海南正和实业集团股份有限公司有限售条件的流通股上市.pdf

600759 海南正和实业集团股份有限公司有限售条件的流通股上市公告 1 证券代码证券代码证券代码证券代码：：：：600759600759600759600759 证券简称证券简称证券简称证券简称：：：：正和股份正和股份正和股份正和股份 公告编号公告编号公告编号公告编号：：：：临临临临 2010201020102010- - - -0 0 0 033333333 海南正和实业集团股份有限公司海南正和实业集团股份有限公司海南正和实业集团股份有限公司海南正和实业集团股份有限公司 股改股改股改股改限售流通股上市公告限售流通股上市公告限售流通股上市公告限售流通股上市公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任 重要提示重要提示重要提示重要提示：：：： ● 本次限售流通股上市数量为：940,554,167 股 ● 本次限售流通股上市日期为：2010 年 11 月 5 日 ● 本次上市后限售流通股剩余数量为：13,909,480 股 一一一一、、、、介绍股改方案的相关情况介绍股改方案的相关情况介绍股改方案的相关情况介绍股改方案的相关情况 (一) 公司股改于 2007 年 5 月 30 日经相关股东会议通过，以 2007 年 5 月 23 日作为股权登记日实施， 于 2007 年 11 月 19 日实施后首次复牌。

2007 年 11 月 5 日，广西正和实业集团有限公司获得由本公司发行的 7.3 亿股股权，并在中国证 券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕相关证券登记托管手续 (二) 公司股改方案安排追加对价情况： 公司股改方案无追加对价安排 二二二二、、、、股改方案中关于限售流通股上市的有关承诺股改方案中关于限售流通股上市的有关承诺股改方案中关于限售流通股上市的有关承诺股改方案中关于限售流通股上市的有关承诺 1、限售承诺 （1）控股股东广西正和实业集团有限公司承诺 广西正和实业集团有限公司承诺自获得本公司新增股份之日起 36 个月内不转让且不上市交易其所 持有的本公司全部股份 （2）股改前持有公司 5%以上股权的非流通股股东承诺 股改前持有公司 5%以上股权的非流通股股东--福建北方发展股份有限公司、 中国科技证券有限责 任公司承诺持有本公司的非流通股股份自获得上市流通权之日起 12 个月内不上市交易或转让； 在前项 承诺期届满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占本公司股份总数的比例在 12 个月内不超过 5％，在 24 个月内不超过 10% （3） 公司其他非流通股股东承诺 持有本公司的非流通股股份自获得上市流通权之日起，在 12 个月内不上市交易或转让。

