证券从业之证券市场基本法律法规题库完整题库含答案（模拟题）.docx

证券从业之证券市场基本法律法规题库完整题库含答案（模拟题）第一部分 单选题(50题)1、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（　　）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】： B 2、下列属于设立有限责任公司的条件有( )A.Ⅲ. ⅣB.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ【答案】： C 3、证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务不能采用（　　）的方式签订交易合同A.书面B.口头C.邮件D.电子【答案】： B 4、股份有限公司董事不得从事的行为有 （　　）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ 、Ⅳ【答案】： A 5、合格境外投资者，可以投资于交易所交易或者转让的证券品种有（ ）A.①⑤B.②③⑤C.①③④D.①②③④⑤【答案】： D 6、财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向( )说明，并提出合理处理利益冲突的建议。

A.所在机构的管理层B.行业自律组织C.监管机构D.国家司法机关【答案】： A 7、“荐股软件”可实现的功能包括（ ）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】： C 8、证券公司应当根据客户()等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】： C 9、上市公司设立独立董事，具体办法由（ ）规定A.证券业协会B.证监会C.工商局D.国务院【答案】： D 10、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（　　）A.客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令B.中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理C.证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记D.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向协会报告【答案】： B 11、(2019年真题)最近36个月内（）的人不得申请财务顾问主办人资格。

A.因执业行为违法违规受到处罚B.因执业行为违反自律规范C.因执业行为违反行为规范D.存在违反诚信的不良记录【答案】： A 12、关于法的概念，普遍的理解是（　　）A.法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的行为规范的总称B.法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的行为规范的总称C.法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的行为规范的总称D.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的行为规范的总称答案】： D 13、下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（　　）A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】： C 14、(2018年真题)下列说法错误的是（　）A.依法发行的股票在限定的期限内不得买卖B.依法发行的公司债券在限定的期限内可以买卖C.非依法发行的证券，不得买卖D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券【答案】： B 15、下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中，不符合《公司法》规定的是( ) A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表【答案】： A 16、证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则有（　　）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】： D 17、下列不属于中国证券业协会自律管理表现的是（ ）。

A.对会员单位的自律管理B.对从业人员的自律管理C.代办股份转让系统D.证券账户、结算账户的设立和管理【答案】： D 18、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（ ）罚款A.30万元以上60万元以下B.10万元以上100万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】： B 19、因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（ ）年效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算A.1B.2C.3D.5【答案】： D 20、（　　）属于应重点监控的异常交易行为A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】： C 21、证券公司从事证券经纪业务，违反规定从事融资融券业务的法律责任，下列做法中正确的是（ ）A.①②③④B.③④C.①②④D.①②③【答案】： D 22、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的有（ ）A.①③B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】： D 23、基金财产的债权与债务与基金管理人的固有财产严格区分，体现的是基金财产的（　　）。

A.独立性B.债券性C.收益性D.合理性【答案】： A 24、下列事项中，属于有限责任公司股东会职权的有（ ）A.①②④⑤⑥B.①③④⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥【答案】： B 25、下列关于证券经纪业务风险的说法正确的有（ ）A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】： C 26、下列法律法规及主要部门规章、规范性文件中，不属于证券公司发行与承销业务适用的是()A.《证券公司监督管理条例》B.《科创板上市公司持续监管办法(试行) 》C.《上市公司收购管理办法》D.《企业债券管理条例》【答案】： C 27、证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息不包括（　　）A.基本情况B.高级管理人员的家庭成员的薪酬状况C.参股及控股情况D.高级管理人员薪酬和其他有关信息答案】： B 28、下列选项中，说法正确的是( ) A.证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票B.证券承销业务采取代销、包销或经销的方式C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券【答案】： D 29、以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（　　）。

A.①③④⑤B.①②③⑤C.②③⑤D.①②⑤【答案】： D 30、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的，可以对有关责任人员采取（　　）的证券市场禁入措施A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.终身【答案】： D 31、（2016年真题）对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是（　　）A.非法募集资金金额的3%B.非法募集资金金额的10%C.20万元D.200万元【答案】： A 32、证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产下列表述错误的是（　　）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】： B 33、(2019年真题)证券市场的行政法规不包括（ ）A.《证券公司监督管理条例》B.《证券公司风险处置条例》C.《证券法》D.《证券交易所风险基金管理暂行办法》【答案】： C 34、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政接管”措施，表述正确的是（ ）A.①B.①②③④C.②③D.①②③【答案】： D 35、证券投资咨询人员出现下列（ ）情形的，由中国证监会派出机构单处或者A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】： A 36、证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务（ ）等的管理。

A.②③④B.①②④C.①③D.①②③④【答案】： D 37、以下属于私募基金宣传推介规范的有（　　）A.①④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】： D 38、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20％的，应当在该情形发生之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因A.3B.5C.7D.10【答案】： A 39、合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管(　　)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】： B 40、下列不属于《期货交易管理条例》规定的设立期货公司应当具备的条件的是（　　）A.注册资本最低限额为3000万元B.有符合法律、行政法规规定的公司章程C.主要股东不得为自然人D.有健全的风险管理和内部控制制度【答案】： C 41、上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（ ）A.3万30万元B.4万40万元C.30万60万元D.20万60万元【答案】： C 42、下列属于股份有限公司。