中外专利数据库的检索与利用.pdf

中外专利数据库的检索与利用清华大学图书馆 信息参考部战玉华 zhanyh@2011年主要内容1. 专利及专利文献概述2. Derwent Innovation Index（德温特专利数据库）检索3. esp@cenet 专利文献检索 （需花费国际流量费）4. 美国专利文献检索 （需花费国际流量费）5. 中国专利文献检索一 专利及专利文献概述专利文献概述z 全世界每年科技出版物中约有 1/4为专利文献，约百万件以上z 90%以上的发明曾以专利文献形式发表，但其中 80%不再以任何其它形式发表z 据 WIPO估算，利用专利信息可缩短研发周期 60%，节约费用 40%专利定义z 定义：专利是指建立了专利制度的国家，某一发明创造由发明人或设计人向专利主管部门提出申请，经审查批准授予在一定年限内享有独占该发明创造的权利，并在法律上受到保护，任何人不得侵犯这种受法律保护、技术专有的权利，称之为专利z 发明专利：指对产品、方法及其改进所提出的新的技术方案z 实用新型专利：指对产品的形状、构造及其结合所提出的适于实用的新技术方案z 外观设计专利：指对产品的形状、图案、色彩及其结合所做出的富有美感，并适于工业上应用的新设计。

专利权z 专利权是指国家专利机关依照专利法授予发明人或设计人对某项发明创造享有在法定期限内的专有权主要具有三个法律特征：z 专有性 ：也称垄断性或独占性规定：未经发明人许可，任何单位或者个人不得在这个国家内制造、使用或销售、实施这项发明，否则就是侵权，要负法律责任z 时间性 发明专利权的期限为 20年，实用新型专利权和外观设计专利权的期限为 10年，均自申请日起计算 z 地域性 一个国家或地区授予的专利权，只能在该国或该地区领域内有效，在域外不发生法律效力授予专利权的条件专利权不是在完成发明创造时自动产生的，而是需要申请人按照规定的手续进行申请，经专利局审查批准后才能获得z 授予专利权的 形式条件 ：是指专利局对专利申请进行初步审查、实质审查及授予专利权所必须的文件格式和应履行的必要手续z 授予专利权的 实质条件 ：《中华人民共和国专利法》规定：授予专利权的发明和实用新型，应当具有三性 ——新颖性、创造性和实用性授予专利权的实质条件z 新颖性 发 明创造必须是新的《中华人民共和国专利法》规定：在申请日之前没有同样的发明或实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用或公之于众或由他人向专利局申请过。

z 创造性 同 申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步；该实用新型有实质性特点和进步z 实用性 发 明创造应能在产业上制造或使用，并且能够产生积极效果现代专利制度的基本理念— 以技术公开换取法律保护z 国家专利主管机关授予申请人在一定时间内享有的不准他人任意制造、使用或销售其专利产品或者使用其专利方法的权利z 获得这种权利的前提是，权利申请人必须要以专利（申请）说明书的形式公开自己所申请专利的技术内容及细节z 专利的三性：新颖性 创 造性 实用性专利文献的定义z 专利文献的广义范围包括各种专利申请文件、专利证书、专利公报、专利索引、专利题录、专利文摘、专利分类表等z 专利文献的狭义范围指专利说明书、权利要求书、说明书附图、说明书摘要专利文献的特点z 集技术、法律、经济信息于一体z 内容广泛、连续系统：全世界每年公布的专利文献约百万件，内容广泛z 内容详尽、实用性强z 内容新颖、报道速度快：据统计，专利文献对发明成果的报道，往往早于其他文献电视机 1923年出现在专利文献， 1928年发表在其他文献专利文献的特点z 格式统一、形式规范z 重复报道量大 :全世界每年有近 2/3的专利文献是重复的。

原因：一是同一发明往往向若干国家申请专利，会出现重复公布、不同语种的等同说明书；二是实行延迟审查制的国家在受理和审批申请案的过程中，不同的阶段重复出版z 内容有局限 ,文字重复晦涩专利文献 ——特有竞争性情报价值z 及时了解最新技术研究进展，启发思路，提高科研起点，获得科研支持资金根据欧洲专利局的统计，欧洲每年大约要浪费 200亿美元用于重复项目的开发投资若能充分利用专利文献，则能节约研发经费，缩短科研周期z 洞察技术发展趋势，预测技术发展动向z 洞悉竞争对手、同行的研究进展z 连续跟踪一项技术的自然演变z 反映一个机构、国家的核心技术竞争力专利相关知识z Inventor（发明人）z Applicant Î Assignee， Patenteez 专利权人大多数为公司、企业、团体机构等z Application Number Î Patent numberz 组成方式：国家代码和序列号，例如：US6440237， JP10217002z International Patent Classification (IPC)专利相关知识z Basic Patent Î Equivalent Patentz First Patent = Basic Patentz Later Patents = Equivalentsz Patent family = Basic patent + Equivalent patentz Claim （专利权项）z 专利的核心内容，为受法律保护的内容描述。

