证券有限责任公司营业部异地迁址规范指引.doc

1营业部异地迁址规范指引营业部异地迁址规范指引第一章 总 则第一条 营业部异地迁址工作是改善公司营业网点布局，提升市场份额和经纪业务竞争力的有效手段之一，为明确职责，提高工作效率，特制订本办法第二条 营业部异地迁址是一项涉及面广、工作量大、时间周期较长的系统工作，公司各部门、各相关单位应积极配合、通力合作第三条 营业部异地迁址时涉及的人员、资产、业务、客户等各项事宜的处置、移交工作应遵循以下原则：（一）保证资产完整，尽量减少因迁址造成的损失；（二）保持员工相对稳定，确保交易安全，做到平稳过渡；（三）减少客户（特别是大客户）资源流失；（四）确保所有业务资料的完整和安全第四条 本办法适用于营业部的跨地区迁址第二章 职责分工第五条 经纪业务管理总部为营业部异地迁址工作的牵头组织协调部门，总裁办公室、人力资源管理总部、财务会计总部、信息系统管理总部为协办部门以上各部门抽调专人与迁出营业部总经理、接管营业部总经理一道共同组成迁出营业部撤销工作领导小组第六条 经纪业务管理总部工作职责（一）负责拟迁出营业部及拟迁入地区的审核；（二）负责与中国证监会、迁出地、迁入地证监会派出机构的联络沟通，以及各类上报材料的起草与报批；（三）负责迁出营业部客户安置及业务交接方案的审核；（四）牵头组织新址营业部筹建方案及费用预算的审核；（五）处理其它需公司协调的事宜。

第七条 人力资源管理总部工作职责2（一）负责迁出营业部人员安置方案的审核；（二）负责新址营业部筹建组人选的初选；（三）牵头组织新址营业部员工的招聘第八条 财务会计总部工作职责（一）负责迁出营业部各类资产负债清理、交接、处置办法的制订及实施方案的审核，并监督相关部门执行；（二）负责新址营业部各项筹建费用使用的审核和监督第九条 信息系统管理总部工作职责（一）为迁出营业部各类业务交接提供技术保障，对客户安置方案在技术上的可行性和安全性进行审核；（二）对新址营业部网络建设方案及各类信息设备的购置计划进行审核第十条 总裁办公室工作职责（一）负责迁出营业部实物资产、行政印章、行政档案等交接事宜的办法制订和方案审核，并监督相关部门执行；（二）负责新址营业部装修方案的审核第十一条 迁出地营业部工作职责（一）在公司迁出营业部撤销工作领导小组及各相关部门的指导下，落实营业部人员分流、业务转移、资产处理等各项工作，确保营业部关闭前业务、人员的平稳过渡；（二）负责与当地有关主管机关的沟通及各类申请文件的报送工作；（三）选定接管单位接管单位一般为迁出地同城营业部；当地没有营业部的，由营业部选定接管单位，并报公司总部确认。

四）就营业部人员、资产、业务、客户等事宜提出处置方案并报公司审定；（五）具体协调、处理营业部和接管单位之间的各类交接事宜；（六）负责本营业部的人员安置、资产处置、业务交接等的具体实施第十二条 新址营业部筹建组工作职责（一）负责与迁入地证管部门的沟通及各类申请文件的报送工作；（二）负责迁入地新设营业部的选址，并将可行性方案报经纪业务管理总3部审核； （三）提出新址营业部的筹建方案、各项费用概算，并上报公司；（四）在公司各相关部门的指导下，落实新址营业部各项筹建工作；（五）确保新址营业部在规定的时间内顺利开业第三章 重大事项的处理原则第十三条 关于迁出地营业部的员工安置由人力资源管理总部会同有关部门制订安置办法第十四条 关于新址营业部的人员招聘（一）筹建组应在公司人力资源管理总部指导下，按公司招聘政策及当地有关用人规定招聘营业部人员；（二）筹建组应按照中国证监会规定的证券从业人员有关素质要求和公司标准化操作流程的要求对新员工进行业务培训，并安排实习；（三）新址营业部人员招聘应和迁出营业部员工安置方案统筹考虑第十五条 关于迁出地营业部资产负债的移交及处置（一）资产负债移交的前期准备工作1．迁出营业部须对本单位的资产负债进行逐项盘点清理；2．清理应收款项、应付款项、代买卖证券款的业务内容，要求做到：清理后的所有应收款项、应付款项属正常的业务往来款，原则上不含任何可能产生损益的挂帐；清理后的代买卖证券款属客户保证金，原则上不含其他业务内容；3．超过使用年限或受益期已结束的固定资产和其他长期资产，经公司相关部门同意，按规定作资产退出处理，将净损益按会计制度规定处理；4．编制实物移交清单，交易、会计档案移交清单。

二）资产负债移交操作细则1．迁出营业部所有逾期债权、自营库存证券、长期股权投资、逾期债务全部移交给公司；2．为减少迁址损失，迁出营业部的资产处置应与新址营业部设备购置工作结合考虑，统筹安排新址营业部在设备购置前应充分利用迁出营业部原有资产，具体资产调拨事项由迁出营业部撤销工作领导小组和新址营业部筹建组协4商确定资产调拨完成后，新址营业部应及时按接收资产的帐面净值将相应的款项划给迁出营业部，并做好有关资产的原始单据移交工作；3．迁出营业部其余的资产负债（即除上述第 1 条、第 2 条所涉及资产）及相关的合同、资料应整体交由接管单位接收，对确需处置的实物资产应遵循先移交后处置的原则：先由接管单位全部接收，再由接管单位提出申请，报总部审批禁止迁出营业部和接管单位未经公司认可，随意变卖处置迁出营业部的原有资产；4．接管单位与迁出营业部应按有关《会计工作交接办法》要求，办理各项交接手续，接收单位应尽快完成并表并帐工作；迁出营业部搬迁工作结束后，财务会计总部统一对营业部的拨付所属资金和上级拨入资金进行调整接管单位整体接收迁出营业部的实物资产后，对实物资产的调拨、报废等处置应遵循公司的相关规定5．迁出营业部实物资产移交清单需报送公司总裁办公室、财务会计总部、信息系统管理总部。

迁出营业部撤销工作领导小组应对实物资产的移交工作进行监督检查第十六条 关于印章的交接应严格按照《汉唐证券有限责任公司印章管理办法》的规定执行第十七条 关于行政档案及业务档案的交接1．迁出营业部需将在以往经营过程中形成的所有行政档案资料和文书（包括向主管部门和公司提交的申请、报告、请示，以及主管部门和公司下发的各类文件、批复等）进行整理，交由公司档案室归档；2．迁出营业部因搬迁形成的所有文件资料（包括向主管部门提交的各类报批材料，与公司总部间的各类往来文件）由公司经纪业务管理总部负责收集整理，并按一个事件组成一个保管单位立卷后，交由公司档案室归档；3．迁出营业部须将《证券经营机构营业许可证》上交给公司经纪业务管理总部；4．迁出营业部须按规定注销或迁移原营业部的工商营业执照5．迁出营业部需将客户资料(包括开户协议书、开户资料等)和业务档案（包括各类交易凭证、资金存取凭条、各类业务合同协议等）进行整理，并移5交给接管单位，并应按照《汉唐证券有限责任公司客户档案资料管理暂行办法》办理交接手续第十八条 关于客户安置1．迁出营业部需在旧址关闭前两个月（具体关闭时间需视新址营业部的筹建进度而定）在当地媒体、交易场所醒目位置刊登、张贴迁址通知，确定转户期限，并受理客户转户手续；2．迁出营业部原委托语音系统及网上交易主页应就营业部搬迁及客户安置问题作出明确提示；3．搬迁公告刊登 45 天内尚未办理转户手续的客户，应通过、信件等方式逐一通知；4．转户期限到期后尚未办理转户手续的客户可通过整体转托管的方式转移到当地其它营业部，具体方式由迁出营业部撤销工作领导小组自行拟订，并报经纪业务管理总部和信息系统管理总部审批。

