科技成果转让与许可管理流程.docx

科技成果转让与许可管理流程一、拟转化科技成果的基本前提条件与流程图1. 权属清晰，不存在知识产权纠纷2. 成果发明人意见统一，不存在不同意见3. 不存在放弃、终止或无效等情况发明人提交材料1•中山大学科技成果转化技术转让申请表审批表（需对关联关系进行承诺，全体发明 、人签字，院系盖章）2、 专利证书（专利权）或受理通知书（专利申请权）电子扫描件3、 专利说明书（WORD电子版）4、 受让方加盖红章的营业执照（电子扫描件、纸质版）5、 专利缴费证明（收据或国知局网站截图）6、 专利评估所需材料若干（如专利成本明细、市场收益预测、份额分析、技术领域发 展情况等待其他申请材料审核通过后，再由产学研处发邮件告知评估材料清单）合同书初稿材料审核产学研处审核专利证书、成果转化申请审批表、关联关系、缴费证明、合同书等进行审核 °如无法判断合同是否有法律风险，则需OA提交学校发展规划办公室审批价值评估产学研处与发明人团队根据评估公司要求提交相关评估资料，签订委托业务约定书，由评 估公司进行价格评估OA报送审批产学研处以公文请示的形式将科技成果转化事项报送学校，经财务与国资管理处审核后按照《办法》中的审批层级报送分管科研副校长审批或校长办公会审议，最终形成审批表或J者决议事项通知。

[ 丿签署合同合同由双方签字盖章，待对方支付合同款到账办理变更（转让）发明人持到款通知单在产学研处领取专利变更申请表，申请加盖中山大学行政印章，到 广州市知识产权局办理变更手续办理认定发明人在“广东省科技业务管理阳光政务平台”（）进行技术合同登记的填报，生成申请表格，加盖中山大学印章，与其它材料一起送国家专利局广州代办处办理认定 ）办理备案（许可）发明人填写专利实施许可合同备案申请表，在产学研处领取相关证明材料后在国知局广州代办处办理备案登记办理免税取得专利技术合同认定登记证明后，由发明人送交财务处向税局办理有关免税手续办理开题和进账项目到账后，在科研管理系统办理开题，凭到账通知单和合同办理进账< ）二、申请材料要点及注意事项（一）中山大学科技成果转化申请审批表（纸质盖章件）1. 确定科技成果类型以及转化的方式，包括转让与许可2. 成果编号应录入完整，例如:ZL 2013 1 0040236.33. 成果完成人应包括成果证书上所有发明人姓名4. 成果来源项目应真实5. 查询受让方企业相关信息，是否为独立法人，是否在存续期6. 发明人需承诺知识产权权属清晰等事项，与受让方是否存在关联关 系，并对虚假承诺承担法律责任。

若有，则必须在表上勾选存在关联 关系，且应由发明人提交关联关系情况说明（纸质版）经办人将在“启信宝” APP或者“天眼查”网页上搜索关联关系7. 全体成果完成人应在申请表上签名，由学院分管科研工作院领导审 批后，加盖学院公章，送产学研合作处二）专利证书（电子件）1. 发明专利应在有效期内，且已交纳当年度相关知识产权维护费用 查询网址!advSearch.ac tion注意：左侧目录应勾选中国发明申请和中国发明授权，即可将专利申 请纳入查询范围三）成本明细（电子件）1. 采取成本法进行评估的，表格内需注明各项设备采购、耗材、人力 成本明细2. 采用收益法进行评估的，需提供研发产品的市场收益、份额分析、 技术领域发展情况等并提供相关材料四）专利登记簿副本（电子件） 由发明人团队向国家知识产权局申请 ，约15个工作日可得到纸质件五）缴费证明 建议缴交当年度专利维护费，确保专利有效三、合同填写要点1、主体资格的合法性 受让方或被许可方必须是合法机构（企业）且具有法人资格，在存续 期内2、根据成果的形式和转化方式选择合适的合同版本 技术转让（专利权）合同：专利已经过授权，进行专利权的转让 技术转让（专利申请权）合同：已申请了专利，但尚未授权的专利技 术进行转让。

技术转让（技术秘密）合同：技术尚未形成专利等知识产权，而是以 技术秘密提供给受让方使用计算机软件著作权转让合同：用于计算机软件著作权的转让 专利实施许可合同：专利权授权他人实施使用，不存在所有权转移3. 合同条款审核基本原则（1）合同名称为专利技术名称，合同内关于专利技术的名称、申请日、 授权日、登记证号、成果完成人信息应准确无误专利有效期限为20 年，当年专利年费缴交完毕2）合同生效前的专利技术实施许可情况属实3）双方各自对专利技术的后续改造，原则上其知识产权归各方单独 所有4）关于风险隐患，双方在合同中应责权利平等尤其违约责任条款 应平等若存在违约责任较大、赔偿金额较大的情况，发明人团队应 做出相关书面承诺5）关于付款方式，合同中委托方付款方式合理，付款周期应避免过 长一般合同签署后由受让方支付第一笔款项，原则上分期支付次数 不超过三次合同中应注明来款单位名称超过两个月未支付首款的 合同将失效作废6 解决争议的方法，原则上应采取仲裁解决的方式，原则上不采用 法院诉讼的形式用规范的名称表达，如“广州仲裁委员会” （7）合同有效期为签订之日起 5 年内合同填写时留白，签订时手写三、科技成果价值评估与公示由产学研处负责委托第三方进行科技成果价值评估，在学校科学研究 院主页对拟转让科技成果进行公示，时间为 15 日。

