商法-第5次任务_0053.doc

商法-第 5 次任务_0053试卷总分：100 测试时间：90判断题 单项选择题 多项选择题 案例选择题 一、判断题（共 30 道试题，共 15 分1. 在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《中华人民共和国证券法》；《中华人民共和国证券法》未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定 A. 错误B. 正确2. 证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式 A. 错误B. 正确3. 证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式 A. 错误B. 正确4. 违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第一款、第三款的规定，扰乱证券市场的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上二十万元以下的罚款 A. 错误B. 正确5. 发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整 A. 错误B. 正确6. 依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。

A. 错误B. 正确7. 保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作 A. 错误B. 正确8. 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为 A. 错误B. 正确9. 依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖 A. 错误B. 正确10. 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分 A. 错误B. 正确11. 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定 A. 错误B. 正确12. 证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券 A. 错误B. 正确13. 保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定 A. 错误B. 正确14. 现行的《中华人民共和国证券法》自 2006 年 1 月 1 日起施行 A. 错误B. 正确15. 证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。

A. 错误B. 正确16. 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 A. 错误B. 正确17. 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票 A. 错误B. 正确18. 证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款 A. 错误B. 正确19. 政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《中华人民共和国证券法》；其他法律、行政法规有特别规定的，适用其规定 A. 错误B. 正确20. 上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。

A. 错误B. 正确21. 发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由依法负责核准的机构或者部门规定 A. 错误B. 正确22. 违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第二款的规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以三万元以上二十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分 A. 错误B. 正确23. 违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以违法买卖证券等值以下的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款 A. 错误B. 正确24. 证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《中华人民共和国证券法》的原则规定A. 错误B. 正确25. 证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立国家另有规定的除外 A. 错误B. 正确26. 非依法发行的证券，不得买卖 A. 错误B. 正确27. 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理 A. 错误B. 正确28. 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

A. 错误B. 正确29. 公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案 A. 错误B. 正确30. 国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督 A. 错误B. 正确二、单项选择题（共 30 道试题，共 15 分1. 公司公开发行新股，应当在（ ）财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为 A. 最近 1 年B. 最近 3 年C. 最近 2 年D. 最近 5 年2. 证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）日 A. 60B. 90C. 180D. 303. 收购人在依照前条规定报送上市公司收购报告书之日起（ ）日后，公告其收购要约在上述期限内，国务院证券监督管理机构发现上市公司收购报告书不符合法律、行政法规规定的，应当及时告知收购人，收购人不得公告其收购要约收购要约约定的收购期限不得少于（ ）日，并不得超过（ ）日 A. 10 30 60B. 15 30 60C. 15 30 90D. 15 45 604. 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（ ）的，应当由承销团承销。

承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成 A. 1 千万元B. 5 千万元C. 3 千万元D. 7 千万元5. 股份有限公司申请股票上市，公司股本总额不少于人民币（ ） A. 2000 万元B. 3000 万元C. 4000 万元D. 5000 万元6. 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份（ ）以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后（ ）内卖出，或者在卖出后（ ）内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有（ ）以上股份的，卖出该股票不受（ ）时间限制 A. 5% 6 个月 6 个月 10% 6 个月B. 5% 6 个月 6 个月 5% 6 个月C. 10% 6 个月 6 个月 5% 6 个月D. 5% 12 个月 6 个月 5% 6 个月7. 采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

但是，经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外 A. 10%B. 30%C. 50%D. 20%8. 公司申请公司债券上市交易，债券实际发行额不得少于人民币（ ）元； A. 3000 万B. 5000 万C. 2000 万D. 7000 万9. 国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（ ）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照证券公司应当自领取营业执照之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务 A. 3 个月 15 日B. 6 个月 15 日C. 6 个月 10 日D. 3 个月 10 日10. 公开发行公司债券，（ ）平均可分配利润足以支付公司债券（ ）的利息； A. 最近 2 年 1 年B. 最近 3 年 1 年C. 最近 3 年 2 年D. 最近 1 年 1 年11. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额（ ），收购人按比例进行收购 A. 30% 不到预定收购的股份数额的B. 30% 超过预定收购的股份数额的C. 30% 不到预定收购的股份数额的D. 20% 超过预定收购的股份数额的12. 设立证券公司，主要股东要具有持续盈利能力，信誉良好，（ ）无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（ ）元 A. 最近 2 年 2 亿B. 最近 3 年 2 亿C. 最近 3 年 3 亿D. 最近 2 年 3 亿13. 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（ ），应当依照前款规定进行报告和公告在报告期限内和作出报告、公告后（ ）日内，不得再行买卖该上市公司的股票 A. 5% 5% 3B. 5% 5% 2C. 5% 5% 5D. 10% 10% 214. 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）以上经验。

认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定 A. 1 年B. 2 年C. 3 年D. 4 年15. 证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有（ ）以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准 A. 3%B. 5%C. 7%D. 10%16. 股份有限公司申请股票上市，公司应当在（ ）无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载A. 最近 1 年B. 最近 3 年C. 最近 2 年D. 最近 5 年17. 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（ ）内，不得买卖该种股票 A. 三个月B. 六个月C. 九个月D. 二个月18. 证券公司经营证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（ ）元 A. 3000 万B. 5000 万C. 7000 万D. 9000 万19. 持有公司（ ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，是证券交易内幕信息的知情人。

A. 2%B. 5%C. 3%D. 10%20. 公开发行公司债券，股份有限公司的净资产不低于人民币（ ）元，有限责任公司的净资产不低于人民币（ 。