2024-2025年度年福建省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷B卷含答案.docx

2024-2025年度年福建省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷B卷含答案一单选题(共80题)1、关于政府引导基金，下列说法错误的是（　　）A.政府引导基金本身不直接从事股权投资业务B.政府引导基金通常通过投资于创业投资基金，引导社会资金进入创业投资领域C.融资担保是指政府引导基金主要通过融资担保，吸引社会资本共同发起设立创业投资企业D.政府引导基金是由政府财政出资设立并按市场化方式运作的，在投资方向上具有一定导向性的政策性基金【答案】 C2、企业并购包括兼并和（　　）两种方式A.合并B.并吞C.收购D.股份转让【答案】 C3、关于反摊薄条款，以下表述错误的是（　　）A.又称反稀释条款，保护方式通常有两种，完全棘轮和加权平均B.当目标企业没有达到事先设定的业绩目标时进行再融资触发条款C.保护前轮投资者利益D.当目标企业以低价再次融资时触发条款【答案】 B4、下列关于股份有限公司股份转让方式的说法中，错误的是（ ）A.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让B.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力C.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让D.公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票IPO交易之日起一年内不得转让【答案】 D5、私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为（　　）会员。

A.期货业协会B.证券业协会C.银行业协会D.基金业协会【答案】 D6、股权投资基金监管的基本原则有（ ）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D7、（2019年真题）关于股权投资基金宣传推介材料，以下表述正确的是（ ）A.推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明基金的过往业绩不预示其未来的业绩B.推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩可以只是部分不连续的业绩C.推介材料不能登载基金过往业绩D.推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩表示对该只基金的业绩构成保证【答案】 A8、股权投资基金管理人（　　）A.是基金产品的募集者B.是基金产品的管理者C.负责基金资产的投资运作D.以上都是【答案】 D9、(2017年)对股权投资基金及管理人进行登记、备案的作用是（ ）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D10、法律尽职调查的作用是帮助（）全面地评估企业资产和业务的合规性以及潜在的法律风险A.基金管理人B.基金管理机构C.基金销售机构D.基金经理【答案】 A11、全国中小企业股份转让系统，简称全国股转系统、NEEQ，俗称“新三板”，是经（　　）批准设立的公司制全国性证券交易场所。

A.国务院B.证监会C.工商局D.证监局【答案】 A12、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的（　　）担任A.证券公司B.政策性银行C.商业银行D.信托公司【答案】 C13、投资后管理中获取信息的主要方式不包括（　　）A.参加被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会B.定期举行业务考核C.日常联络与沟通工作D.关注被投资企业经营状况【答案】 B14、股权投资监管提出了向合格投资者募集、（　　）募集、禁止保底保收益等底线要求，违反这些底线要求，极易滑向非法集资刑事犯罪的深渊A.公开B.非公开C.定向D.非定向【答案】 B15、根据股权投资基金自律规则，关于股权投资基金管理人的内部治理结构，以下表述正确的是（ ）A.管理公司应当设置董事会B.管理公司的法定代表人只能在管理公司任职C.管理公司应当至少具备1名专职的合规风控负责人D.管理公司应当具备1名专职的财务总监【答案】 C16、（2017年真题）股权投资基金接受（ ）形式的出资方式A.实物资产B.劳务C.货币资金D.无形资产【答案】 C17、下列（　　）属于私募基金特殊风险A.税收风险B.募集失败风险C.基金运营风险D.外包事项所涉风险【答案】 D18、（　　）是我国股权投资基金行业的自律机构。

