
2024-2025年度重庆市基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟预测参考题库及答案.docx
41页2024-2025年度重庆市基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟预测参考题库及答案一单选题(共80题)1、财务报表分析的对象是( )A.企业的各项基本活动B.企业的经营治动C.企业的投资活动D.企业的筹资治动【答案】 A2、美国学者法玛在研究市场有效性时,把信息划分为()A.历史信息、公开信息和内部信息B.历史信息、公开信息和风险信息C.基本面信息、价格信息和风险信息D.技术面信息、基本面信息和内部信息【答案】 A3、在期货交易中,绝大多数成交的合约都是通过( )结清的A.对冲平仓B.实物交割C.现金交割D.现券交割【答案】 A4、个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入、企业债券的利息收入、储蓄存蓄利息收入需缴纳( )的个人所得税A.20%B.15%C.10%D.25%【答案】 A5、( )又称绝对价值法或收益贴现模型,是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估A.理论价值法B.相对价值法C.市场价值法D.内在价值法【答案】 D6、对于零息债券,其久期等于( )A.到期期限B.当期年数C.持有期D.使用期限【答案】 A7、下列选项中,不属于大宗商品投资方式的是( )。
A.购买大宗商品实物B.投资大宗商品衍生工具C.购买大宗商品相关的股票D.投资资源类企业发行的债券【答案】 D8、下列关于资本资产定价模型基本假定的说法,错误的是( ) A.市场上存在大量投资者,每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不足道的B.所有投资者的投资期限都是相同的,并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整C.投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产D.不同投资者对各种资产的预期收益率、风险及资产间的相关性具有不同的判断【答案】 D9、假设某投资者在2013年12月31日,买入1股A公司股票,价格为100元,2014年12月31日,A公司发放3元分红,同时其股价为105元,那么该区间总持有区间的收益率为( )A.5%B.2%C.3%D.8%【答案】 D10、下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中,说法错误的是( )A.管理公司的起始资本不能低于12.5万欧元B.资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”C.管理资产超过2.5亿欧元时,管理公司资本应增加相当于管理资产0.02%的资本D.ABC选项都有错误【答案】 D11、夏普比率是用某一时期内投资组合平均( )除以这个时期收益的标准差。
A.相对收益B.超额收益C.绝对收益D.部分收益【答案】 B12、2002年11月5日,经国务院批准,中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》,并于( )正式实施A.发布之日起B.发布当月起C.当年12月1日起D.次年1月1日起【答案】 C13、基金资产估值不需考虑( )因素A.估值频率B.交易价格及其公允性C.估值方法的一致性和公开性D.基金的会计核算【答案】 D14、社会保障资金的基本原则为:在保证基金( )的前提下实现基金资产的增值A.安全性、流动性B.风险性、收益性C.安全性、制约性D.风险性、流动性【答案】 A15、以下常见的股票市场指数中,采用算术平均法编制而成的是( )A.标普500B.上证综指C.沪深300D.道琼斯指数【答案】 D16、下列不属于远期合约缺点的是( )A.不利于市场信息的披露,不能行成统一的市场价格B.远期合约市场效率偏低C.远期合约违约风险比较高D.远期合约相对比较灵活【答案】 D17、下列关于合资基金管理公司的发展说法错误的是( )A.2002年6月中国证监会颁布《外资参股基金管理公司设立规则》,正式允许外资参股基金管理公司B.2002年12月26日,首家合资基金公司一华夏基金管理公司成立C.合资基金公司的外资股东带来了先进的投资、风控和人才培养理念D.合资基金公司的发展是中国基金行业国际化进程的重要组成部分【答案】 B18、内外部因素通常包括( )。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B19、关于场内证券交易佣金,以下表述正确的是( )A.国债现券交易佣金标准由中国证监会直接制定B.佣金是按投资者委托交易金额一定比例支付的费用C.