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《权力大未来》读书笔记——以论文提纲为标准整理摘要 约瑟夫·奈在《权力大未来》一书中，主要着眼于在 21 世纪信息革命和全球化导致国家间关系变为复杂相互依存的背景下，权力在发生着怎样的变化作者在软实力概念的基础上，又提出了一个新概念：巧实力巧实力是胁迫和收买的硬实力与说服和吸引的软实力的结合，在变化的环境中形成有效战略的能力1、论述归纳软实力概念的内涵和外延：1、内涵：资源性权力：每个人都在日常生活中感受着权力尽管无法精确衡量它的影响，但其影响却真实存在任何单一指标都无法衡量权力，因为权力会因为情境的不同而发生变化作者认为，权力是行动的能力，是在社会情境中影响他人以得到自己想要的结果的能力，并不是行为体在无意中产生的非自己想要的其他重大影响拥有权力资源并不能保证能得到自己想要的结果而将资源转化为现实的权力，获得想要的结果，需要精心设计的战略和灵巧的领导力 ——巧实力关系性权力：关系性权力包含三个方面：命令变化、控制日程与确定偏好通过威胁或报偿命令他人改变行为，违背其最初的行为偏好，使他人对此有所了解，并能感受到施动者的权力影响是关系性权力的一个重要方面第二层面是指如果能够利用观念与制度拟定行动议程，通过对合法性与可行性的预期来塑造其偏好，让其他人的偏好看起来无关紧要或不合理，使其偏好与自己的偏好相同，不需要命令即可改变其行为。

思想和信念同样有助于塑造他人的最初偏好第二个方面体现了软实力的重要作用，即可以通过影响他人偏好来影响其行为，而不是在事态变得严重时才依赖胡萝卜和大棒去改变，从而得到自己想要的结果权力的第三层面即确定偏好，即指许多偏好都被一个看不见的行为体所塑造，这个行为体塑造着偏好的结构如果行为体能够让自己想要的结果也成为他人想要的结果，那就不需要推翻对方最初的偏好一些理论家将权力的这三个层面分别称为公开层面、隐藏层面和无形层面，这种划分反映了权力的运用对象发现自己受到权力影响的难度隐藏层面和无形层面体现了结构性权力结构是组成整体的各部分的安排人类置身于复杂的文化、社会关系和权力结构之中，受其影响与约束网络是 21 世纪一种重要的结构性权力信息时代，网络的重要性日益提高，行为体在社交网络中的位置可以成为重要的权力资源网络纽带可以以合作的方式成功地将不同群体联系在一起，从而增强一国获得与他国相关而不是超越他国的权力的能力软实力：文明社会中的行为体掌握着硬实力与软实力社会力量在行为层面下运作，塑造潜在社会结构、知识体系和总体环境，这些结构性社会力量就是软实力 很多类型的资源都有助于软实力的形成，但这并不意味着任何行为都是软实力。

武力和报偿的使用，以及以它们为基础的某些议程设置，都是硬实力行为目标认可的议程设置、积极吸引和说服属于软实力行为范畴硬实力是推力，软实力是拉力全面定义的软实力是通过议程构建、说服和积极吸引等同化手段影响他人，从而得到偏好结果的能力总体而言，与硬实力相关的资源包括武力和金钱等有形资源，与软实力相关的资源常常包括制度、思想、价值、文化和政策合法性认知等无形要素，但两者之间的关系并不绝对爱国主义、士气和合法性强有力地影响着军队的战斗力威胁使用武力虽然是硬实力，但却是无形的权力资源的拥有能否真正产生有利的行为取决于情境及行为体将资源转化为行为结果的能力软实力本质上作为一种权力，并不能将其与“文化”混同2、外延：世界权力的分布模式：作者将世界权力的分布模式比作是一场复杂的三维国际象棋比赛在顶层的棋盘上，军事实力在很大程度上是单极的，美国的最高地位还将持续一段时间中间一层的棋盘上，经济实力在十多年前就出现了多极化，美国欧洲日本中国是主要的竞争者，其他一些国家的重要性也在增强最底层的棋盘是政府控制范围之外的跨国关系领域，信息革命正极大的降低着计算和通讯的成本，导致世界政治的门槛极大降低，使得非国家行为体大量涌上舞台。

传统智慧通常认为，拥有最强军事力量的国家可以主导一切，但在信息时代，最擅长国际报道的国家（或非国家实体）可能胜出巧实力概念的提出：21 世纪由于权力从国家行为体向非国家行为体扩散，越来越多的问题已经超出了国家的控制范围诸如国际金融稳定、全球气候变化等问题已经无法通过军事手段解决受信息革命和全球化影响，世界政治正在发生变化，美国人已经不能单凭自己的力量实现全球目标当今世界，各国需要动员起来形成国际联盟，建立相应机制应对共同威胁和挑战在此意义上，权力成了正和博弈，国家必须从实现目标的角度思考权力，不能仅从超越他国实力的角度来思考问题在很多跨国问题上，绝对收益的重要性远远超过相对收益增强他国的权力可以帮助国家实现自身目标而单一运用软实力也不能解决所有问题当今世界，网络和连通性成为相关权力的重要来源而国家实现目标的能力将取决于巧实力巧实力是胁迫和收买的硬实力与说服和吸引的软实力的结合，在变化的环境中形成有效战略的能力国家为实现自身目标应该开始了解如何综合运用权力手段构建巧实力战略能够成功地在不同情境下结合硬实力资源与软实力资源的战略是巧实力的关键二、结合案例，分析美国发挥软实力的具体表现；1、重视软实力发挥作用：五角大楼是美国训练最为有素、资源最为丰富的政府机构，但军事力量的作用本身也有其限度。

