IATF16949质量管理体系供应商审核表.doc

供应商审核评价表审核性质 : □新供应商 █年度审核 □抽样审核供应商名称： 审核员： 审核日期：□其它:NO 审核项目供应商质量管理体1系开发过程文件控制2过程记录管控3过程4 培训过程基础设施5管理过程确认内容1. 是否经由第二方审核符合 ISO 9001.2. 是否经由第三方审核通过 ISO 9001认证.3. 是否经由第三方审核通过 ISO 9001认证，同时符合其他客户确定的质量管理体系要求.4. 是否通过 ISO 9001认证，同时经由第二方审核符合IATF16949.5. 是否经由第三方审核通过 IATF16949认证.6. 各部门分工、负责人和职责是否明确，分工表、架构图.1. 文件资料是否有明确的制定、审核、批准、发放、变更的管理制度.2. 是否定期或及时评审文件的适宜性和有效性3. 工作现场所使用的文件是否为合法有效文件4. 是否建立外来文件管制制度对客户的相关文件、信息实施管理.1. 是否有建立品质记录管理制度2. 是否有清晰的设备设施、生产、仓库管理方面的记录3. 是否有清晰的品质管理方面的记录品质及签核完整4. 是否有清晰可追溯性的与客户沟通、批准、变更等行动的记录1. 有无制定相关培训计划.2. 是否对新进员工进行适当教育训练并考核.3. 特殊 / 关键岗位人员、品质人员是否经培训合格后上岗.4. 是否有培训教材、训练记录，及是否妥善保存.1. 生产和测试设备是否满足本司产品的产能、品质要求.2. 生产设备、测试设备等是否有进行维护保养.3. 有无年度维护保养计划.4. 是否有维护保养实施的记录.1. 是否有管理客户对产品的相关要求 ( 如标准、特殊特性、交期要求以及客户的特殊要求等)具体的事实 (特别记载或要点记录)判定充分大致充分得分未执行10.50汽车客户 SC016年度审核符合1上海 NQA认证公司审核通过1上海NQA认证公司审核通过、汽车客户 SC016年度审核符合1上海 NQA认证公司审核通过、汽车客户1SC016年度审核符合上海 NQA认证公司审核通过1在SENKIN-QM-01《质量手册中》明确1在SENKIN-QP-01《文件控制程序》明确1有，至少每年一次内核及管理评审（含文件审核）1是，文件有确认及核准通过在发放1在SENKIN-QP-01《文件控制程序》明确1SENKIN-QP-02《记录控制程序》1例：《设备维修保养记录》《仓库库存账目表》1SENKIN-QP-02《记录控制程序》1SENKIN-QP-10《可追溯控制程序》1有《年度培训计划表》1有《员工培训考核记录》1有《员工培训记录》1有《员工培训记录》1SENKIN-QP-05《设备管理程序》1《设备维修保养记录》1有、《设备维修保养计划》1《设备维修保养记录》1《客户特殊要求识别表》12. 在产品量产前是否已与客户确认产品的批核与标准的批核.3. 客户的订单和合同是否有进行评审来满足需求.4. 对于合同或订单达不到要求时 , 是否有与客户进行沟通.与客户有6 关的过程 5. 对于客户财产是否有建立专门的文件管控.6. 是否有对客户提供的信息和料物等进行识别、标识和维护.7. 如果将客户的信息和物料等损坏或丢失后 , 如何处理.8. 是否会开展客户满意的调查工作.9. 对于客户给出的不满意的项目 , 是否有进行改善 , 效果如何.1.是否有建立设计和开发的相关文件.2.设计输入是否明确，如功能性能要求、法律法规要求等.3.是否对设计结果进行评审 . 对于不满足的情况下如何处理.4.对于设计产品是否有进行相关功能和性能的验证.5.变更是否有明确的评审、验证和确认流程与记录.7设计和开6. 变更相关事项是否有主动通知客户确认及认可后导入发过程7.所有在验证过程中发现的问题点是否得到了解决.8.所有的输出部分是否都满足输入之要求.9.图纸及规格书等规格的管理规则是否明确.10. 把过往实绩 ( 过往缺陷等 ) 及予知 . 预测的项目反映到设计及规格上的规则、途径是否明确.