骏利资产管理基金（januscapitalfundsplc）-.pdf

1 駿利資產管理基金駿利資產管理基金(Janus Capital Funds plc)－－ 駿利環球生命科技基金駿利環球生命科技基金（（Janus Global Life Sciences Fund）） 投資人須知【第一部分：基金專屬資訊】投資人須知【第一部分：基金專屬資訊】刊印日期：2015年9月10日 (一一)投資人申購前應詳閱投資人須知（包括第一部分及第二部分）與基金公開說明書中譯本投資人申購前應詳閱投資人須知（包括第一部分及第二部分）與基金公開說明書中譯本 (二二)境外基金係依外國法令募集與發行，其公開說明書、財務報告、年報及績效等相關事境外基金係依外國法令募集與發行，其公開說明書、財務報告、年報及績效等相關事 項，均係依該外國法令規定辦理，投資人應自行了解判斷項，均係依該外國法令規定辦理，投資人應自行了解判斷 壹、基本資料壹、基本資料 基金中英文名稱基金中英文名稱 駿利環球生命科技基金 （Janus Global Life Sciences Fund） 成立日期成立日期 2000年3月31 日 基金發行機構基金發行機構 駿利資產管理基金 基金型態基金型態 開放式公司型 基金註冊地基金註冊地 愛爾蘭 基金種類基金種類 開放型投資基金／股票型 基金管理機構基金管理機構 駿利資產管理國際有限公司 (Janus Capital International Limited) 國內銷售國內銷售基金基金 類股類股 A 股美元累計、A股歐元累 計(對沖)、B 股美元累計、 I 股美元累計、I股歐元累 計(對沖) 基金管理機構註基金管理機構註 冊地冊地 英國 計價幣別計價幣別 美元、歐元 總代理人總代理人 駿利證券投資顧問股份有限 公司 基金規模基金規模 1,795.16百萬美元（2015年 6月30日） 基金保管機構基金保管機構 Citibank International Limited, Ireland Branch 國人投資比重國人投資比重 14.95%（2015年6月30日） 基金總分銷機構基金總分銷機構 駿利資產管理國際有限公司 其他相關機構其他相關機構 副投資顧問機構：駿利資 產管理有限公司(Janus Capital Management LLC) 收益分配收益分配 無 基金保證機構基金保證機構 無；本基金非保證型基金 績效指標績效指標 benbenchmarkchmark 摩根士丹利資本國際世界醫 療保健指數（MSCI World Healthcare Index） 保證相關重要保證相關重要 資訊資訊 無；本基金非保證型基金 貳、基金投資貳、基金投資標的與策略（簡介標的與策略（簡介）（詳細資訊請參見公開說明書中譯文「基金投資目標和政 策」一節說明） 一、 投資標的：本基金的投資目標是長期資本增值。

基金將主要投資於世界上任何地區的具有 增長潛力的公司所發行股票 二、 投資策略：本基金將主要投資於世界上任何地區的具有增長潛力的公司所發行股票本基 金將主要投資於相關副投資顧問認為側重於生命科學之公司的股票一般而言，「生命科學」 與維護或改善生活品質相關因此，「側重於生命科學」的公司包括從事與健康和個人保健、 醫療或藥品的研究、開發、生產和經銷或服務相關的公司這些公司亦可包括相關副投資顧問 認為主要因在生命科學領域的特定產品、技術、專利或其他市場優勢而具有增長潛力的公司 本基金至少25%的總資產將投資於下列業界：衛生保健；藥品；農業；化妝品/個人保健；及生 物技術本基金得基於投資之目的，運用投資技巧及投資工具，例如期貨、選擇權及交換，及 其他衍生性金融商品交易；惟須受淨資產價值10%之限制，並須隨時符合央行所規定之條件及限 制本基金於任一開發中市場所交易證券的投資額不得超過該基金淨資產價值的10%，且本基金 於開發中市場所交易證券的投資總額不得超過該基金淨資產價值的20% 參、投資本基金之主要風險參、投資本基金之主要風險（詳請參見公開說明書中譯本第19頁「風險因素和特別考慮因素」 一節相關風險說明） 本基金風險因素和其他特別考慮因素可能為：投資證券之風險、投資衍生性金融商品之風險、 投資標的過度集中、小型股證券、業界風險。

本基金未受存款保險或保險安定基金之保障，本基金投資一定有風險，最大可能損失為全部本 金，本基金亦涉及匯率風險 肆、本基金適合之投資人屬性分析肆、本基金適合之投資人屬性分析 2 本基金為股票型基金，主要投資於全球醫療健康護理股票，故風險報酬等級為「RR3」（採中華 民國證券投資信託暨顧問商業同業公會基金風險報酬等級分類）更多資訊請參閱本投資人須 知第二部份：一般資訊第 32 頁【註一】中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會基金風險報 酬等級分類標準此等級分類係基於一般市場狀況反映市場價格波動風險，無法涵蓋所有風此等級分類係基於一般市場狀況反映市場價格波動風險，無法涵蓋所有風 險，不宜作為投資唯一依據，投資人仍應注意所投資基金個別的風險險，不宜作為投資唯一依據，投資人仍應注意所投資基金個別的風險 伍、基金運用狀況伍、基金運用狀況 一、基金淨資產組成：一、基金淨資產組成： 1.依投資類別：依投資類別：資料日期：2015年 6月 30日 類別 比重% 美國普通股 78.0 非美國普通股 21.1 現金/與現金相等値 0.9 2.依投資國家或區域：依投資國家或區域： 資料日期：2015年 6月 30日 投資區域 比重% 北美 81.0 歐洲 15.8 非洲/中東 1.8 亞洲/太平洋不含日本 0.7 3. 依投資標的信評：依投資標的信評： N/A 二、最近十年度基金淨值走勢圖：二、最近十年度基金淨值走勢圖：（僅列示主要銷售類股，投資人得向總代理人要求提供未 揭示之在臺銷售類股資訊）資料日期：2015年 6 月 30 日 A 股美元累計： 淨值(單位：元) 三、最近十年度各年度基金報酬率：三、最近十年度各年度基金報酬率：（僅列示主要銷售類股，投資人得向總代理人要求提供未 揭示之在臺銷售類股資訊） A 股美元累計： 報酬率(%) 註： 資料來源：Lipper 1.年度基金報酬率：指本基金淨資產價值，以 1~12 月完整曆年期間計算，加計收益分配後之累計報酬率。

