SOP管理体系培训参考资料.pdf

SOP管理培训目录• 为什么 SOP管理体系的建立和完善决定公司的发展 ？– 八项管理原则• 什么是 SOP管理？– 过程方法的概念– SOP体系所覆盖的过程– SOP管理– SOP的结构• 如何实行 SOP管理？– 文件化管理 ----ISO 9001： 2008– 《 文件控制程序 》• 确定每个部门的文件控制代表（职责）• 流程图的制作（与 ERP的衔接）• 文件控制的要领• 近期工作计划为什么 SOP管理体系的建立和完善决定公司的发展 ？八项质量管理原则• 以顾客为关注焦点– 满足客户要求，增强客户满意（采用过程方法的宗旨）• 领导作用• 全员参与• 过程方法• 管理的系统方法• 持续改进• 基于事实的决策方法• 与供方互利的关系1、 心态决定命运，执行决定成败， ，细节决定一切2、 什么叫专业，什么叫业余（专业的思维模式，专业的行为模式）？--------坚韧、执着、谦逊3. 建立健全，不断改善开源节流，减员增效（什么是浪费，什么是最大的浪费）一次成功，不二错（超强纠错）为什么 SOP管理体系的建立和完善决定公司的发展 ？①规范，责任义务和标准过程的规定；② 手边的无形工具；③ 发展的基础；④ 企业的无形资产为什么 SOP管理体系的建立和完善决定公司的发展 ？⑤ 专业的思维模式的固化；⑥ 专业行为模式的教材；⑦ 系统最优化的选择为什么 SOP管理体系的建立和完善决定公司的发展 ？目录• 什么是 SOP管理？– 过程方法的概念– 质量管理体系所覆盖的过程– 过程的管理– 过程的结构SOP过程方法的概念• 通过使用资源和实施管理，将 输入转化为输出 的一项或一组活动，可以视为一个过程。

• 为了产生期望的结果，由过程组成的系统在组织内的 应用 ，连同这些过程的 识别和相互作用 ，以及对这些过程的 管理 ，可称之为“过程方法”基本概念SOP----- （ STANDARD OPERATING PROCEDURES：标准工作流程合同 contract------ 有约束力的协议产品 product ------ 提供的服务质量 quality ------一组固有的特性满足要求的程度基本概念合格 conformity----- 满足要求不合格 nonconformity-----未满足要求记录（ Records）----- 记录的证据作用（ Evidence）基本概念体系 system----- 相互关联或相互作用的一组要素质量管理体系 quality management system----- 在质量方面指挥和控制组织的管理体系SOP管理体系所覆盖的过程SOP(过程 )的管理 ---PDCA循环• PDCA循环又叫戴明环，由美国质量管理专家戴明博士首先提出• P（ Plan）计划：根据顾客的要求和组织的方针，建立实现结果所需的目标和过程• D（ Do）实施：实施并运行过程。

