证券从业之证券市场基本法律法规题库完整版精品（名师系列）.docx

证券从业之证券市场基本法律法规题库完整版精品（名师系列）第一部分 单选题(50题)1、证券交易所的监管职能包括()A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】： B 2、（　　）依法履行对证券公司的监督管理职责A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.证券登记结算机构D.中国人民银行【答案】： A 3、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向()报告A.董事会B.司法机关C.所在机构的高级管理人员D.中国证监会或者中国证券业协会【答案】： D 4、《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（　　）万元A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】： B 5、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】： D 6、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（）应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权 A.证券交易所B.中国证监会C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】： D 7、(2018年真题)下列说法错误的是（　）A.期货交易所不得直接或者间接参与期货交易B.期货交易所一般不得从事信托投资、股票投资等业务C.期货交易所应当为期货交易提供集中履约担保D.期货业协会设计期货合约，由期货交易所安排合约上市【答案】： D 8、应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任的主体不包括（ ）A.董事B.监事C.高级管理人员D.财务会计【答案】： D 9、(2019年真题)集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额A.中国结算公司B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】： C 10、股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的有（ ）A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】： B 11、下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（ ）。

A.金融资产为200万元的个人B.总资产不低于1000万元的单位投资者C.依法设立并在基金业协会备案的私募基金产品D.最近3年个人年均收入超过30万元的个人【答案】： C 12、以下形式具备法人资格的有（ ） A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】： B 13、资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（ ）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形A.1B.2C.3D.4【答案】： C 14、从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动，被称为（ ）A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券研究报告D.期货投资咨询【答案】： A 15、收购要约约定的收购期限为( ) A.10日—30日B.10日—45日C.30日—45日D.30日—60日【答案】： D 16、下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有（ ）A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】： D 17、客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（ ）。

A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】： D 18、(2019年真题)以下属于商品期货合约标的物的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】： D 19、下列说法错误的是（　　）A.从事证券投资咨询业务的人员，必须符合证券投资咨询从业条件并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业D.从事证券投资咨询业务满5年的人员，可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问【答案】： D 20、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（ ）A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C.证券公司单一经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D.合规负责人为证券公司高级管理人员【答案】： C 21、证券公司应在增加业务种类的申请获得批准后，向公司登记机关申请变更登记，并自变更登记之日起15个工作日内，向（ ）提交相关资料，申请换发经营证券业务许可证。

A.证券交易所B.证券业协会C.证监会D.国务院【答案】： C 22、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有（　　）A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】： B 23、保荐机构受聘履行保荐职责应遵守（　　）规定A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐不能由同一个保荐机构承担B.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家C.证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任【答案】： D 24、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法正确的是（ ）A.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任B.证券公司仅应建立健全融出方资质审查制度C.融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构D.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方股质押回【答案】： A 25、监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（ ）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。

A.5B.10C.15D.20【答案】： C 26、一家合伙企业存在下列规定，不符合要求的是（ ）A.有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易，但是，合伙协议另有约定的除外B.有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务，但合伙协议另有约定的除外C.有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质D.有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前20天通知其他合伙人【答案】： D 27、有限责任公司在进行股权转让时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权两个以上股东主张行使优先购买权的，（ ）各自的购买比例A.按照转让时各自的出资比例确定B.由第三方评估确定C.由董事会投票确定D.协商确定；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权【答案】： D 28、证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取的暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（ ）个月A.6B.12C.24D.36【答案】： A 29、在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（ ）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】： D 30、法律关系是以法律规范为基础、以权利和义务为内容的社会关系下列有关法律关系主体的资格说法正确的是（ ）A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】： A 31、下列选项错误的是（ ）A.存托人应与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市B.—般商业银行就可以担任存托人C.托管人应当按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票D.托管人应当向存托人提供基础证券的市场信息【答案】： B 32、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过（ ）A.1:1B.2:1C.3:1D.4:1【答案】： A 33、证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（　　）的罚款A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上5万元以下D.3方元以上10万元以下【答案】： A 34、（2020年真题）证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》、中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是（　　）A.行政监管措施B.自律惩戒措施C.刑事处罚D.行政处罚【答案】： B 35、下列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法，正确的是（ ）?A.债权人可以选择向人民法院提出破产申请或者要求普通合伙人清偿B.债权人可以要求全体合伙人清偿C.债权人自行承担D.债权人可以要求有限合伙人清偿【答案】： A 36、证券公司在办理定向资产管理业务时，由(　　)自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

A.登记结算机构B.资产托管机构C.证券公司D.客户【答案】： D 37、上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（　　）内卖出，或者在卖出后（　　）内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。