2021年国家开发银行授权管理暂行规定新编.doc

不读万卷书，行万里路，完成工作的方法，是爱惜每一分钟！国家开发银行授权管理暂行规定国家开发银行授权管理暂行规定颁布时间：2000-4-19发文单位：国家开发银行第一章总则第一条为完善国家开发银行（下称开发银行）统一法人管理体制，规范全行的经营管理，健全内控和自我约束机制，增强防范和控制风险的能力，按照中国人民银行《加强金融机构内部控制的指导原则》的要求，根据有关法律法规的规定，制定本规定第二条开发银行遵循“统一管理、区别授权、权责明确、严格监管”的原则，实行统一法人体制下的总分行授权管理第三条本规定所称授权是指开发银行在法定经营范围内，授予总行职能部门、分支机构和关键岗位进行经营管理活动的权限本规定所称授权人为开发银行总行，受权人（即被授权人）为总行职能部门、分支机构及关键岗位第四条开发银行授权应根据受权人的经营管理水平、资产负债规模与资产质量、主要人员素质和业绩、风险控制能力、当地投资环境等条件和变化，实施区别授权和动态管理第五条受权人应在授权范围内，根据各项规章制度的规定，从事经营管理活动严禁任何单位和个人越权或未经授权经营第二章授权的分类、形式和内容第六条开发银行授权分为基本授权和特别授权两类。

基本授权是指对法定经营范围内的常规性业务所授予的权限特别授权是指对基本授权外的特殊业务、创新业务等所授予的权限基本授权、特别授权分为直接授权、转授权和再转授权三个层次直接授权是指对总行职能部门、直属机构、分行或岗位授予的权限；转授权是指总行职能部门、直属机构、分行在授权范围内对本单位业务部门、所辖机构和岗位转授予的权限；再转授权是指资产管理部在转授权范围内对所辖机构和岗位再转授予的权限未经总行书面授权许可，任何单位和个人不得进行转授权、再转授权第七条开发银行授权以授权书形式办理授权书包括《国家开发银行直接授权书》、《国家开发银行转授权书》、《国家开发银行再转授权书》等岗位授权可以通过颁发规章制度的方式办理第八条授权内容包括：（1）授权人全称及法定代表人姓名（2）2（3）（二）受权人全称及负责人姓名；（三）授权事项及限制性要求；（四）授权期限；（五）行使授权的职责；（六）其他需要规定的事项；（4）授权的核心内容是受权人按照授权权限进行经营，使受权人经营管理的风险与其控制风险的能力相一致第九条授权范围包括：（5）（一）基本授权范围包括：营运资金的经营权限；信贷管理权限；担保、资金拆借、头寸调拨权限；国际业务管理权限；代理、委托、咨询业务管理权限；人事管理权限；财务管理权限；代理行业务权限；法律事务管理权限及其他经营管理权限。

6）（二）特别授权范围包括：基本授权外的业务；创新业务和特殊业务；总行（含总行营业部）发生的诉讼、仲裁代理事项，以及其他由总行办理的诉讼、仲裁代理事项；其他需进行特别授权的事项7）第十条开发银行基本授权原则上一年一办、期限为一年特别授权为一事一办，期限应根据授权事项办理的时间确定，但最长不超过一年第三章授权管理和直接授权程序（8）第十一条开发银行授权工作由总行法律事务局（下称法律事务局）统一管理9）（一）法律事务局负责授权管理制度的制定与检查、组织有关部门拟定授权方案、对授权内容进行法律审查、具体办理基本授权及特别授权事宜、制定各类授权书的格式等分行等分支机构的授权工作由分行从事法律事务工作的部门归口管理10）（二）总分行法律工作部门应规范授权管理对授权书等授权有关的文书应建立登记、使用、保管、归档制度三）办公厅应拒绝办理不符合规范程序的授权事宜11）第十二条在提出下一年度对分行基本授权前，总行有关职能部门（含直属机构，下称有关部门）应按规定的考核指标确定对分行区别授权的原则和类别，并提出下一年度对分行的授权建议第十三条基本授权的直接授权程序（12）（一）法律事务局应在授权期满60日前，书面通知总行有关部门，征集下年度的授权建议。