2、承诺履行情况 经公司董事会、本次股权分置改革的保荐机构华泰证券股份有限公司核查，截止本公告披露日， 提起公司股权分置改革动议的非流通股股东没有违反 《上市公司股权分置改革管理办法》 的相关规定， 股份持有人（承继人）履行了相关承诺 三三三三、、、、股改方案实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况股改方案实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况股改方案实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况股改方案实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况 (一) 股改实施后至今，发生的分配、转增的股本结构变化情况 经公司2009年度股东大会审议通过了公司资本公积金转增股本议案， 以公司股本总额938,551,957 股为基数，向全体股东每 10 股转增 3 股，新增股份共计 281,565,588 股，转增后公司股本总额为 1,220,117,545 股，其中有限售条件流通股为 954,463,647 股，无限售条件流通股为 265,653,898 股 公司 2009 年度资本公积金转增股本已于 2010 年 7 月 21 日实施完毕 600759 海南正和实业集团股份有限公司有限售条件的流通股上市公告 2 (二) 股改实施后至今，各股东持有限售流通股的比例的变化情况 单位：股 股权分置改革实施时 历次变动情况 截至有限售流通股上 市流通日 股东名 称 持有有限售 流通股数量 占总股本 比例（%） 变动时间 变动原因 变动数量 剩余有限 售流通股 数量 占总股 本比例 （%） 福建北 方发展 股份有 限公司 46,152,000 4.917 2008 年 11 月 19 日 限售 期满 46,152,000 0 中国科 技证券 有限责 任公司 15,840,000 1.688 2008 年 11 月 19 日 限售 期满 15,840,000 0 香港亚 太奔德 有限公 司 12,672,000 1.350 2008 年 11 月 19 日 限售 期满 12,672,000 0 比欧特 国际工 程开发 有限责 任公司 7,392,000 0.788 2008 年 11 月 19 日 限售 期满 7,392,000 0 海通证 券股份 有限公 司 3,750,000 0.400 2008 年 11 月 19 日 限售 期满 3,750,000 0 海南正 兴投资 发展有 限公司 3,428,400 0.365 2008 年 11 月 19 日 限售 期满 3,428,400 0 厦门国 际信托 投资公 司证券 营业部 3,400,000 0.362 2008 年 11 月 19 日 限售 期满 3,400,000 0 方正证 券有限 责任公 司 2,840,000 0.303 2008 年 11 月 19 日 限售 期满 2,840,000 0 周仁瑀 2,000,000 0.213 2008 年 11 月 19 日 限售 期满 2,000,000 0 广东省 五华县 绿叶经 济开发 公司 1,689,600 0.180 2008 年 11 月 19 日 限售 期满 1,689,600 0 北京富1,224,000 0.130 2008 年 11 月限售1,224,000 0 600759 海南正和实业集团股份有限公司有限售条件的流通股上市公告 3 丰宝业 投资管 理有限 公司 19 日 期满 杭州国 梁经济 信息咨 询有限 公司 1,000,000 0.107 2008 年 11 月 19 日 限售 期满 1,000,000 0 上海铜 仓贸易 有限公 司 700,000 0.075 2008年11月19 日 限售期 满 700,000 0 上海寻 建投资 咨询有 限公司 556,000 0.059 2008年11月19 日 限售期 满 556,000 0 中国人 寿保险 公司河 南省分 公司 380,000 0.040 2008年11月19 日 限售期 满 380,000 0 上海胡 新华贸 易有限 公司 310,000 0.033 2008年11月19 日 限售期 满 310,000 0 上海兴 海环保 技术有 限公司 200,000 0.021 2008年11月19 日 限售期 满 200,000 0 上海家 日商务 信息咨 询有限 公司 120,000 0.013 2008年11月19 日 限售期 满 120,000 0 上海丽 娟机电 设备有 限公司 100,000 0.011 2008年11月19 日 限售期 满 100,000 0 上海胡 祥华贸 易有限 公司 100,000 0.011 2008年11月19 日 限售期 满 100,000 0 上海鼎 天大楼 清保工 程有限 公司 50,000 0.005 2008 年 11 月 19 日 限售期 满 50,000 0 上海证4,800,000 0.511 2009 年 5 月限售期4,800,000 0 600759 海南正和实业集团股份有限公司有限售条件的流通股上市公告 4 券有限 责任公 司 20 日 满 华夏证 券有限 公司 4,000,000 0.426 2009 年 5 月 20 日 限售期 满 4,000,000 0 上海格 瑞普酒 家 300,000 0.032 2009 年 5 月 20 日 限售期 满 300,000 0 周振林 150,000 0.016 2009 年 5 月 20 日 限售期 满 150,000 0 南昌市 华创投 资咨询 中心 100,000 0.011 2009 年 5 月 20 日 限售期 满 100,000 0 上海古 兰商务 咨询有 限公司 100,000 0.011 2009 年 5 月 20 日 限售期 满 100,000 0 上海金 阜贸易 有限公 司 100,000 0.011 2009 年 5 月 20 日 限售期 满 100,000 0 上海行 中商贸 有限公 司 100,000 0.011 2009 年 5 月 20 日 限售期 满 100,000 0 李金钟 200,000 0.021 2010 年 5 月 19 日 限售期 满 200,000 0 公司控股股东广西正和实业集团有限公司所持有限售条件流通股自股改实施后，至本次限售流通 股申请上市流通均未发生变化。

四四四四、、、、大股东占用资金的解决安排情况大股东占用资金的解决安排情况大股东占用资金的解决安排情况大股东占用资金的解决安排情况 公司不存在大股东占用资金情况 五五五五、、、、保荐机构核查意见保荐机构核查意见保荐机构核查意见保荐机构核查意见 公司股权分置改革保荐机构为： 华泰证券股份有限公司,保荐机构核查意见为： 正和股份本次申请 有限售条件的流通股上市流通的限售股份持有人履行了其在股权分置改革时做出的承诺；正和股份董 事会提出的本次有限售条件的流通股上市申请符合相关法律、法规、规章和交易所相关规定 六六六六、、、、本次限售流通股上市情况本次限售流通股上市情况本次限售流通股上市情况本次限售流通股上市情况 (一) 本次限售流通股上市数量为：940,554,167 股 (二) 本次限售流通股上市日期为：2010 年 11 月 5 日； (三) 限售流通股上市明细清单 单位：股 600759 海南正和实业集团股份有限公司有限售条件的流通股上市公告 5 序 号 股东名称 持有限售流通股数 量 持有限售流通股 占公司总股本比 例（%） 本次上市数 量 剩余限售流通股数 量 1 广西正和实 业集团有限 公司 950,368,647 77.89 940,554,167 9,814,480 合 计 - 950,368,647 77.89 940,554,167 9,814,480 (四) 本次限售流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况 本次限售流通股上市情况与股改说明书所载情况完全一致。

七七七七、、、、此前限售流通股上市情况此前限售流通股上市情况此前限售流通股上市情况此前限售流通股上市情况 我公司分别于 2008 年 11 月 19 日、 2009 年 5 月 20 日和 2010 年 5 月 19 日三次安排有限售条件 （仅 限股改形成）的流通股上市，上市数量合计为 113,754,000 股本次有限售条件的流通股上市为公司 第四次安排有限售条件（仅限股改形成）的流通股上市 八八八八、、、、股本变动结构表股本变动结构表股本变动结构表股本变动结构表 单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后 有限售条件 的流通股份 1、其他境内法人持有股份 954,463,647 -940,554,167。