《投资合同：投资资金委托监管协议》模板.pdf

投资合同：投资资金委托监管协议投资合同：投资资金委托监管协议 甲方：________________________ 法定代表人：__________________ 住所：________________________ 乙方：________________________ 负责人：______________________ 住所：________________________ 丙方：________________________ 法定代表人：__________________ 住所：________________________ 丁方：________________________ 法定代表人：__________________ 住所：________________________ 鉴于： 甲方设立_________资金信托，拟聘请丁方担任甲方信托资金运用的投资 顾问乙方是一家合法成立并有效存续的商业银行，经中国人民银行批准，享有 充分的授权和法定权利开展资金的托管业务;丙方为经中国证券监督管理委员会 批准设立的具有证券业务资格的证券公司;丁方为合法成立的资产管理公司。

为了保证信托财产在证券市场投资的安全， 增加证券投资的公平性和透明 度， 甲方同意将_________资金信托计划项下的证券品种全部委托丙方进行托管 为规范甲、乙、丙、丁四方的权利和义务，经几方共同协商一致，达成如下合同 条款： 第一条释义 1.1证券账户：以甲方名义在中国境内证券交易所和证券登记结算机构 开立的深、沪股东账户深圳 ： _________________;上海 ： __________________) 1.2证券资金账户：甲方依据证券账户在_________证券有限责任公司为 本信托专门开立的资金账户户名：_____________;资金号： __________________) 1.3交易指令书：丁方向甲方出具的标明交易品种、价格、数量、委托 期限等要素的书面指令 1.4信托账户：甲方在托管银行开立的保管、管理和运用信托资金的专 用银行账户 1.5托管银行：___________________________ 1.6投资顾问：___________________________ 1.7资金清算：指证券交易的资金、费用和交易佣金在证券资金账户和 信托账户间划拨的过程。

1.8本集合资金信托或本信托：指甲方设立的__________________资金 信托 1.9信托合同：__________________资金信托合同 1.10投资顾问合同：__________________资金信托投资顾问合同 1.11估值日：托管银行计算信托单位净值以及认购或赎回信托单位的日 期，即每月 15 日(如遇节假日则为之前最近一个工作日)和每月的最后一个工作 日 1.12信托单位：用于计算、衡量信托财产净值以及委托人认购或赎回的 单位 1.13信托资产净值：最近一个估值日，本信托项下所拥有的货币资金和 证券投资市值的总和 1.14信托单位净值：信托单位净值=(信托资产净值-信托费用)/信托单位 总份数 1.15委托人(即受益人)：指__________________资金信托合同中的委托 人 1.16受托人：____________________________________ 第二条证券交易的程序 2.1所有证券资金账户上的证券交易均由甲方提供交易计划书，交易计 划书应由丁方审核，并经_________的亲笔签名确认，甲方按照经_________的亲 笔签名确认的交易计划书执行操作。

具体的交易程序根据有关规定操作 2.2甲方在收到经_________亲笔签名确认后的合法交易计划书后的一 个工作日内，在证券账户上进行证券投资操作如因交易条件不能满足、上市公 司停牌、证券交易所收市等非甲方过错的原因导致交易指令书不能执行，则甲方 执行该交易计划书的时间顺延至下一个工作日 2.3甲方在证券交易完成后的第一个工作日，复印资金对账单并加盖甲 方的业务专用章，给乙方和丁方以资核对资金对账单正本于每星期一与托 管银行交换文件时提交 2.3证券交易完成后，如有买差，丙方应以方式通知甲方需划拨资 金的金额;如有卖差，则丙方应将证券资金账户上剩余的全部资金划入信托账户 第三条证券账户的监管 3.1丙方保证：在本集合资金信托存续期间严禁除国家司法机关和国家 证券监管机关之外的任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方)挪用证券资 金账户上的资产 如果证券资金账户上的资产被除国家司法机关和国家证券监管 机关之外的任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方)挪用，即视为丙方违 约，丙方须在三个工作日内将被挪用的资产归还本信托，且支付挪用发生额的 20%作为违约金，违约金归入本信托财产如果给信托财产、投资于本信托的所 有投资者和丁方造成了损失的，丙方须承担赔偿责任。

3.2丙方保证：不为除国家司法机关和国家证券监管机关之外的任何人 (包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方)出具证券资金账户上的资产用于任何质 押担保的手续和可能对信托财产造成损失的其他手续(提供资金对账单除外，但 资金对账单上须注明本对帐单不可作为质押担保或承担其他义务的资产证明文 件的字样)如果由于丙方出具质押担保手续和其他手续(提供资金对账单除外， 但资金对账单上须注明本对帐单不可作为质押担保或承担其他义务的资产证明 文件的字样)而造成该证券资金账户上的资产被除国家司法机关和国家证券监管 机关之外的任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方)用于任何质押担保及 其他用途，即视为丙方违约，丙方须在三个工作日内归还被质押及其他用途的资 产并支付被质押及其他用途发生额的 20%作为违约金，违约金归入本信托财产， 如果给信托财产、投资于本信托的所有投资者和丁方造成了损失的，丙方须承担 赔偿责任23 3.3丙方保证：不受理除国家司法机关和国家证券监管机关之外的任何 人(包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方)对证券账户撤销指定交易、拆户、销 户， 或对证券资金账户上资产进行转托管 如果证券账户被撤销指定交易、 拆户、 销户，或证券资金账户上资产被转托管，即视为丙方违约，丙方须在三个工作日 内支付发生额的 20%作为违约金，违约金归入本信托财产，如果给信托财产、投 资于本信托的所有投资者和丁方造成了损失的，丙方须承担赔偿责任。

