涉密公文管理流程.docx

涉密公文管理流程1目的本文件规定了 XX农村银行（以下简称“本行”）涉密公文管理的流程及控制要点， 旨在促进本行机关密件管理工作规范化、制度化、科学化，确保本行安全、稳健运行2适用范围本文件适用丁本行涉密公文管理活动3定义、缩写与分类3.1定义1） 公文：是指本行在经营管理过程中形成的，具有法定效力和规范体式的文书， 是依法经营和进行公务活动的重要工具2） 涉密公文：是指涉及国家和本行秘密的公文3.2缩写无3.3分类涉密公文分为：1） 绝密公文：是指内容涉及国家和本行最重要的秘密，泄露会使国家和本行的安全和利益遭受特别严重损害的公文2） 机密公文：是指内容涉及国家和本行重要秘密，泄露会使国家和本行的安全和 利益遭受严重损害的公文3） 秘密公文：是指内容涉及国家和本行一般秘密，泄露会使国家和本行的安全和 利益遭受损害的公文4职责与权限部门/岗位 职责与权限 不相容职责部门/岗位职责与权限不相容职责主管领导1） 审核、签发密件，确定密级、保密期限、紧急程度和限定发放范围；2） 审签密件收文处理意见综合办公部1T /主任岗1） 审核相关部门提交的密件内容、密级、保密期限、紧急程度和限定发放范围是否正确；2） 拟定密件收文的处理意见。

综合办公部1T /机要岗1） 密件排版套红、份数控制、用印、密件封发及归档；2） 签收密件、送办、督办、归档、清退综合办公部1T /文秘岗审核密件提交稿是否符合公文处理程序和公文格式的规定， 以及密级确定是否符合规定，紧急程度是否合理各部1T /负责人1） 审核拟稿人提交的密件初稿；2） 根据密件收文1内容，安排具体工作人员处理各部1T /相关岗1） 草拟涉及国家及本行密秘的文件，草拟结束时应拟定密级、保 密期限、紧急程度和限定发放范围等；2） 对密件进行全面校对，检查有无错字、格式是否规范，发文手 续是否完备；3） 根据收到的密件办结时限要木及时办结，交综合办公部门机要 岗存档5原则与基本规定5.1原则1） 突出重点原则涉密公文的保密工作，要围绕日常经营管理工作，突出重点业 务、重点领域及涉及的重点人员2） 分层负责原则分管综合办公部门的主管领导是本行涉密公文保密工作的第一 责任人，各部门、分支机构负责人是本部门、分支机构涉密公文保密工作的第一责任人, 综合办公部门机要岗及阅知涉密公文的相关人员是直接责任人3） 积极防范原则涉密公文保密工作坚持积极防范、确保安全、便利工作的方针5.2基本规定1） 本行产生的企业秘密，必须对照定密依据，依法及时、准确地确定密级，并 在载体上标明密级和保密期限。

2） 传递秘密载体，应详细登记、密封包装，信封上标明密级、编号和收件单位 名称；传递中每个环节必须严格履行交接签字手续；严禁通过普通邮政传递秘密载 体；在市内传递绝密级载体，必须双人同行直接送达，不得通过公文交换站交换3） 收到秘密载体，由综合办公部门机要岗拆封、活点核对，其他人员不得拆封4） 参加涉密会议带回的秘密载体，应及时送交本行综合办公部门机要岗登记处 理5） 绝密级文件资料和密码电报不允许复印；复印机密、秘密级文件资料须经本 行领导批准，复印件视同原件管理秘密文件资料必须在内部印制或者在经保密局 批准的定点单位印制，严禁将秘密载体委托非定点单位印制6） 严禁携带秘密载体参与社交活动或中途办理其他事项7） 未经审查批准以及办理相关手续，任何部门和个人不得向外提供本行秘密； 严禁向新闻出版单位提供或公开报道秘密信息8） 本行应指定计算机设备处理涉密业务，并登记造册用丁储存、传输和处理秘 密信息的计算机及其网络系统不得直接或间接与国际互联网或其他公共信息网络相连 接9） 保存秘密载体的场所须安装铁门、铁窗，配备保险柜，办公场所无人时，应 将秘密载体放入文件保密柜10） 销毁秘密载体应认真活点、登记，并经本行主管领导审核批准；密件复制 过程中产生的残、次贞和废品，必须及时销毁；销毁数量少的，应使用碎纸机销毁， 销毁数量大的，应双人押送至定点销毁单位销毁；销毁后，要确保秘密载体无法还 原；按规定应当活退的秘密载体，应按期如数活退，不得自行销毁。

11） 禁止将秘密载体当作废品出售或委托他人代为销毁12）综合办公部门机岗位变动时，应与接任人员办理密件交接手续6流程描述与控制要求阶段环节风险点6.1拟稿环节名称适用部门适用岗位拟稿相关部门；相关岗；草拟密件员在草拟涉及国家及本行密秘的Z注意保密，草拟时应回避无关人苧应观点明确，表述准确，结构 清楚，字词规范，标点正确，篇 拟结束应拟定密级、保密期限、 限定发放范围等， 并报本部门负职贝要求 操作规范1） 拟稿人I 文件时，区 员介入2） 密件内彳 严谨，条理 幅简短草 紧急程度和 责人审核6.2审核环节名称适用部门适用岗位审核相关部门；负责人；密件审核审核密件是否符合公文处理规:面、准确反映决策意图， 行文关,内容、数据是否真实性和准确 应审核密级、保密期限、紧急程 放范围是古止确职贝要求操作规范定，是否全系是否明确等同时，度和限定发环节名称适用部门适用岗位核稿综合办公部门；文秘岗；核稿审核密件是否符合公文处理程 式的规定，密级确定是否符合规 度是否合理职贝要求操作规范 序和公文格 定，紧急程环节名称适用部门适用岗位审核综合办公部门；主任岗；密件审核审核密件是否符合公文处理规:面、准确反映决策意图， 行文关 ,内容、数据是否真实性和准确 :审核密级、保密期限、紧急程度 范围是古止确。

