济南地区证券经营机构佣金标准自律公约（修订草案）.doc

济南地区证券经营机构佣金标准自律公约（修订草案）为维护公平竞争，制止证券经纪业务不正当竞争行为，保护 证券经营者的合法利益，推进证券市场的健康发展，山东省证券 期货业协会（以下简称协会）依照中华人民共和国《证券法》、 《价格法》和《反不正当竞争法》等有关规定，根据市场发展现 状，结合原《济南地区证券经营机构佣金标准自律公约》以及周 边地区自律公约执行情况，现对济南地区自律公约再次进行动态 修改修订后的公约（草案）如下：各证券经营机构郑重承诺在开展证券经纪业务时，自觉自愿 遵守如下约定条款：一、 执行国家法律、法规和有关规定；按照监管部门要求开 展工作；接受行业协会自律管理二、 诚实守信，切实保障投资者合法权益，为投资者提供周 到、合理的服务三、 严格遵守中国证监会各项禁止性规定，杜绝采用提供有 价证券、现金返佣、赠送实物或礼券等不正当竞争方式四、 A股和证券投资基金的交易佣金执行以下标准：客户资产总量佣金标准现场交易非现场交易30万以下不低于2. 8%o不低于2. 0%o30万-100万不低于2. 5%o100 万-500 万不低于2. 2%o500 万-1000 万不低于1.9%o1000万以上不低于1・6%o注：非现场交易方式包括委托、网上交易、炒股等方式。

权证交 易、EFT套利、基金分仓及5000万以上客户佣金标准不受约束五、 各机构的存量客户可执行合同约定的或现行的手续费收 取标准自本自律公约正式执行起，新增客户（包括证券经营机 构之间流动客户）执行上述第四条标准手续费收取标准要按照 国家有关规定向监管部门报备，并抄报协会六、 各机构须按照协会制定的《客户转移股东账户办理程序》 办理撤消指定交易和转托管，在转户工作中为客户做好服务工 作一方面，会员单位不得以佣金价格战为手段争夺客户资源， 引发恶性竞争；另一方面，严禁会员单位对投资者合法办理转托 管手续进行执意阻扰，人为加大投资者办理转户手续的难度，限 制投资者交易自由，侵犯投资者正当权益七、 各机构在开展期货IB业务时，须严格遵守山东省证券 期货业协会颁布实施的《山东辖区期货经营机构自律公约》八、各机构一致同意，授权并委托协会作为本《自律公约》 的监督人，主动接受并积极配合协会及监管部门组织的检查和不 定期抽查九、协会接受对会员单位违反本《自律公约》的举报和投诉, 举报：0531-86106997,举报邮箱：ssfa@投诉人 向协会举报投诉时，应提供被投诉人违反《自律公约》的书面情 况，包括违反《自律公约》行为的时间、地点和具体内容，并尽 可能提供有力证据。

协会对符合受理条件的投诉事项，必要时将 会同监管部门进行调查取证，在事实确凿的前提下，严肃处理十、对会员单位违反《自律公约》行为，经调查属实，协会 将做如下处理：1、 由协会约见经营机构负责人谈话提醒，劝其整改2、 整改不力未见成效的，在山东辖区行业内书面通报批评, 并抄送山东证监局及其公司总部协会将取消该营业部当年“优 秀营业部”或其它先进的评选资格，监管部门也将据此进行相应 处理3、 情节严重者，建议监管部门采取相应监管措施；同时记入 中国证券业协会诚信信息管理系统，并通过媒体向市场提示其诚 信风险十一、本《自律公约》附各会员单位负责人签名盖章表，于 2008年 月 日起施行二OO八年九月 日《自律公约》签约会员单位负责人签名表（加盖公章）渤海证券济南英雄山路营业部东方证券济南经七路营业部光大证券济南佛山街营业部广发证券济南冻源大街营业部广发证券济南经七路营业部国泰君安证券济南永庆街营业部国泰君安证券济南经二路营业部海通证券济南泉城路营业部联合证券济南无影山东路营业部 民生证券济南千佛山路营业部 齐鲁证券济南解放路营业部 齐鲁证券济南历山路营业部 齐鲁证券济南民生大街营业部 齐鲁证券济南山大路营业部 齐鲁证券济南舜耕路营业部 齐鲁证券济南文化西路营业部 齐鲁证券济南大明湖路营业部 齐鲁证券济南共青团路营业部 西南证券公司济南英贤街营业部 湘财证券公司济南经十一路营业部 兴业证券公司济南山大路营业部 银泰证券济南大纬二路营业部 招商证券济南泉城路营业部 中国建银投资证券济南历山路营业部 中国民族证券济南历山路营业部 中国银河证券济南经七路营业部 中信建投证券济南经四路营业部众成证券公司济南经七路营业部长江证券公司济南花园路营业部。