2024年吉林省证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷B卷附答案.docx

2024年吉林省证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷B卷附答案一单选题(共80题)1、境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）A.5％B.10％C.20％D.30％【答案】 B2、（2017年真题）股份有限公司的董事会成员可以是（　　）人A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 A3、主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员在全国股转系统从事相关业务，应严格履行法定职责，遵守行业规范，勤勉尽责，诚实守信，并对出具文件的（　　）负责A.①B.②③C.①②③D.①②【答案】 C4、根据《合伙企业法》规定，（ ）不符合当然退伙情形A.个人丧失偿债能力B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.执行合伙事务时有不正当行为【答案】 D5、股票定向发行，是指发行人向符合（ ）规定的特定对象发行股票的行为发行过程中，发行人可以向特定对象推介股票A.《证券法》B.《公众公司办法》C.《证券公司监管条例》D.《证券公司代销金融产品管理规定》【答案】 B6、(2018年真题)以下哪个不是设立有限责任公司，应当具备的条件（ ）。

A.债权人符合法定人数B.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额C.有公司住所D.股东共同制定公司章程【答案】 A7、下列关于证券交易的说法，不正确的是( ) A.非依法发行的证券，不得买卖B.证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票C.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式D.证券交易所必须依法为客户开立的账户保密【答案】 C8、境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（　　）A.5％B.10％C.20％D.30％【答案】 D9、根据《证券法》，下列关于公开发行证券募集资金用途的说法，正确的是（ ）A.擅自改变用途而未作纠正的不得再次公开发行B.对擅自改变用途的发行人，上市公司直接责任人员仅处警告，不处罚款C.通过董事会的决议可以改变募集资金用途D.对公开发行的股票、债券募集资金用途均没有限制【答案】 A10、金融衍生品存续期间发生需要及时报告的重大事件包括（ ）A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】 A11、财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般会采取（ ）等监管措施。

A.②③④B.①②④C.①③D.①②③【答案】 A12、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的是（　　）A.①③B.①②④C.②③④D.①②③【答案】 D13、下列属于管理风险的是（　　）A.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用市场B.违反规定为客户开立账户C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用D.客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托【答案】 A14、下列关于私募投资基金登记备案的说法错误的是（　　）A.私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员，具有5年以上投资管理或资产管理经验的人不得少于2人B.私募基金子公司具备具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于2人C.私募基金子公司具有相关经验的高级管理人员和投资管理人员最近l年应当无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分，且不存在因涉嫌违法违规正在被有关机关调查的情形D.私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构【答案】 B15、下列哪一情形，属于变相公开发行股票、公司、企业债券（ ）A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 B16、证券公司应当至少每半年经（　　）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。

A.董事会B.监事会C.股东（大）会D.高级管理人员【答案】 A17、公司作为企业法人具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力这种责任能力的基础在于()A.民事主体法律地位一律平等B.公司享有法人财产权C.公司管理者承担信义义务D.股东享有有限责任保护【答案】 B18、根据《关于办理内幕交易泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，认定内幕交易行为，要从（ ）等方面认定“相关交易行为明显异常”A.①②④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】 C19、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的有（　　）A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D20、根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是（ ）A.上市公司收购的有关方案B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十C.公司股权结构的重大变化D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定【答案】 B21、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体包括()A.III、IVB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、II【答案】 B22、以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是（　　）。

A.证券公司业务授权应当采用书面形式B.应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题C.应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施【答案】 B23、按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（　　）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】 A24、（　　）属于应重点监控的异常交易行为A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】 C25、下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（　　）A.《客户交易结算资金管理办法》B.《证券法》C.《证券登记结算管理办法》D.《关于加强证券经纪业务管理的规定》【答案】 B26、关于股票价格指数期货的说法，错误的是(　　)A.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积B.股价指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易C.股价指数是以实物结算方式业结束交易的D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的【答案】 C27、证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B28、（2017年真题）证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案，备案材料包括（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B29、企业应当在最先发生以下任一情形的时点后，原则上不超过两个工作日（交易日）内，履行《公司信用类债券信息披露管理办法》第十八条规定的重大事项的信息披露义务前列情形包括（ ）A.①④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】 C30、证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有的行为包括（　　）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D31、下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（） A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C32、证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（ ）A.②③④B.①③④C.①②③④D.①④【答案】 C33、下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法，正确的有(??)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 D34、证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，A.3B.5C.10D.15【答案】 B35、下列属于证券自营买卖的对象的有（ ）。

A.②③④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】 D36、下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（　　）A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务【答案】 D37、证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息，并根据信息性质及私募业务相关规定分类披露，包括（ ）A.②③B.①③C.②④D.①④【答案】 B38、证券投资顾问执业行为准则包括（　　）A.①②③B.①②C.①③④D.③④【答案】 A39、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事（　　）业务活动A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ。