外汇管理信息系统操作手册范本.doc

国家外汇管理局直接投资外汇管理信息系统会计师事务所客户端操作分册版本：V2.0作 者直接投资项目组编写日期2010-03SAFE审 批 人审批日期声明国家外汇管理局直接投资外汇管理信息系统[简称：直接投资系统]的归国家外汇管理局所有未经国家外汇管理局的书面准许，不得将本手册的任何部分以任何形式、采用任何手段（电子的或机械的，包括照相复制或录制）、或为任何目的，进行复制或扩散本手册容如有与系统不同之处请以系统为准，本系统有升级变动恕不另行通知©Copyright 国家外汇管理局所有，翻制必究目　录1引言41.1基本描述41.2项目背景41.3文档说明41.4定义41.5图示图例51.6参考资料52阅读指南62.1手册目标62.2阅读基础63系统特性73.1数据精度与有效性74操作使用指南84.1功能一览84.2会计师事务所管理员管理操作84.2.1会计师事务所管理员登陆84.2.2添加业务操作员94.2.3修改会计师事务所业务操作员114.2.4修改会计师事务所管理员密码124.3会计师事务所业务员公共操作134.3.1会计师事务所业务员登陆134.3.2修改会计师事务所业务员密码144.4年检管理154.4.1外商投资企业年检信息报送154.5验资询证申请274.5.1到资验资询证申请274.5.2减资到资询证申请304.5.3保存草稿334.5.4删除草稿344.6业务查询354.6.1年检信息查询354.6.2验资询证查询364.6打印管理384.6.1验资询证回函打印3811.1 基本描述[项目编号]： GC-FT06105[项目名称]： 国家外汇管理局直接投资外汇管理信息系统[提出部门]： 国家外汇管理局信息中心1.2 项目背景为适应国际投资新趋势，多渠道引进外资，不断完善外商直接投资外汇管理，进一步改善外商投资环境，由国家外汇管理局（以下简称外管局）研发了本项目。

1.3 文档说明本用户手册是国家外汇管理局直接投资系统的使用说明文件，归国家外汇管理局所有，任何个人、机构不得随意复制1.4 定义定义描述询证指外商投资企业要求会计师事务所出具验资报告时，会计师事务所接受企业委托向外汇指定银行发出银行询证函、向外汇局发出外方出资情况询证函，就外方出资的真实性与和合规性向银行和外汇局进行查证的工作会计师事务所只有在获得了外汇局出具的外方出资情况询证函合规回函后，才可为外商投资企业出具验资报告外商投资指非居民法人或自然人经外商投资主管部门批准以其拥有处置权的财产在我国境进行投资、获取收益的行为我国目前的外商投资企业主要有中外合资企业、中外合作企业、外商独资企业与其他（包括外商投资的学校、医院、福利机构、基金会、非法人创业投资企业等）等几种类型核准件指外汇局开立的、核准企业或个人从事某项涉与投资外汇管理业务的证明文件，包括对企业或个人与投资相关的外汇账户使用、购付汇、结汇、境划转、境合法财产再投资等事项的核准1.5 图示图例图示描述[]标识模块『』页面按钮或连接〖〗标书页面中的数据项「」文档中的引用其它章节《》标识其它文档、文件特殊说明“”需要表达的文字容，多指数据指标对应的数据值1.6 参考资料《国标文档－用户手册（GB8567—88）》22.1 手册目标用户手册是用户使用业务系统的一部良好的教材，用户通过阅读用户手册，能够对直接投资系统的功能、操作有一定的了解，按照用户手册上的说明，通过实际操作，用户能够迅速掌握业务系统的使用方法。

本手册将为会计师事务所业务人员提供日常操作的指导2.2 阅读基础阅读本手册的用户，需要具有一定的计算机操作经验，能够熟练使用Internet Explorer浏览33.1 数据精度与有效性l [交易精度]本系统对交易输入、输出中系统支持的交易金额精度为：类型最小值最大值金额0 99,999,999,999,999.99 比率0% 99.99% 日期1900-01-012099-12-31时间1900-01-01 00:00:002099-12-31 23:59:5944.1功能一览一级模块名称二级模块名称三级模块名称描述会计师事务所管理员管理操作会计师事务所管理员登陆提供会计师事务所管理员管理操作登陆添加用户用于会计师事务所管理员添加业务操作员修改用户用于会计师事务所管理员修改业务操作员信息修改密码用于会计师事务所管理员密码修改会计师事务所业务员公共操作业务员登陆提供会计师事务所业务员业务操作登陆修改密码用于会计师事务所业务员密码修改年检管理外商投资企业年检信息报送用于会计师事务所报送企业某一年检年度的信息，包括企业基本信息，外汇收支情况表，资产负债表，损益表提供2种报送方式，一种为excel电子表格导入；另一种为手工直接填报。