A.中国证券投资基金业协会B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国银监会【答案】 A19、(2017年)信息披露指引由（ ）制定A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国人民银行D.中国证券投资基金业协会【答案】 D20、股权投资基金信息披露义务人不包括（ ）A.股权投资基金管理人B.中国证券投资基金业协会C.股权投资基金托管人D.中国证券监督管理委员会规定的具有信息披露义务的法人【答案】 B21、股权投资基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起（　　）个工作日内，以通过网站公示股权投资基金基本情况的方式，为股权投资基金办结备案手续A.5B.10C.15D.20【答案】 D22、（　　）是指被投资企业的管理层在回购条件满足时自筹资金回购股权投资基金所持有的股权（股份），从而实现股权投资基金的退出A.原股东家属回购B.管理层回购C.控股股东回购D.员工收购【答案】 B23、（2017年真题）下列关于股权投资基金募集流程中的“投资冷静期”的说法中，正确的是（ ）A.基金合同应当约定给投资者设置不少于12小时的投资冷静期B.投资冷静期为针对风险承担和风险识别能力评估不合格的投资者设置C.股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者D.股权投资基金基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕后计算【答案】 C24、（2017年真题）基金业协会根据相关法律的规定，对非公开募集基金管理人进行（ ）管理，并对募集完成的非公开募集基金依法进行（ ）管理。

A.登记；登记B.登记：备案C.备案；登记D.备案；备案【答案】 B25、下列关于管理人内部控制的主要控制活动要求的说法中，正确的是（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D26、以公司形式设立的创业投资企业，可以委托其他创业投资企业或创业投资管理顾问企业作为管理顾问机构，并负责（　　）业务A.法律B.投资管理C.合规性理D.风险管理【答案】 B27、（2018年真题）某基金管理人募集一只股权投资基金时，不符合规定的募集行为是（ ）A.通过电子邮件向特定的机构投资者发送募集说明书B.通过拆分基金份额向特定的投资者销售基金C.向其管理的其他基金的投资者推介该基金D.通过银行向部分高净值客户推介基金【答案】 B28、清算价值法评估的步骤不属于的一项是（ ）A.进行业务尽职调查，收集与被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料B.分析、验证价格资料的科学性和可靠性C.逐项对比分析评估与参照物的差异及其程度，包括实物差异、市场条件、时间差异和区域差异等D.根据差异程度及其他影响因素，估算被评估资产的价值，最后得出评估结果【答案】 A29、()多用于以成长和成熟阶段企业作为投资标的中后期创投基金和并购基金。

A.经济增加法B.相对估值法C.折现现金流估值法D.清算价值法【答案】 C30、与资本流动相对应的股权投资基金运作的第二阶段是( )A.募集阶段B.投资阶段C.管理阶段D.退出阶段【答案】 B31、(2017年)中国证券投资基金业协会对基金管理人登记、基金备案，应依照（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 B32、关于并购基金，表述正确的是（　　）A.并购基金在收购中通常采用较高的杠杆率B.战略投资者因对协同效应的预期从而支付的收购价格通常低于并购基金C.并购基金主要对企业新增的股权进行投资D.并购基金的投资收益主要来源于所投资企业的价值创造【答案】 A33、股权投资基金管理人应当为依法设立的公司或者合伙企业，名称和经营范围中应当包含哪些相关字样　　）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A34、(2017年)对于业务稳定成熟企业的投资后管理，股权投资基金重点监控的目标是（ ）A.融资金额规模B.净利润水平C.银行授信额度D.销售额增长率【答案】 B35、清算退出的资产分配顺序为（ ）A.支付清算费用、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务、职工的工资B.支付清算费用、职工的工资，缴纳所欠税款，清偿公司债务、社会保险费用和法定补偿金C.支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务D.职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，支付清算费用、缴纳所欠税款，清偿公司债务【答案】 C36、中国证券投资基金业协会出台《私募投资基金信息披露管理办法》的意义不包括（　　）。

A.加强股权投资基金信息披露的制度建设B.有利于保障股权投资基金投资者的知情权C.规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式D.保护私募基金管理人的合法权益【答案】 D37、某会计师事务所为特殊的普通合伙企业，其合伙人之一王某在一次执业过程中因重大过失给客户造成损失下列说法中，不正确的是（ ）A.对由此形成的会计师事务所的债务，由王某承担无限责任或者无限连带责任B.其他合伙人对由此形成的会计师事务所的债务，以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任C.王某造成的损失应由其一人独自承。