IATF16949内部审核检查表Word版.doc

过程编号/名称(适用的IATF16949:2016条款)： MOP1领导作用/ 4.1-4.3/4.4.1.1-2/5.1-5.3过程绩效指标经营计划目标达成率适用的质量管理体系文件质量手册过程特性：是否下述有关支持过程（风险评价）的问题是否已经明确？是否是否已明确执行者？√使用什么？（材料、设备）√是否已经定义过程？√有谁进行？（技能、培训）√过程是否已经被文件化？√使用哪些主要标准？（测量、评估）√是否已经明确了过程的相关接口？√如何进行？（方法、技术）√过程是否已经被监控？√是否保持了记录？√ 输入(I) / 输出 (O)审核关注要点 检查记录，包括客观证据审核结论NCOFINR输入：公司经营战略和经营理念顾客期望公司经营计划输出：适合公司运作的质量方针/目标1、是否确定了影响实现质量管理体系的内外部因素，并对这些因素进行监视和评审2、是否确定与质量体系有关的相关方及其要求进行监视和评审3、组织的质量体系范围是否确定，是否对顾客的特殊要求进行评价，并包含在质量管理体系范围内4、组织是否确保所有的产品和过程符合所有使用的客户和法律法规的要求5、与产品安全有关的产品和制造过程是否形成文件。

6、组织是否明确实施企业责任方针并得到宣传，宣传方式是什么7、最高管理者是否评审产品实现过程和支持过程，已评价并改进过程有效性和效率，是否将过程有效性作为管理评审的输入 审核组长： 审核员： 被审方： 推荐精选过程编号/名称(适用的IATF16949:2016条款)： MOP1领导作用/ 4.1-4.3/4.4.1.1-2/5.1-5.3过程绩效指标经营计划目标达成率适用的质量管理体系文件质量手册过程特性：是否下述有关支持过程（风险评价）的问题是否已经明确？是否是否已明确执行者？√使用什么？（材料、设备）√是否已经定义过程？√有谁进行？（技能、培训）√过程是否已经被文件化？√使用哪些主要标准？（测量、评估）√是否已经明确了过程的相关接口？√如何进行？（方法、技术）√过程是否已经被监控？√是否保持了记录？√ 输入(I) / 输出 (O)审核关注要点 检查记录，包括客观证据审核结论NCOFINR输入：公司经营战略和经营理念顾客期望公司经营计划输出：适合公司运作的质量方针8、是否制定，实施和保持质量方针并使质量方针是否与本公司的宗旨相适应？是否包括满足要求并承诺持续改进？是否形成文件并得到沟通 ,沟通的方式是什么？9、最高管理者是否在企业内部传达满足顾客要求和法律法规要求的重要性并能提供证10、最高管理者是否规定部门及岗位职责并形成文件进行沟通11、最高管理者是否指派人员职责和权限，以保证顾客的要求得到满足，这些指派是否形成文件12、部门与岗位职责中是否规定了相关人员负有以下职责和权限：a、不符合规范要求的产品和过程，迅速通知给负有纠正和预防措施的管理者；b、负责产品质量的人员，为了纠正质量问题有权停止生产；c、所有班次的生产操作，制定负责人员或委派代表，以确保产品质量。

审核组长： 审核员： 被审方： 推荐精选过程编号/名称(适用的IATF16949:2016条款)： MOP2策划/ 6.1/6.2/6.3过程绩效指标年度目标达成率适用的质量管理体系文件风险和机遇控制程序/组织的环境与相关方需求过程特性：是否下述有关支持过程（风险评价）的问题是否已经明确？是否是否已明确执行者？√使用什么？（材料、设备）√是否已经定义过程？√有谁进行？（技能、培训）√过程是否已经被文件化？√使用哪些主要标准？（测量、评估）√是否已经明确了过程的相关接口？√如何进行？（方法、技术）√过程是否已经被监控？√是否保持了记录？√ 输入(I) / 输出 (O)审核关注要点 检查记录，包括客观证据审核结论NCOFINR输入：公司经营战略和经营理念顾客期望公司经营计划输出：适合公司运作的质量目标1、 组织是否对风险和机遇进行了分析并对风险采取一定的预防措施和应急计划，风险分析，预防措施，应急计划是否形成文件2、 质量目标是否和质量方针一致，得到沟通，适时更新，是否进行了质量管理体系的策划？策划的结果如何？质量目标的完成情况如何？3、 是否发生质量管理体系的变更（如机构调整等），变更时是否考虑变更的目的及潜在后果，质量体系的完整性，资源的可获得性，职责和权限的分配或再分配审核组长： 审核员： 被审方： 推荐精选过程编号/名称(适用的IATF16949:2016条款)： MOP3分析和评价 / 10.1/10.2.1-4/10.3过程绩效指标分析数据提交及时率适用的质量管理体系文件数据分析控制程序过程特性：是否下述有关支持过程（风险评价）的问题是否已经明确？是否是否已明确执行者？√使用什么？（材料、设备）√是否已经定义过程？√有谁进行？（技能、培训）√过程是否已经被文件化？√使用哪些主要标准？（测量、评估）√是否已经明确了过程的相关接口？√如何进行？（方法、技术）√过程是否已经被监控？√是否保持了记录？√ 输入(I) / 输出 (O)审核关注要点 检查记录，包括客观证据审核结论NCOFINR输入：竞争对手相关数据/适用的基准不良成本、效率数据产品质量数据供方业绩评定数据输出：顾客满意程度评价分析报告供方业绩评定分析报告产品实物质量分析报告与顾客相关过程的业绩分析报告1、在先期质量策划中是否确定每一过程适用的统计工具，并包括在控制计划中？2、整个组织是否了解基本的统计概念，如：变差、控制（稳定性）、过程能力和过度调整？3、整个组织的运作是否使用基本的统计概念？4、是否确定、收集和分析适当的数据，以证实质量管理系统的适宜性和有效性，并评价在何处可以持续改进质量管理系统的有效性？5、组织的数据分析是否包括来自监视和测量的结果，以及其他相关来源所产生的数据？6、组织的数据分析是否能反映有关以下方面的信息：a)顾客满意度？b)与产品要求的符合性c)过程和产品的特性及其趋势，包括采取预防措施的机会？d)供应商？审核组长： 审核员： 被审方： 。