验资询证申请到资验资询证申请用于会计师事务所到资验资询证信息的登记减资验资询证申请用于会计师事务所减资验资询证信息的登记业务查询年检信息查询用于查询本会计师事务所申报的所有企业年检信息验资询证查询用于本会计师事务所验资询证的所有信息查询打印管理验资询证回函打印用于会计师事务所打印外汇管理局对验资询证申请的回函信息4.2会计师事务所管理员管理操作4.2.1会计师事务所管理员登陆l [功能描述]用于会计师事务所管理员管理操作登陆l [操作权限]Ø 会计师事务所管理员l [操作流程]： Ø 登陆页面n 输入会计师事务所组织机构代码n 输入用户代码adminn 输入管理员密码，默认为6个0n 点击『登录』，进入用户管理页面l [数据指标]Ø 无l [注意事项]Ø 密码默认为6个0，请与时修改密码4.2.2添加业务操作员l [功能描述]用于会计师事务所管理员添加会计师事务所业务操作员l [操作权限]Ø 会计师事务所管理员l [操作流程]： Ø 添加用户页面n 输入用户的基本信息，点击『提交』按钮，完成添加用户l [数据指标]Ø 无l [注意事项]Ø 用户状态：如果用户状态设置为“暂停”状态，用户将无法进入会计师事务所客户端进行操作。

4.2.3修改会计师事务所业务操作员l [功能描述]用于修改已经存在的会计师事务所操作员相关信息l [操作权限]Ø 会计师事务所管理员l [操作流程]：Ø 会计师事务所管理员修改操作员列表页面点击下一步进行修改操作选择要修改的用户n 点击『下一步』，进入修改操作员信息l [数据指标]Ø 无l [注意事项]Ø 无4.2.4修改会计师事务所管理员密码l [功能描述]用于会计师事务所管理员修改自己的密码l [操作权限]Ø 会计师事务所管理员l [操作流程]： Ø 修改密码页面n 输入旧密码，新密码和确认密码，提交后即可修改成功l [数据指标]Ø 无l [注意事项]Ø 无4.3会计师事务所业务员公共操作4.3.1会计师事务所业务员登陆l [功能描述]提供会计师事务所业务员业务操作登陆l [操作权限]Ø 会计师事务所业务员l [操作流程]： Ø 登陆页面已存在的用户点击登录进入系统n 输入会计师事务所机构代码n 输入业务员代码n 输入业务员密码，默认为6个0n 点击『登录』，进入下一页面l [数据指标]Ø 无l [注意事项]Ø 会计师事务所管理员增加该业务员后，才能开始本步骤Ø 密码默认为6个0，请与时修改密码。

4.3.2修改会计师事务所业务员密码l [功能描述]用于会计师事务所业务员修改自己的密码l [操作权限]Ø 会计师事务所业务员l [操作流程]： Ø 修改密码页面n 输入旧密码，新密码和确认密码，提交后即可修改成功l [数据指标]Ø 无l [注意事项]Ø 无4.4年检管理4.4.1外商投资企业年检信息报送l [功能描述]外商投资企业年检信息报送，用于报送企业某一年检年度的信息，包括企业基本信息，外汇收支情况表，资产负债表，损益表l [操作权限]Ø 会计师事务所操作员l [操作流程]： Ø 操作页面会计师事务所获得企业授权后，即可为企业申报年检信息输入组织机构代码确认企业是否授权n 点击菜单上『外商投资企业年检信息报送』的n 点击『读卡』按钮（或手工输入企业组织机构代码），通过读卡器读取需要申报年检信息的企业的组织机构代码，点击『下一步』按钮，进入企业授权信息页面，系统默认为未授权n 在企业授权信息页面中，会计师事务所确认企业是否授权，只有企业授权后，才可为企业申报年检信息l [数据指标]Ø 无l [注意事项]Ø 会计师事务所获得企业授权后，才可为企业申报年检信息Ø 一个会计师事务所可以为多家企业申报年检信息。

本系统提供2种报送方式，一种为excel电子表格导入；另一种为手工直接填报4.4.1.1外商投资企业年检信息excel导入l [功能描述]外商投资企业的年检年度信息，可以通过填写外汇局发布的标准excel文件的方式导入到系统中，导入的数据可以进行修改，然后进行提交保存操作l [操作权限]Ø 会计师事务所操作员l [操作流程]： Ø 操作页面点击导入按钮选择文件l [数据指标]Ø 无l [注意事项]Ø 导入的数据，可以在页面上进行修改；Ø Execl文件导入时，要保证导入的企业代码与登记的企业代码一致，且导入数据的年检年度与选择的年检年度一致；Ø 具体页面操作同手工填报页面4.4.1.2外商投资企业年检信息手工填报l [功能描述]会计师事务所填报年检年度信息l [操作权限]Ø 会计师事务所操作员l [操作流程]： Ø 操作页面输入企业组织机构代码确认企业是否授权选择年检年度n 点击菜单上『外商投资企业年检信息报送』的n 点击『读卡』按钮（或手工输入企业组织机构代码），通过读卡器读取需要申报年检信息的企业的组织机构代码，点击『下一步』按钮，进入企业授权信息页面，系统默认为未授权n 在企业授权信息页面中，会计师事务所确认企业是否授权，只有企业授权后，才可为企业申报年检信息。

n 企业授权后，点击『下一步』按钮，选择要填报的年检信息的年份；如果该企业年检数据被外汇局退回，请根据提示信息重新修改后再次提交n 点击『下一步』按钮，填报企业相关信息n 数据输入无误后，点击『下一步』按钮，进入下一环节信息填报Ø 外汇收支情况表填报页面n 所有输入项都为美元值n 在会计师事务填报外汇收支情况信息时，需要选择“审计意见”，并对应填写“意见说明”信息n 数据输入无误后，点击『下一步』按钮，进入下一环。