专利相关知识z Priority （优先权）z 优先权原则源自1883年签订的《保护工业产权巴黎公约》z 所谓 “优先权 ”是指， 申请人在一个缔约国第一次提出申请后，可以在一定期限内就同一主题向其他缔约国申请保护，其在后申请可在某些方面被视为是在第一次申请的申请日提出的 即：后续申请将优先于其他人就同一发明在过去12个月(或6个月）申报的申请z 发明和实用新型的优先权期限是 12个月 ，外观设计的优先权期限是 6个月 z 首次提出专利申请的日期为优先权日专利相关知识z European Patent Convention（EPC）z 欧洲专利公约z 36个欧洲国家加入一个经该公约审查、授权的专利申请，在申请人指定的EPC成员国都是有效的但即便 EPO提供了标准的专利审查程序，发明人也必须向每一个成员国提出专利保护z EP1643012z Patent Cooperation Treaty （PCT）z 专利合作条约，性质与运作方式与EPC相似，但属于全球性组织而非地区性组织现有140多个成员国，中国于1994年成为成员国z PCT体系是专利申请体系，不是专利授权体系。

z WO2004065045二、 Derwent Innovations Index（德温特世界专利创新索引）Derwent Innovations Index简介DII为美国汤姆森科技信息集团下属的 Derwent公司推出的专利文献检索数据库，通过 ISI Web of Knowledge平台提供服务 由图书馆出资购买 z 整合了 World Patent Index （世界专利索引）与Patent Citation Index （专利引文索引）两个数据库z DII 还包含需要单独定购的 Derwent Chemistry Resource（德温特化学资源）数据库Derwent Innovations Index简介z 收录来自世界 40多个专利授权机构的 1400多万个基本发明和 2000多万个专利z 数据可回溯至 1963年z 分为 Chemical（化学）、 Electrical & Electronic （电子电气）、 Engineering（工程技术）三部分z 数据库每周更新每周增加 25000多个专利z 大部分专利提供全文链接，美国专利（ US)、世界专利（ WO）、欧洲专利（ EP)和德国专利（ DE)可以看到全文DII的特点z 提供专利族（ patent family) 信息z 在同一条记录里列出在不同国家申请的同一项专利，可了解某一个具体专利的全球专利授权情况z 对于非英文/中文的专利，通过同族专利找到同一项技术的英文专利，了解技术细节z 专利题目和文摘均经过加工改写z Descriptive Titles 和Descriptive Abstractz 提供专利之间和期刊文献的引证DII的检索z Field(s): 字段z 检索记录中的一项。

例如文献题目、发明人、文摘、专利号、文献出处等等均可称为一个字段z Boolean Operators（布尔算符）z AND OR NOT SAMEz Wildcard Operators（通配符）Boolean Operators（布尔算符）z AND（与） OR（或）NOT（非） SAME（同时）z SAME（与AND的区别）z the title of an articlez a sentence in the abstract z a single address (tsinghua same phy*)z Search Order Precedence :z SAME > NOT > AND > ORWildcard Operators（通配符）Wildcard Operators:z Asterisk (*): 0～多个字符z s*ware: shareware softwarez Question Mark (?): 单个字符z wom?n : woman womenz Dollar Sign ($): 0～1个字符z colo$r : color colour注意：z 通配符可用于检索词的中间和结尾，不能用在开头z 作为主题检索时的检索词的结尾时，通配符前至少有3个字符z 用于检索词的中间时，通配符前至少有一个字符DII 入口（1）清华大学图书馆主页（）－资源－数据库导航 -常用电子资源平台 /数据库－ Web of Knowledge平台（2）清华大学图书馆主页－资源－按类型查找资专利说明书－ DerwentInnovations Index (DII)（3）清华大学图书馆主页 -数据库（4） 主页DII的检索步骤1、检索方式选择（1）Search （普通检索）（2）Advanced Search（高级检索）（3）Cited Patent Search（被引专利检索）（4）Compound Search（化合物检索）2、选择数据库：三个子库，可单选、多选，默认全选3、选择时间范围4、在检索字段中输入检索式Search （普通检索）普通检索选库选择年限选择字段输入检索词或检索式检索检索字段1、Patent Number（专利号）：EP1798267 ; US2004067644 2、Inventor（发明人）：姓在前，名在后，中间有一个空格如： Becker SC ; Liu DH ; Liu D检索字段3、Assignee Name and Code（专利权人名称和代码）许多全球性的跨国公司或机构设在不同地区、国家的分支机构有可能会使用截然不同的名称， DII中对这些机构的名称作了标准化处理，即专利权属机构代码DU PONT DUPONT (DUPO)UNIV QINGHUA (UYQI) UNIV QINGHUA* or UYQI（ 结果中包含 UNIV QINGHUA NAT ）检索字段4、In。