客户整体转托管工作应与新址席位变更工作结合考虑；5．当地没有其它营业部的，可争取以改设证券服务部或技术服务站等非现场交易的方式保留客户资源；6．迁出营业部关闭后可根据实际情况派遣 1～2 名工作人员处理后续事宜第十九条 关于接管单位的业绩考核根据本办法第十七条的有关规定，因接收迁出营业部资产负债而影响月度效益工资和年度奖金的单位，公司对其业绩考核办法作如下调整：1．接管单位汇总因接收迁出营业部资产负债而对当期损益的影响金额，按月向财务会计总部上报；2．对于因接收而增加的支出，经财务会计总部核定后，将在接收单位月度效益工资计提和年度奖金计提时予以剔除，以确保接管单位不因接收搬迁营业部的资产负债而影响效益工资和奖金第四章 工作流程及相关说明第二十条 工作流程6迁址申请获迁入地证管办批复同意后，新址营业部筹建及原址营业部关闭工作正式开始确定筹建组负责人，成立新址营业部筹建小组进行市场考察，提交可行性分析报告，选址确认确定装修方案及设备购置计划，编制投入总概算正式签定租房协议装修及网络建设人员招聘及培训席位设立或变更成立迁出营业部撤销工作领导小组，处理迁出营业部各项撤销事宜员工安置资产处置业务交接客户安置上述工作完成，向迁出地证管办提交原址停业申请，获得确认函提交开业申请，获得批准 原址正式关闭上述工作全部完成，新址正式开业确认函需提交给迁入地证管办新址筹建新址筹建旧址关闭旧址关闭其它交接7第二十一条 相关说明（一）新址筹建工作公司人力资源管理总部将按照公司干部员工职级任命管理暂行办法，参照中国证监会《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》 ，通过内部招聘、调配等方法，推荐筹建负责人人选，报公司确定。

筹建负责人初选筹建组成员，并报人力资源管理总部审核 筹建组对迁入地市场特征、营业网点布局、目标客户群定位、目标物业状况等情况进行全面考察，向公司提交可行性分析报告经当地证管部门同意后确定新址营业部的选址，并与出租方商定合同文本，报公司审核筹建组初步确定营业场所装修方案及设备购置计划，编制投入总概算，并根据《汉唐证券有限责任公司分支机构建设管理暂行办法》要求制作并上报相关材料经纪业务管理总部会同公司其它相关部门对装修方案、设备购置计划及投入总概算进行审核，审核完毕后将批复意见和费用额度下发给筹建组房屋租赁合同经公司审核后，由公司与出租方签订正式合同1．筹建组持公司批复文件及其它相关文件，与当地公安、消防等部门联确定筹建组负责人，成立新址营业部筹建小组进行市场考察，提交可行性分析报告，选址确认确定装修方案及设备购置计划，编制投入总概算正式签定租房协议装修及信息系统建设换领许可证公司组织验收工商登记税务登记8系，办理有关手续；2．筹建组在公司有关部门的指导下，根据公司规定落实装修及信息系统建设具体工作要求参见本办法第十六条筹建组应在新址拟定开业日前一个半月向公司经纪业务管理总部申请新址席位，具体步骤为：1．向公司经纪业务管理总部提出席位设立的申请；2．迁出地营业部客户转移工作全部完成后，经纪业务管理总部将向交易所提出席位调整申请，并于 15 日内将席位调整到位；3．筹建组向公司信息系统管理总部提交设立卫星地球站的申请，由公司相关部门与交易所卫星通讯公司联系建站工作（卫星地面站的设立约需一个月时间） 。

营业部筹建工作完成后，向当地证管部门提交开业申请及相关材料（各地证券管部门所需材料可能不尽相同，筹建组应做好沟通工作，部分材料由公司经纪业务管理总部制作） 开业申请获得批准后，筹建组持开业批准文件及迁出营业部的《证券经营机构营业许可证》向中国证监会换领新址营业部的《证券经营机构营业许可证》 筹建组持当地证管部门出具的同意迁址的批复文件、同意开业的批复文件、《公司营业执照》 、 《证券经营机构营业许可证》 、租房证明等材料到当地工商登人员招聘及培训席位设立或变更提交开业申请，获得批准换领许可证工商登记9记机关办理营业部工商注册，并申领营业执照筹建组在取得营业许可证和营业执照后，有关印章的刻制、颁领及启用应按照《汉唐证券有限责任公司印章管理办法》的规定执行筹建组持营业部营业执照等材料前往当地税务部门办理税务登记筹建组向公司总部提交营业部建设工程验收申请，公司相关部门将组织人员对新址营业部建设工程进行竣工验收二）旧址关闭工作迁出地营业部撤销事宜由公司迁出营业部撤销工作领导小组具体负责各类方案的实施为保证搬迁工作顺利进行，搬迁期（指迁址申请获迁入地证管部门同意之日至迁出营业部原址正式停业之日止）内迁出营业部的人员应保持相对稳定，以免造成太大震动。

资产处置应遵循“保护公司。