按照规定,证券经纪商向客户收取的佣金不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费D.按照规定,证券经纪商向客户收取的佣金(不包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费)不得高于证券交易金额的0.3%【答案】 C20、下列关于回购协议的说法,错误的是( )A.回购协议的抵押品以金融债券为主B.证券的出售方为资金借入方,即正回购方C.证券的购买方为资金贷出方,即逆回购方D.回购协议本质上是一种证券抵押贷款【答案】 A21、目前我国交易所上市交易的以下品种,通常不采用市价估值的是( )A.权证B.股票C.企业债D.可转债【答案】 D22、投资者买入某股票10000股,不需缴纳A.经手费B.印花税C.证券交易监管费D.过户费【答案】 B23、根据发行主体的不同,债券的分类不包括( )A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.附息债券【答案】 D24、经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为( )。
A.QDIIB.QFIIC.RQFIID.REITs【答案】 A25、除中国证监会另有规定外,以下行为中DQII基金一定不得有的是( )A.购买贵金属B.交易金融衍生品C.投资公募基金D.借入现金【答案】 A26、某基金前一日基金资产总值110 000万元,基金资产净值为100 000万元,基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%(一年按365天计算),则当日应计提的基金管理费为( )万元A.3.6B.2.5C.4.2D.4.1【答案】 D27、从2012年6月1日起,上海证券交易所A股交易过户费的收费标准调整为按成交面额的( )向买卖双方投资者分别收取A.0.35‰B.0.5‰C.0.75‰D.0.8‰【答案】 C28、一只基金的月平均净值增长率为2%,标准差为3%在标准正态分布下,该基金月度净值增长率处于( )的可能性是67%A.3%~2%B.3%~0C.5%~-1%D.+7%~-1%【答案】 C29、假设某投资者在2013年12月31日,买入1股A公司股票,价格为100元,2014年12月31日,A公司发放3元分红,同时股价为105元,那么该区间资产回报率为( )。
A.5%B.2%C.3%D.8%【答案】 A30、为度量违约风险与投资收益率之间的关系,将某一风险债券的预期到期收益率与某一具有相同期限和票面利率的无风险债券的到期收益率之间的差额,称为( )A.风险利差B.风险评价C.风险溢价D.风险收益【答案】 C31、( )是指股票未来收益的现值A.票面价值B.清算价值C.内在价值D.账面价值【答案】 C32、境外投资者进行境内证券投资时,所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的( )A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】 D33、结算成员在银行间债券市场参与债券的交易结算时,应把握的几个重要日期中不包括( )A.交易流通起始日B.结算日C.过户日起始日D.交易流通截止日【答案】 C34、市销率用公式表达为( )A.市销率=每股市价/每股净资产B.市销率=每股市价/每股收益(年化)C.市销率=每股收益(年化)/每股市价D.市销率=股票市价/销售收入【答案】 D35、负债权益比=( )A.1/(1-资产负债率)B.负债/资产C.所有者权益/负债D.资产负债率/(1-资产负债率)【答案】 D36、关于跟踪误差,以下表述错误的是( )。
A.是度量一个股票组合相对于某基准组合偏高程度的重要指标B.一般仅适用于主动投资管理者的业绩考核C.跟踪误差小,反应股票组合的跟踪偏离度小D.复制误差、现金留存、各项费用、分红和交易冲击成本等会导致跟踪误差产生【答案】 B37、股票投资的基本分析是建立在( )的基础之上的A.否定强式有效市场B.否定半强式有效市场C.否定弱式有效市场D.以上都不对【答案】 B38、( )是在公司用于投资、营运资金和债务融资成本之后可以被股东利用的现金流,是公司支付所有营运费用、再投资支出以及所得税和净债务后可分配给公司股东的剩余现金流量A.股利贴现模型B.股权资本自由现金流贴现模型C.自由现金流贴现模型D.超额收益贴现模型【答案】 B39、借助投资银行或其他金融机构发行的与大宗商品相挂钩的结构化产品对大宗商品进行间接投资的投资方式是( )A.购买大宗商品实物B.购买资源或购买大宗商品相关股票C.投资大宗商品衍生工具D.投资大宗商品的结构化产品【答案】 D40、看涨期权卖方的盈利是有限的,其最大盈利为( ),亏损可能是无限大的A.执行价格B.合约价格C.期权费D.无穷大【答案】 C41、下列关于。