公示内容包括成果 名称、简介、拟交易金额、评估价格及是否存在关联关系等信息四、 0A报送审批产学研处以公文请示的形式将科技成果转化事项报送学校，经财务与 国资管理处审核后按照《办法》中的审批层级报送科研管理部门负责 人或分管科研副校长审批或校长办公会审议五、 签署合同1. 签署合同文本必须为添加水印版本，签订份数与合同写明的份数一 致，8 份；2. 合同签章页委托代理人处加盖处长签字章，落款日期一般为留空， 待审批流程完毕后，以签字盖章日为准合同有效期（即日算起，不 超过 5年）和签署日期，封面、末页和骑缝处加盖中山大学技术合同 章六、办理专利权变更（转让）1. 合同款到账后，由产学研处协助发明人办理变更申明手续发明人 凭到账通知单到产学研处签字，明确专利名称、专利号，是否签订合 同，合同款是否到账等信息在产学研处领取并填写纸质版变更申明， 凭盖章联系单在校长办公室秘书科盖章，作为同意变更文件，由代理 公司或受让方办理相关变更手续七、办理技术合同认定所有技术转让合同必须办理合同认定，方可办理免税办理认定的合 同必须采用规范模板签订，需明确约定知识产权归属，封面需加盖技 术合同章1. 办理技术合同认定所需材料： 技术合同登记申请表的获取：项目负责人在“广东省科技业务管理阳 光政务平台（）进行技术合同登记的填报（系统填报时应使用 Firefox、 Google Chrome、IE9,切勿使用IE浏览器兼容模式。

项目负责人使用 邮箱作为登录账号申报管理—填写申请书—新增项目申请—行政审批类—技术合同登记 —卖方单位—填写卖方信息和合同信息—登记机构选“国家知识产权 局专利局广州代办处”一生成PDF并打印单位负责人为分管科研 副校长（在校办签章）,填报人为项目负责人,封面加盖学校公章） 其余办理认定材料如下：（1）专利证书复印件（或专利申请受理通知书复印件）（加盖与原件 相符章）（2）到账单复印件（3）转让的，需同时提供变更手续合格通知书复印件（加盖与原件相 符章）（4）具体经办人身份证复印件（前往办事处的经办人）（5）受让人身份证明，如营业执照、身份证（加盖公司公章）（6）合同书原件（封面加盖技术合同章）（7）中山大学事业单位法人证书（8）中山大学授权委托书（授权给经办人） 其中技术合同登记申请表与材料 1、3和在产学研处加盖“与原件相符” 的章后，凭产学研处开具的盖章联系单在校长办公室秘书科领取材料 7、8 并加盖中大公章由发明人携上述材料自行前往代办处办理手续如项目负责人没有“广东省科技业务管理阳光政务平台”账号， 可向产学研处申请开通账号2. 办理地址： 广州市先烈中路 100号大院 60 号楼7 楼（）办理技术合同认定登记证 明。

八、办理备案（仅专利实施许可）1. 自专利实施许可合同生效之日起3个月内办理备案手续，办理合同 认定所需材料：（1） 盖章的备案申请表（见下载中心）（2） 合同书原件（3） 经办人的身份证复印件（前往办事处的经办人）（4） 被许可方的事业单位法人证书或企业营业执照复印件（5）中山大学事业单位法人证书（6）中山大学授权委托书（授权经办人） 时长：认定及备案在收到合格材料后 7个工作日可办妥 凭产学研处开具的盖章联系单在校长办公室秘书科领取材料 5、6 并在 材料 1加盖中大公章在办事处返还1 份合同原件、1份印花页、2份 认定登记证明发明人在取回材料后，扫描合同原件、印花页、认定 登记证明，保存为pdf文件交产学研处归档2. 办理地址：广州市先烈中路 100号大院 60 号楼（受理）（受理）九、办理免税1. 产学研处负责于每月 10日前提交上述材料及合同免税清单办理 免税材料包括：1份合同原件、1份印花页、1份认定登记证明，由发 明人交至产学研处2. 每月 10 日,财务处将材料送国税局备案，当天即可完成备案隔日 项目负责人在财务处领取1份认定登记证明成功在税局作免税备案 的，可在开具发票时不作税费扣缴处理（需办理完开题进账手续）。

若在免税备案前已开具发票的，已经开具发票部分不能退税，备案成 功后，未开发票部分可以免税十、开题 由项目负责人登录科研管理系统新增项目信息，注意事项如下： 1.选择项目分类：理工科管理系统-横向项目-其他成果转让项目 医科管理系统-合同类别-专利权转让、申请权转让、许可等合同金额填写转让或许可金额2. 项目组成员应填写发明人团队中接受奖励金人员姓名3. 项目信息由学院审核后提交产学研处审核，在项目合同金额及预算 项目团队人员信息无误后，同意开题4. 打印开题报告后由学院审核盖章，送产学研处留底5. 提交科技成果转化奖励及分配审批表十一、办理进账1.项目负责人持到账通知单、合同原件、同意变更通知书等材料在产 学研处领取进账说明2. 项目负责人持上述材料到科学研究院综合办办理进账手续在财务 处经费管理科盖章，项目录入系统，最后前往核算大厅办理进账十二、发放奖励金1.中山楼 213 财务与国资管理办公室办理奖励发放相关手续。