• C（ Check）检查：根据方针、目标和产品要求，对过程和产品进行监控和测量，并报告结果• A（ Action）行动 /改进：采取措施，以持续改进过程绩效过程的结构 ---乌龟图图示1过程5谁进行？能力，技能，培训能力要求，特别注意要求的技能和能力准则、培训等7输出实际输出可能是产品、文件6使用的关键测量 /评估方法是什么？过程的有效性的评估 /测量方法，如测量指标4使用什么资源？材料 /设备机器（包括实验设备），材料，设施，过程中所使用的软件等2输入实际输入可能是一份文件、订单、计划等3如何做？方法 /程序 /技术相关的过程控制的程序、方法等目录• 如何实行 SOP管理？– 文件化管理 ----ISO 9001： 2008– 《 文件控制程序 》• 确定每个部门的文件控制代表（职责）• 流程图的制作（与 ERP的衔接）• 文件控制的要领SOP文件管理基本原则• 组织应按本标准的要求建立 SOP管理体系，将其 形成文件 ，加以实施和保持，并持续改进其有效性若没有文件将造成不能容忍的偏差时制定必须保证 :需要使用文件的场合及时得到有效版本的文件便于追溯文件的变化过程SOP制作的原则程序实用流畅文字简洁准确风险控制前瞻性 在基于公司现况前提下 , 兼顾近期的发展变动 , 避免程序落后于实际 .SOP须可操作；跨部门的程序要确保对接紧密 .使用定量、明确的文字；避免模糊、易误解的语言 ;阐明 What,Why,Who,When,Where,How(5W1H)加强内控，针对风险点设计控制制度，以降低风险水平 .规范格式 /内容 按照统一格式 /结构 /表述方法编写 SOP.SOP制作原则使用部门 编制部门 批准部门 质量部复制编制 /修订批准审核备案接收SOP的审批原则现有 SOP及表格是否符合需要 ---是否新加 ,合并 ,废止考虑的原则 :部门主要职能 SOP是否覆盖 ---考虑加入 ,确定时间同类职能是否多个 SOP描述 ---考虑合并为一个是否仅仅是部门内部一项工作的指南 ---降为指南性文件 ,自行控制SOP的审批原则现有 SOP及表格的协调性 ,兼容性考虑的原则 :协调性 ---是否与其他部门的规定相矛盾 ,重复兼容性 ---是否可操作 ,是否适合公司今后的发展(业务量增大 ,管理方式转化为计算机网络管理 )文件控制原则• 为使文件是充分与适宜的，在文件发布前得到 批准 。

• 必要时对文件进行 评审与更新 ，并再次批准；• 确保文件的更改和现行修订状态得到 识别 ；• 确保在使用处可获得 适用 文件的有关版本；• 确保文件保持 清晰 、易于识别；• 确保组织所确定的策划和运行质量管理体系所需的 外来文件 得到识别，并控制其分发；• 防止 作废文件 的非预期使用，如果出于某种目的而保留作废文件，对这些文件进行适当的标识部门 QA负责人• 职责：负责各自部门的文件和资料的 编制 和 更新 ，根据《 文件资料保密管理流程 》保管 和 使用 ，并将各 《 部门文件控制清单 》 实时更新发给质量部• 各级文件需按规定的模板格式编写，通过审核和批准，并经过保密度分级后方可发布执行部门 部门Q A 负责人质量部A人力资源部B行政部C采购部D研发部E生产部F销售部G物流部H市场部K注册部LSOP文件分类• 按受控状态分：受控 ---不受控• 按来源分：企业内部文件 ---外来文件• 按文件级别分 ：文件级别和分类类 别 定 义一级文件 （ 质量手册 ）指本公司所属各部门必须共同遵守及执行的规范 ， 任何部门不得违反本级文件所指定的各项规定 ， 其他文件如与本级文件相冲突时 ， 均以本级文件为基准 。

二级文件 （ 标准运营管理流程 ）指导跨部门之间的作业流程概述 ， 执行部门包含一个以上部门 三级文件 （ 作业指导书 ）指由第二级文件所衍生的更详细的作业步骤 、操作规范 、 检验标准等 ， 执行通常是一个部门四级文件 （ 空白表格 、 表单类 ， 模板 ）指因第一 、 二 、 三及文件执行所使用的空白表格 、 表单 、 模板等 ， 也是执行有效的依据 因执行作业所填写的表格表单 ， 称为记录 ， 其保管由实际执行该项作业及填表单位负责 记录 见 《 记录控制程序 》SOP文件级别• 按保密级别分绝密 TS高度机密 Secret机密 Confidential内部使用 Restricted公开 UnclassifiedSOP模板 ---封面 — 修订履历大基康明医疗设备有限公司文件类别 编写 审核 批准 一级文件 管理者代表 管理者代表 总经理 二级文件 相关部门 相关部门 总监 / 经理 ， 管理者代表 总经 理 或相关部门总监 / 经理 三级文件 相关部门 相关部门 总监 / 经理 相关部门 总监 / 经理 标准操作流程 大基康明医疗设备 有限公司 记录变更 日期 作者 版本 变更说明 A0 原始文档 审核 版本 姓名 职位 签字 审核日期 批准 版本 姓名 职位 签字 批准日期 文件模板 ---正文1. 目的• ［这个流程的目的是什么，简要描述 ]. • 2. 范围• [这个流程适用的业务有什么 ]• 3. 职责• [这个流程所涉及的部门，人员及其职责 ]• 4. 引用文档• 5. 术语，缩写及定义文件模板 ---正文• 6. 流程• 流程图• 6.1 • 6.2• 6.3• [流程这一步如何操作，操作要点，注意事项，输入单据，输入单据，操作是系统内还是系统外的 ]• 7. 质量记录• [如何衡量以上步骤中，有没有达到预期的效果，主要 KPI指标 ]• 8. 附录• [相关文件和表格 ]SOP的发布和保存• 每份有效文件的 纸版拷贝 必须递交给部门的 QA负责人保存。