13）总行有关部门应在授权期满50日前拟订本部门及分行（包括总行营业部，下同）下年度的授权建议，并送交法律事务局越上述授权，受权人应按规定程序向总行申请特别授权x国家开发银行现行规章制度中有关授权的规定与本授权书不一致的，以本授权书为准x本授权书的解释权属于开发银行总行x本授权书由授权人盖章及法定代表人签字后，于年月日起生效，有效期截止到年月日公章：法定代表人：年月日附件一（二）：编号：国家开发银行直接授权书（格式2，用于特别授权）根据《国家开发银行授权管理暂行规定》第九条第二款、第十四条及其他相关规定，特授予在厅局、分行（或职务）代表国家开发银行行使下述权限：一、二、三、行使授权的职责四、转授权事项及权限；或受权人对前述权限不得进行转授权根据需要选用一款）本特别授权书由国家开发银行盖章及法定代表人签字后，自年月日起生效，其有效期截止到年月日特此授权国家开发银行（公章）法定代表人：年月日附件二（一）：编号：国家开发银行转授权书 12（格式3，用于对机构的基本授权）根据《国家开发银行授权管理暂行规定》，现由国家开发银行总行（厅）局、中心、分行局长（主任、总经理、行长）签发本转授权书一、转授权人重申授权人声明下述权限只能由总行以法人名义统一行使，除总行特别授权外，任何部门或个人不得以本单位和个人名义自行行使：（一）开发银行各项基本规章制度的制定权和修改、解释权；（二）开发银行形象设计权；（三）开发银行年报和财务年报的编制及对外公布权；（四）以开发银行名义出版发行内部报刊的审批权；（五）对全国范围内的贷款高风险区域和高风险行业的认定权和公布权；（六）对重要客户的授信权以及对重要客户的信用等级认定和公布权；（七）对外融资权（包括境外发行债券、政府贷款、国际金融机构贷款及其他商业贷款等）；（八）与境外银行建立代理行关系；（九）在境外代理行（包括国内外资银行）开立帐户权；（十）办理融资类外汇担保的审批权；（十一）办理外汇业务或扩大外汇业务的审批权；（十二）开发银行金融债券的发行权；（十三）债转股的正式受理及审批权；（十四）对外投资、对外捐赠审批权；（十五）呆帐准备金提取权，呆帐、坏帐、投资损失的核销权；（十六）贷款免息、减息、停息、挂息等审批权；（十七）资产负债表、损益表等格式的制作和解释权；（十八）开办票据和全国联行的审批权；13（十九）资本公积金、盈余公积金的结转、冲减权；（二十）委托会计（审计）师事务所的审批权；（二十一）总行管理的人员或组团出国审批权；（二十二）对全日制学生的委托代培及组织全日制学历进修的审批权；（二十三）按照《国家开发银行章程》及有关法律法规规定，应该由总行以法人名义统一行使的其他权限。

二、转授权人声明除授权人声明内容之外，本（厅）局、中心、分行所辖单位和个人还不得行使下列权限：（一）以本（厅）局、中心、分行名义发布公文或其他信息；（二）三、转授权人授权转授权人依据总行对本转授权人的授权权限，在此授予在（处室、资产管理部、营业部、岗位）依据本转授权书行使下列经营管理权限：（一）（二）（三）其他权限四、行使授权的职责（一）经办人的任职资格（二）业务职责（三）其他职责五、允许再转授权的事项及权限x本转受权人应遵守法律法规以及开发银行的各项规章制度行使上述权限，不得越权或滥用职权并于年月日之前，将执行本转授权书的情况提交书面报告x总行规章制度中对转受权人的经营管理权另有规定的，如该规定不违背并且不超越上述转授权，转受权人可依法行使管理权x授权人变更或撤销对转授权人授权的，本转授权书应作相应变更或撤销14x本转授权书由转授权人盖章及负责人签字后，于年月日起生效，有效期截止到年月日公章：负责人：年月日附件二（二）：编号：国家开发银行转授权书（格式4，用于对岗位基本授权）根据《国家开发银行授权管理暂行规定》第十八条及其他相关规定，现授予（单位）（个人）职务行使下述权限：一、二、三、行使授权的职责四、再转授权的事项及权限；或转受权人对前述权限不得进行再转授权。

根据需要选用一款）本转授权书由转授权人盖章及负责人签字后，自年月日起生效，有效期截止到年月日特此转授权国家开发银行（分行、厅局及直属机构）（公章）负责人：年月日附件二（三）：编号：国家开发银行转授权书（格式5，用于特别授权）15根据《国家开发银行授权管理暂行规定》第十九条及其他相关规定，特授予在处室（或职务）行使下述权限：一、二、三、行使授权的职责四、再转授权事项及权限；或转受权人对前述权限不得进行再转授权根据需要选用一款）本转授权书由转授权人盖章及负责人签字，自年月日起生效，其有效期截止到年月日特此转授权国家开发银行（分行、厅局及直属机构）（公章）负责人：年月日附件三：关于授权书编号的说明一、授权书的编号按照“年度、类别、序号”排列二、基本授权中对总行业务部门的直接授权书类别号为“11”，转授权书为“12”，再转授权为“13”；对分支机构的直接授权书类别号为“21”，转授权书为“22”，再转授权书为“23”特别授权中对总行业务部门的直接授权书类别号为“31”，转授权书的类别号为“32”；对分支机构的直接授权书类别号为“41”，转授权书为“42”，再转授权书为“43”三、直接授权书的序号按总行号码表中被授权机构的顺序排列。

如，总行营业部为“01”，天津分行为“02”等又如，办公厅为“01”，政策研究室为“02”等如总行有关文件对机构排序有变化的，按照变化后的顺序重新排列序号四、转授权书、再转授权书的序号为直接授权书的序号后排序如，2000年度xx分行的基本授权的转授权书编号为“2000.22.17.01”，再转授权书编号为“2000.23.17.01”；特别授权的转授权书的编号为“2000.42.17.01”，再转授权书的编号为“2000.43.17.01”五、变更授权书的编号为原授权书的编号，但须注明“变更”字样本文来自。