《客户承认书》1有、《订单评审表》1是，、邮件、等联络1SENKIN-QP-05《设备管理程序》1有、《仓库管理程序》1立即通知客户，并实施纠正预防措施1《顾客满意度调查表》1有纠正预防对策，客户满意后形成关闭1《设计和开发控制程序》1《设计开发输入信息表》明确1《设计开发评审表》不满足的走变更流程1《可靠性验证报告》1有设计变更通知书1在设计变更通知书内作评审和确认1是，纠正预防措施1是，由设计开发验证1是，建立了完善的技术文档1是，在《设计开发输入信息表》1表单编号： QR-ZC-009/A2发过程NO 审核项目 确认内容11. 品质缺陷的未然防止、再发防止项目有否依据以上的规则途径反映到图纸及规格中.1. 是否有最新的合格供应商清册 . 且所有合格供应商都有经过评估能满足要求2. 是否有建立供应商的审核及监控制度，对来料实施监管、尤其是 RoHS\REACH等法律法规的要求.3. 是否实施供应商及外包商之绩效考核.4. 来料是否有建立相应的检验规定和标准.5. 来料是否有实施批核的规定和记录.6. 来料是否通过检验合格才会被放行 . 供应商来料异常如何处理.供应商管8 7. 财务稳定性（例如主要客户源）.理过程8. 汽车业务量占公司总销售额的比例.9. 可用资源（技术人员、重要设备设施）的充分性.10. 采购产品、材料或服务的复杂性.11. 设计开发能力.12. 制造（产品或过程）能力.13. 工程变更的管控过程.14. 业务连续性规划 ( 如防灾准备、应急计划）.1. 各作业岗位是否有作业指示（ WI).2. 作业标准中是否对作业程序及注意事项进行明确的记载.具体的事实 (特别记载或要点记录)判 定充分大致充分未执行得分10.50有， FMEA控制程序1有，合格供应商一览表1有，环保协议1是、供应商评核记录1是、《来料检验规范》1来料检验报告1是、供应商异常联络 8D报告 处理1SC016 SC066 SC099 等120%0.5管理评审结果充分1采购产品主要为原材料类，简单可控1IATF16949认证通过、包含产品研发。

1CPK大于 1.671有工程变更流程1有《应急计划程序》1有，《押出机操作规范》、工艺卡、等1是，如对押出机温度的要求规定1制程管制9过程标识和可10 追溯性过程搬运, 存贮, 包装,11 保存与交付过程检验与测12 试设备之管控过程检验与测13试过程3. 作业指导书是否清楚列入使用材料 , 机器 , 设备 , 工具 , 治具及所用的程序.4. 生产设备 / 治工具是否有确立保养及维护标准且记录.5. 量产及收线前 , 是否有执行首末件检查.6. 重要制程及参数是否被管控.7. 现场 5S是否执行到位1. 物料 . 半成品 . 成品于各阶段过程中是否能完全识别2. 有无建立产品从来料至出货的追溯系统，如产品批次管理.3. 系统是否能确保只有测试合格的产品才会被使用或出货.1. 仓库管理是否有建立相应的规定与制度.2. 仓库是否有区域规划 . 能否明确分辨出良与不良品、待检与已检品.3. 有无按照先进先出管理 . 有无定义过期材料的管制方式.4. 对失效材料、呆滞材料或其它待处理之产品有否隔离且有清楚之标志区分？5. 仓库是否有相关的环境控制 . 是否有明显不适的存储.6. 对其他产品可能有污染、腐坏的物料是否远离或隔离存放.7. 物流过程（如运输方式、防护）.1. 仪器设备是否有专人管理.2. 对仪器设备是否进行日常保养及维护且保留相关记录.3. 对仪器设备使用前是否进行点检及保留相关记录.4. 测量及测试设备当不合格或经维修后 , 是否有再校验5. 是否有流程处置点检或校验不合格的设备测试过的产品1. 是否有制定抽样计划及允收标准.2. 是否制定各相关产品的检验标准.3. 是否有防短装措施 ( 如称重记录)4. 制程中是否设置质量监控点对产品品质进行管控.5. 是否有防混料措施（如隔离防护)6. 出货前是否对产品进行检验及测试，并保留记录7. 现场检证检验与测试过程是否满足产品品质的需求.是、皆有工艺卡1是、设备维修保养记录1是、工位自主检验报告1是、工艺卡、工位自主检验报告1是、 5S管理程序1是、物料标签、流程卡 ，合格及不良标识等1是、产品标识和追溯管理程序1是、成品出货检验报告1有、《仓库管理程序》1有、良品区和不良品区、来料待检区等1有、《仓库管理程序》1有，不良标识、 专门区域1存储环境符合产品需求、文件规定1是、其它物料设有专门仓库1是、用 PE膜、纸箱等进行防护1有、品质部专员1有、仪器维修保养记录1有、仪器校验及点检报告1有、仪器校验报告1无1有、抽样计划及允收标准1有、成品出货检验规范等1有。