• 各部门的 QA负责人及时将文件的有效版本更新• 各部门的 QA负责人需 实时更新 《 部门文件控制清单 》 并发送给质量部SOP部门文件控制清单内部SOP作废 ---受控文件• 已作废文件的有审核和批准手写签名的纸版拷贝由权责部门的部门文件控制代表负责 销毁或 在文件封面加盖“ 作废保留 ”印章后隔离保管• 作废仍保留文件的保存期按公司统一规定，到期后需由部门主管决定继续保留还是销毁外来文件的控制• 控制：收集 机密度分级 确定受控状态 编号（受控的外来文件需批准）录入 《 部门文件控制清单 》保存发放 作废四、近期工作计划质量部工作计划2012年度质量计划工作项目时间表负责人 状态1月 2月 3月 4月 5月 6月 7月 8月 9月 10月 11月 12月1.生产 ,质量，维修，物流等关键部门及过程 SOP基本建立 QA经理 进行中2.全公司其他部门的 SOP基本建立QA经理 进行中4.QA手册的建立与完善 QA经理 进行中5.内审员的确定于培训 QA经理 进行中6.首次内部审核的组织与实施 QA经理 进行中7.协调完成外部机构对公司的质量体系审核（新增产品 &新增标准要求，无重大不合格项，轻微项不大于 10项））QA经理 进行中8.形成客户问题的跟踪 &解决 &满意度调查机制QA经理 进行中9.KPI的监控及改进 QA经理 进行中14.组织管理评审QA经理 进行中16.形成制度化的 6S检查，提高改进机制 ,6S考核年度平均分大于80分，没有重大安全事故发生6S主管 进行中17.按时完成入厂检验，漏检率低于 1% IQC工程师 进行中ＳＯＰ近期工作计划SOP工作计划表日期： 2012年 2月 27日工作内容 计划时间 负责部门及人员 现状1. SOP工作计划 2.20-2.27 QA经理 完成2 .SOP管理 工作培训内容计划 及落实 3.2-3.5 QA经理 未完成3. 生产等关键部门 SOP文件编写计划确定 3.7-3.9 QA经理及 部门负责人 未完成4. 生产等关键部门 SOP文件的草案提交 3.7-3.15 部门负责人 未完成5. 质量部对关键部门 SOP文件的、审核 3.7-3.30 QA经理 未完成6. 生产等关键部门 SOP文件的定稿、统一发布 4.15之前 SOP管理小组 未完成7. 其他各部门 SOP文件的基本建立 4.1-4.30 QA经理 未完成7.1 其他部门 SOP文件编写计划确定 4.2-4.4 QA经理及 部门负责人 未完成7.2 其他部门 SOP文件草案提交 4.5-4.20 部门负责人 未完成7.3 质量部对提交部门 SOP文件的、审核 4.5-4.25 QA经理 未完成7.4 其他部门 SOP文件的定稿、统一发放 4.30之前 SOP管理小组 未完成SUN MON 。