但本集合 资金信托终止(即指本信托符合规定的终止条件，并且已经进行了信托合同第十 五条规定的信托清算和第十六条规定的信托财产分配)后除外 3.4丙方保证：如果上海证券交易所和深圳证券交易有新股配售等法律 法规规定的应属于本信托的其他收益或权益， 丙方保证本信托全额享有认购所配 售新股的权利且有及时通知(以件发出为准)甲方和丁方及时划拨资金的义务 如果丙方未能保证本信托全额享有认购所配售新股的权利和法律法规规定的应 属于本信托的其他收益或权益，给信托财产、投资于本信托的所有投资者和丁方 造成的损失，丙方须承担赔偿责任但由于甲方接到丙方的通知后，未及时划拨 资金而造成无法认购配售新股所造成的经济损失，丙方不承担赔偿责任 3.5丙方负责监督甲方的证券资金账户如果出现下列情况，应在二个 工作日内书面通知甲方和丁方： 3.5.1购买 st、预告亏损类上市公司公开发行的证券; 3.5.2投资于一家上市公司所发行的证券， 超过该上市公司发行证券额的 5%; 3.5.3本信托投资于一家上市公司所发行的单一证券品种的投资余额超 过本信托资产净值的 10%; 3.6乙方和丁方有权从丙方得到本信托证券资金账户上的资金对账单。

3.7丙方应在发生交易(含证券分红、派息、中签、送配股等)业务的工作 日次日即(t+1)日 9：30 前，将上一日资金对账单通过加密数据设备发送到乙方， 并确认乙方已接收资金对账单如遇特殊情况出现发送延迟等情况，传输方 应及时通知乙方丙方应确保所发资金对账单的完整性和真实性，如内容不完整 或不真实，由此造成的损失由丙方负全部责任 第四条证券账户处置 一旦_________书面通知甲方和乙方和丙方其不再负责本信托投资业务， 或满足规定的其他信托终止条件之一，本集合资金信托终止乙方和丙方监督甲 方立即开始按规定的信托清算程序和信托财产分配程序进行清算， 并将信托财产 分配给所有受益人证券账户处置方式包括但不限于卖出证券账户上所有股票、 撤销指定交易、拆户和销户等 第五条资金清算 5.1证券交易资金清算采用净额清算方式，具体如下：在发生证券交易 后次日即(t+1)日，对于证券交易买差资金，甲方于(t+1)日上午 9： 30 之前，凭丙 方签字盖章的资金对账单和丙方通知甲方划拨资金的件， 向乙方下达划款指 令书，乙方根据从丙方取得的资金对账单对该指令书进行复核，确认无误后在当 日 12：00 前将交易所需资金准确及时地划入 5.2 款所列证券资金清算账户;对于 证券交易卖差资金或证券派息，丙方自动在(t+1)日 12：00 前将资金准确及时地 划入 5.3 款所列信托账户。

5.2证券资金清算账户为：户名：_________;开户行：_________;账号： _________ 5.3信托账户为：户名：_________;开户行：_________;账号： _________ 5.4丙方保证甲方证券资金账户上除证券以外的信托资金应以(t+1)方式 及时划拨到信托账户上如果丙方未及时划拨即视为丙方违约，丙方应在一个工 作日内予以划付除此以外，丙方须在三个工作日内支付按未划拨资金额日万分 之五计算的违约金，违约金归入本信托财产如给信托财产、投资于本信托的所 有投资者和丁方造成损失的，丙方须承担赔偿责任 5.5甲方保证将证券交易买差资金于(t+1)方式及时划拨到证券资金清算 账户如果甲方未及时划拨，即视为违约，甲方须向丙方支付按未划拨资金额日 万分之五计算的违约金 5.6甲方在证券交易后一个工作日内应与乙方及时对账，若发现误差， 甲、 乙双方应共同查找误差原因， 并由过失方对造成的损失承担相应的赔偿责任 5.7若上海证券交易所和深圳证券交易有新股配售和法律法规规定的应 属于本信托的其他收益或权益， 则丙方应保证本信托全额享有这些权利且有及时 通知甲方和乙方、丁方及时划拨资金的义务。

若因未及时划拨资金而造成无法享 有这些权利所造成的经济损失，由甲方或乙方中的过错方承担相应的赔偿责任 3 第六条违约责任 6.1乙方应在其网站_________公布信托单位净值，并于每月 15 日(如遇 节假日则为之前最近一个工作日)和每月的最后一个工作日的下一个工作日，更 新信托单位净值，否则视作违约 6.2如因甲方不按经_________先生的亲笔签名确认的交易计划书交易 而造成的损失，由甲方负全部法律责任并赔偿损失 6.3因丁方违反证券交易法规，恶意操纵股份或联手操纵股份，或利用 内幕消息谋利等造成损失的，由丁方负全部责任并赔偿损失 6.4丁方在投资证券市场时，不得进行国债回购融资业务，否则由此造 成的后果将由丁方负全部责任 6.5从本信托成立到本信托终止并清算、分配完毕的整个过程，本协议 各方应严格按照本协议要求，对证券账户进行监管和处置如果丙方对证券账户 的监管未达到本协议第三条的要求， 而由此给信托财产和投资于本信托的所有投 资者和协议各方造成的损失，由丙方负赔偿责任如果甲、丙、丁任何一方对证 券账户及乙方对信托账户的监管和处置未达到合同其他条款的要求， 则由此给信 托财产和投资于本信托的所有投资者和协议各方造成的损失由该方负赔偿责任。

6.6甲、乙、丙、丁各方仅依据信托合同、托管合同、投资顾问合同和 本协议约定的职责范围内承担相应责任，而不因其根据信托合同、托管合同和本 协议约定的职责以外的事由与协议各方或其他当事人一起对外承担连带赔偿责 任 第七条不可。