2.收益分配均假設再投資於本基金 3 四、基金累計報酬率：四、基金累計報酬率：（僅列示主要銷售類股，投資人得向總代理人要求提供未揭示之在臺 銷售類股資訊） 資料日期：2015年 6月 30日 期 間 主要銷售類股 最近三個月 最近六個月 最近一年 最近三年 最近五年 最近十年 基金成立日（2000年 3月 31日）起算至資 料日期日止 累計報酬 率 A 股美元累 計 3.62% 16.59% 36.25% 153.88% 259.28% 244.10% 217.60% 註： 資料來源：Lipper 1. 累計報酬率：指至資料日期日止，本基金淨資產價值最近三個月、六個月、一年、三年、五年、十年及自基金 成立日起算，加計收益分配之累計報酬率。

2. 收益分配均假設再投資於本基金 五、最近十年度各年度每受益權單位收益分配之金額五、最近十年度各年度每受益權單位收益分配之金額/ /幣別：（在臺銷售之所有分配收益類股分幣別：（在臺銷售之所有分配收益類股分 別列示）別列示） 類股/幣別/(配息) 年度 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 本基金無配息受 益權單位 收益分配金額(單位：元 /每受益權單位) N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 六六、最近五年度各年度基金之費用率：（在臺銷售之所有類股分別列示）、最近五年度各年度基金之費用率：（在臺銷售之所有類股分別列示） 年度 類股/幣別 99 100 101 102 103 費用率% A股美元累計 2.75% 2.75% 2.74% 2.61% 2.48% A股歐元累計(對沖) 2.75% 2.75% 2.74% 2.63% 2.49% B 股美元累計 3.75% 3.75% 3.74% 3.67% 3.49% I 股美元累計 1.75% 1.75% 1.75% 1.75% 1.74% I 股歐元累計(對沖) 1.75% 1.75% 1.75% 1.75% 1.70% 註： 費用率：指由基金資產負擔之費用占平均基金淨資產價值之比率。

如：交易直接成本─手續費、交易稅；會 計帳列之費用─經理費、保管費、保證費及其他費用等） 七、基金前十大投資標的及占基金淨資產價值之比率七、基金前十大投資標的及占基金淨資產價值之比率 資料日期：2015年 6月 30日 投資標的名稱 比重% 投資標的名稱 比重% 1 Amgen Inc 2.9% 6 Valeant Pharmaceuticals International Inc 2.5% 2 AbbVie Inc 2.9% 7 Sanofi 2.4% 3 Biogen Inc 2.8% 8 Celgene Corp 2.2% 4 Johnson & Johnson 2.6% 9 Roche Holding AG 2.1% 5 Allergan plc 2.5% 10 Aetna Inc 1.9% 陸、投資人應負擔費用之項目及其計算方式陸、投資人應負擔費用之項目及其計算方式（詳細資訊請參見公開說明書中譯文第（詳細資訊請參見公開說明書中譯文第6 63 3頁）頁） 項目項目 計算方計算方式或金額式或金額 A股 B股 I股 初次銷售費 申 購 金 額 之 最 高 5.00% 無 申購金額之最高 2.00% 股份交易費(或有遞延銷 售費 CDSC) 無 下表百分比乘以原始購入成 本與贖回日每股淨值兩者中 之較低者**： 購買後所經過之年數 CDSC 不滿 1 年 4% 滿 1 年但不滿 2 年 3% 滿 2 年但不滿 3 年 2% 滿 3 年但不滿 4 年 1% 己滿 4 年及以上 0% 無 分銷費* 無 至多 1.00% 無 股東服務費* 0.75% 0.75% 無 投資管理費* 最高 1.50% 最高 1.50% 最高 1.50% 轉換費 最高為換出股份淨值 之 1.00% 無 無 短線交易買回費用 無 無 無 反稀釋費用 無 無 無 其他費用（如買回收件 手續費、召開受益人會 議或股東會費用、績效詳請參閱公開說明書 中譯本「收費和費收費和費詳請參閱公開說明書中譯本 「收費和費用收費和費用」一節之規 定。

詳請參閱公開說 明書中譯本「收收 費和費用費和費用」一節4 費） 用用」一節之規定 之規定 *年度費用：以各基金相關股份級別之平均每日淨資產價值的百分比計算 **在計算投資人所應繳交之 B 類股 CDSC 時，均會首先將得免繳交該項費用之股份優先做為 贖回處理，然後再將持有年數未滿 4 年但持有年數最多之股份提出處理 免繳 CDSC 之情形詳請參閱公開說明書中譯本「收費和費用收費和費用」一節之規定 柒、受益人應負擔租稅之項目及其計算柒、受益人應負擔租稅之項目及其計算 中華民國境內稅。