证4.1受理申请4.1.1当地海事机构收到公司审核的申请后，应依据《审核发证规则》的规定立即对申请材料进行审查4.1.2对通过审查的，当地海事机构应填写《安全管理体系审核发证登记表》（格式a），形成《申请材料审查报告》（格式b），并于五个工作日内将《申请材料审查报告》报送审核发证机构应报送审核中心的，需经由片区海事机构转送，下同4.1.3审核发证机构和当地海事机构均应建立公司审核档案4.2准备审核9总共60页4.2.1审核发证机构接到《申请材料审查报告》后，应将该公司列入下一个月度的审核计划，并于计划审核时间提前一周提出《审核安排方案》（格式c），向公司发《接受审核通知》（格式d），向当地海事机构发《接待审核组通知》（格式e）或《协助审核通知》（格式f），必要时向有关海事机构发《协助审核通知》，同时向审核组成员所在单位发《审核员商调函》（格式g）。

4.2.2审核员应按《审核安排方案》赴指定地点参加审核组的工作4.2.3实施审核前，当地海事机构应向审核组提供有关对公司日常监督管理的材料或情况4.3实施预审4.3.1预审采取审核组集中看文件的方式，在两天内完成因体系文件量大而不能在两天内完成的，可增加一天4.3.2预审按以下过程进行：4.3.2.1审核组由审核组长主持召开预备会主要内容是介绍申请材料审查情况9—10—总共60页和预审工作内容，讨论确定预审阶段《审核计划》（格式h），并向审核员分配工作任务4.3.2.2审核组长向被审核方通报预审计划并明确需要被审核方配合的事宜4.3.2.3实施预审预审过程中，审核员应填写《文件审核记录》（格式j）如审核组发现送审的文件存在重大问题，审核组长可在召开审核组全体会议研究后，中止审核4.3.3预审结束后，审核组编写预审阶段《安全管理体系审核报告》（以下简称《审核报告》，格式u），并由当地海事机构报送审核发证机构4.3.4当地海事机构应将《审核报告》____一份交被审公司4.3.5预审未通过的，审核组应向公司通报有关情况，并提供“问题清单”4.3.6预审通过的，审核组应与公司初步商定正式审核时间。

如情况允许，预审与正式审核可连续进行预审与正式审核连续进行的，审核组不需提供单独的预审阶段《审核报告》4.4实施正式审核59—11—总共60页4.4.1正式审核原则上由对该公司进行预审的审核组按照《审核安排方案》实施4.4.2正式审核的方式包括查看文件，检查安全管理体系运行的各种记录及其它客观证据，访谈公司相关人员，观察并审核具体部门和具体管理活动等，在三天内完成预审与正式审核连续进行的，所有审核工作应在五天内完成4.4.3正式审核按以下过程进行：4.4.3.1审核组长主持召开审核组预备会主要内容是回顾预审工作情况，讨论确定正式审核阶段《审核计划》，并向审核员分配工作任务4.4.3.2实施文件审核，并填写《文件审核记录》4.4.3.3召开由审核组全体成员、被审核公司领导、指定人员、体系内各部门负责人、公司陪审（联络）人员及公司领导指定的其他有关人员参加的首次会议首次会议时间限定在一小时以内，其内容包括：.1审核组与公司分别介绍各自与会人员；.2被审核方简要介绍建立和实施安全管理体系及备审情况；11—12—总共60页.3审核组简要介绍审核依据、方法、计划安排和有关要求；.4审核组宣布审核纪律；.5其它有关事宜。

4.4.3.4实施现场活动审核，并填写《活动审核记录》（k）4.4.3.5实施代表船审核船公司提出的公司审核申请代替代表船审核申请代表船审核作为公司审核的一部分，由审核组长安排组织审船小组实施审船小组规模原则上为2人（如实际需要可增加1人）审船小组的组长由审核组长指定的审核员担任代表船审核的具体时间、地点及安排应根据该船动态提前与公司商定代表船审核的具体方式、过程按照本程序关于船舶初次审核的有关规定进行代表船审核如发现“重大不符合规定的情况”，审船小组应尽快报告公司审核组，由公司审核组长负责确认审船小组应在代表船审核结束后尽快将《船舶审核报告（代表船）》（格式v）报公司审核组4.4.3.6审核组长主持召开审核组会议，综合____、研究审核中搜集到的客观证59—13—总共60页据，确认并汇总审核中发现的不符合规定的情况，总体评估公司安全管理体系与《国际安全管理规则》或《国内安全管理规则》的覆盖性和符合性、公司安全管理活动与其安全管理体系的符合性、公司安全管理体系运行的有效性4.4.3.7编写《审核报告》，开具《不符合规定的情况报告》（格式n）《不符合规定的情况报告》中的不符合描述、审核员意见、审核组长意见、纠正措施及其确认栏签字确认等均应在召开末次会议前填写完成。

4.4.3.8召开末次会议，由审核组长简要总结审核情况并宣布审核意见，公司领导表态参加末次会议的人员原则上同首次会议，时间限定在一小时以内4.4.4全部审核工作结束后，审核组应将《审核报告》及审核所形成的其它材料交由当地海事机构报送审核发证机构4.4.5当地海事机构应将《审核报告》____一份交被审公司4.5发证4.5.1审核发证机构收到《审核报告》后，应进行登记备案，并在十个工作日内完成审。