职贝要求操作规范定，是否全 系是否明确 等同时应 和限定发放环节名称适用部门适用岗位审签行长；主管领导；审签、签发职贝要求操作规范：审核密件，确定密级、保密期限、紧急程度 和限正发放氾围是古止确， 签署是否问息发 文的明确意见6.3印制环节名称适用部门适用岗位 职贝要求操作规范 审核是否已 公文格式是 发登记簿》 件应当按照编号排版套红综合办公部门；机要岗；编号排版套红经领导签发，主题词是否正确，否正确，选择文种并在〈〈密件印 （附件一）上详细编号登记密规定标明密级和保密期限环节名称适用部门适用岗位职贝要求操作规范对密件全面 规范，发又校对相关部门；相关岗；校对密件核对，检查有无错字、格式是否 手续是否兀备风险描述:未认真履仃校对职责，文件存在格式和排版 上的错误，可能造成公文失效和错误，影响 公文执行风险等级：高风险控制措施：1 ）加强岗责培训，提高工作人员 责任心；2）部门负责人加强密件核对情况 的监督检查控制部门：相关部门；控制冈位：负责人；环节名称适用部门适用岗位职责要求操作规范按密件限制件资料必须 的定点单位 点单位印制文印、控制份数综合办公部门；机要岗；文印、控制份数发放范围控制印制份数。

秘密文在内部印制或在经保密局批准印制，严禁将秘密文件委托非定环节名称适用部门适用岗位职贝要求操作规范核对密件份用印综合办公部门；机要岗；机要岗用印数，加盖公章用印程序详见〈〈印早菅理操作流程》6.4封发环节名称 适用部门 适用岗位 职贝要求 操作规范 检查印章是 发，发放范件，应详细 级、编亏和 坏吊必须严 普通邮件传封发综合办公部门；机要岗；密件封发否与文件头一致，是否漏发、错 围是否与密件规定一致 封发秘登记、密封包装，信封上标明密 收件单位名称； 封发过程中每个 格履行交接签字手续；严禁通过 递秘密文件风险描述：未正确履行岗位职责，封发错误，出现错发、 漏发，造成密件发送范围出现错误，可能产 生不良影响风险等级：高风险控制措施:1）加强附控制，提高履职能力；2）加强岗责考核，对工作不尽职的进行处 罚控制部门：综合办公部门；控制岗位：主任岗；6.5归档环节名称适用部门适用岗位职贝要求操作规范整理发文底号登记归档程》归档综合办公部门；机要岗；密件归档稿，留存两份正式笞件备查， 编归档程序详见〈〈档案管理流1 IF 1擎暮确i即襄i用iss si - i阶段环节风险点6.1签收拆封环节名称 适用部门 适用岗位 职贝要求 操作规范1） 收到涉华 拆封、清庶 涉密文件， 文机关、收 数、序号等 交主任岗确 收文登记簿2） 相关人员 应及时送交 处理。

签收拆封综合办公部门；机要岗；密件签收拆封曹文件，由综合办公部门机要岗［核对，其他人员不得拆封收到 综合办公部门机要岗应及时对来 到时间、标题、字号、密级、份 作出登记，贴上公文处理标签提 定阅读或传达范围， 并在〈〈密件 （附件二）上详细登记1参加涉蜜会议币回的涉蜜文件， 本行综合办公部门机要岗登记6.2阅处环节名称适用部门适用岗位职贝要求操作规范综合办公室程度、办理围，并提交拟处理意见综合办公部门；主任岗；拟处理意见主任根据文件的秘密等级、 缓急i时限，提出拟处理意见和阅处范 主管领导审批风险描述：未认真履行岗位职责，拟处理意见/、止确， 扩大了秘密文件的阅读范围,形成泄密风 险，影响本行工作顺利推进风险等级：中等风险控制措施：1 ）加强保密工作培训， 提高履职 意识；2）加强涉密工作的监督检查，提高 防范意识控制部门：行长；控制岗位：主管领导；环节名称适用部门适用岗位职贝要求操作规范根据文件的 批示处理意审批行长；主管领导；审批秘密等级、缓急程度、办结时限， 见环节名称适用部门适用岗位职贝要求操作规范根据领导批送办综合办公部门；机要岗；密件送办示送承办部门， 应严格限制阅读范围。

机密、秘密级文件需在办公场所阅读， 阅后及时收回；绝密件应在机要室阅读环节名称适用部门适用岗位职贝要求操作规范根据密件内密级文件和复印须经领阅办相关部门；负责人；密件阅办容，安排具体工作人员处理 绝 密码电报不允许复印， 其他密件 导批准，复印件视同原件管理环节名称 适用部门 适用岗位 职贝要求 操作规范 根据密件要 允许复印； 本行领导批 秘密级和机 期归还；当 密文件参与 未经宙查批 和个人不得 向新闻出版 行秘密信息承办相关部门；相关岗；承办密件求及时办结绝密级文件资料不 复印机密、秘密级文件资料须经 准，复印件视同原件管理借用 密级文件须办理登记手续， 并限色密级载体不得借用严禁携带涉 社交活动或中途办理其他事项准以及办理相关手续，任何部门 向外提供国家及本行秘密； 严禁 单位提供或公开报道国家及本风险描述：工作效率低。