投资管理公司（私募）筹备规划.doc

1Xxx 投资管理公司（私募）筹备规划 一部门设置 1 董事长 2 投资总监（总经理） 2.1 投研部 2.2 交易部 3 风控部 4 市场部 4.1 销售组 4.2 客服组 5 人事行政部 6 财务部二办公区域规划 1 前台 2 会议室 3 董事长办公室 4 投资总监（总经理）办公室 5 投研部办公室 6 交易部办公室 7 风控部办公室 8 市场部办公区域 9 人事行政办公室 10 财务办公室 装修时间和费用由装修公司确定三人员配备及薪酬 1 投资总监 总经理 2 投研部 3 个分析师 总固定年薪 30 万+公司利润 3%提成 3 交易部 10 个操盘手总固定年薪 100 万+公司利润 2%提成 4 风控制部 1 个主管固定年薪 30 万 5 市场部总监固定年薪 30 万+公司利润 5%提成 5.1 市场部销售组成员（底薪 2500 元/月+销售业绩 1%） 按 20 个人配置 5.2 市场部客服组成员固定底薪 6000 月/月 按 5 个人配置 6 人事行政主管固定年薪 10 万 7 财务固定年薪 10 万 预计一年总的固定薪资花费 100 万+30 万+100 万+30 万+30 万+60 万+36 万+10 万+10 万 =406 万管理团队简介管理团队简介胡中伟胡中伟9 年证券从业经历；曾任上海金鼎投资管理公司投资经理；2005 年成为职业投资者，在证券市场取得优异的投资回报；22014 年 7 月底发起成立重庆利盟投资管理中心。

谭梓武谭梓武 7 年从业经历；参与证券交易的实际执行工作多年；在证券研究与投资方面也有一定的经验；拥有多年的市场、渠道、和客户关系工作经验，擅长规划适合客户的解决方案，发展合作伙伴关系及业务拓展；现任重庆利盟投资管理中心投资经理孙南音 投资经理投资经理5 年从业经历；曾任西南证券研究发展部行业研究员,证券投资部投资经理等职现任重庆利盟投资管理中心投资经理四．预计管理资产规模和预期收益 市场部按照每个人每月销售 200 万的目标计算，每个月可以完成 4000 万的销售目标，一年 后管理的资产规模可以达到 4.8 亿公司维持管理资产 4.8 个亿的规模,保持月收益 5%的目 标,月毛收益为 0.24 亿,年毛收益 2.88 亿，按照和客户三七分的原则，公司利润为：2.88 亿 *30%=0.864 亿，提成：0.864 亿*20%+4.8 亿*1%=0.2108 亿,公司预计净利润为 0.864 亿- 0.2108 亿-0.0406 亿-其他办公费用,初步估计为 0.6 亿如果加上自有资金参与运作，收益 会更高五．投资理念我们的投资理念源自这样的投资目标：以价值投资为核心，以规范化的风险管理为 基础，以最大化的市场利益为追求，以最透明的监督为鞭策，为投资人的财富增值而不懈 努力。

价值投资坚持动态的价值投资，结合国家产业政策和行业发展趋势，挑选“朝阳行业”中， 具有高速成长性的上市公司 市场永远是对的市场是所有参与者的集合，以个人主观判断来预测市场的走向，无异于“螳臂当车” 因此，市场永远都是对的，作为投资人，需要做的只能是顺应市场的变化，随势而动 本金安全、持续盈利、财富增长风险是可以预见和理性规避的，在证券市场进行投资，首先要做的是监控和预见风 险：一是要通过技术手段进行规避，从而将可能遭受的损失，控制在尽量小的范围内；二 是通过实时关注市场风险释放情况程度，寻找新的投资机会六．投资策略3“价值投资，趋势交易”以价值投资为准绳，投资标的的价格应低于其内在价值；同时顺应市场趋势，以趋势 投资原则把握交易机会这种交易策略本质是风险厌恶型的操作策略，节奏把控和严格的 纪律执行，是决定这种投资策略取得良好绩效的关键 “三低选股法”在个股的选择上，采取一套原创的三低选股方法，即低价、低成交量、低市场关注度 作为主要标准，再结合对上市公司进行实地调研和研究报告的解读加工，选出具有良好回 报预期个股 价值判断——确定策略的前提条件 趋势交易——执行策略的具体手段 风控优先——贯彻策略的指导原则4七．投资研究及管理流程八. 风险管理与风险控制。