它并不是促进民主、人权和公民社会发展的最佳手段诚然，美国军队行动能力出色，但总是靠五角大楼来解决问题会使美国的外交政策显得过于军事化高级军事官员们深知这一点参谋长联席会议主席迈克·马伦上将说：“国务卿希拉里和国防部长盖茨都呼吁政府增加对软实力的关注和资金投入，对此我非常赞同如果我们仅仅通过军队来施加美国的影响力，那这种影响力迟早会削弱2、说服和信任：20 世纪 70 年代中期，法国同巴基斯坦达成了建设核燃料再处理工厂的交易，该工厂将具备钚提取能力由于钚既可以用于民用生产，也可以用来制造原子弹，此举引发了福特政府对于核武器扩散的担忧美国试图用高性能飞机收买巴基斯坦政府，阻止巴基斯坦同法国的交易，但遭到了巴方的拒绝福特政府和卡特政府也都曾经尝试劝说法国取消交易，但同样被拒，理由是该工厂为民用设施，双方交易合情合理1977 年 6 月约瑟夫出任卡特政府的核不扩散政策负责人后，向法国官员递交了巴基斯坦准备制造核武器的新证据一名高级官员表示，如果证据属实，那么法国将不得不取消同巴基斯坦的交易后来，法方履行承诺，停止了项目建设美国的主要目标的最终实现不是靠威胁，也不是靠收买没有胡萝卜，也没有大棒说服与信任促成了法方的行为转变。

它所体现的权力模式与大多数文章和外交政策书籍的观点并不相符按照目前盛行的观点，说服并不是一种权力，因为它“本质上是一种思想或情感过程”3、塑造偏好：信息时代，沟通战略变得更加重要，塑造结果的不仅是战场上的胜负，还有新闻报道的较量例如，在反恐战争中，通过新闻报道打动主流公众并防止其被激进分子所利用是极为重要的在平叛战斗中，军事力量的运用必须辅以软实力手段，以赢得多数人心1991 年第一次海湾战争期间，CNN（美国有线电视新闻网）和 BBC（英国广播公司）是议题的制定者，但在2003 年的伊拉克战争中，半岛电视台在报道议题塑造上发挥了重要作用议题塑造不仅仅是宣传美军在 2003 年 3 月的行动既可以被描述为“美军进入伊拉克”，也可以被描述为“美军入侵伊拉克”这两种描述都是真实的，但它们对于偏好的塑造有着不同的影响4、引导舆论：2006 年年初，美国国防部长拉姆斯菲尔德在谈到布什政府的全球反恐战争时说：“在这场战争中，一些最关键的较量可能既不在阿富汗的深山里，也不在伊拉克的街道上，而是在纽约、伦敦、开罗和其他地方的新闻编辑室里对此，《经济学人》杂志的评论是：“不久以前，他还简单地把对‘软实力’的关注看做软弱的表现，认为它是‘老欧洲’对恐怖主义的绥靖政策的一部分。

现在他意识到了赢得思想与人心的重要性，但其“演讲相当大的一部分还是关注于美国如何才能通过更娴熟的公关打赢宣传战”5、不放弃使用硬实力，军事力量仍然是美国维护其霸主地位的重要手段：虽然单凭军事力量无法保护一国免受恐怖主义袭击，但军事力量作为国家手段并没有过时，阿富汗战争和伊拉克战争都是证明在阿富汗，美军推翻了曾经为发动“9·11”恐怖袭击的恐怖组织提供庇护所的塔利班政权；在伊拉克，美英军队用武力推翻了萨达姆政权但无论是在阿富汗还是在伊拉克，平定叛乱分子的反抗、维护战后和平，都是比赢得最初的战争胜利更艰巨的任务6、促美元长期保持其世界储备货币地位用一位经济历史学家的话来说：“在一个不安全但又高度重视安全与经济增长的世界中，经济权力与政治权力往往是密切相关的美国的军事实力增强了世界对于美元安全性的信心正如一位观察家所说：“美国有先进的资本市场、能够保护这一市场的强大军事力量、保护财产权的重要传统和履行还款义务的良好声誉，在这些因素的共同作用下，美国很容易吸引资本7、实施制裁：美国经常带头实施制裁从 1996 年到 2001 年，美国单独向其他国家实施了 85 项新制裁，一些爱开玩笑的人抱怨说美国已经制裁了全球半数人口。

就像将战斗视为军事权力的核心一样，很多人认为制裁是最显而易见的经济权力工具制裁的实施不像市场的构建那样不易被察觉制裁”的定义是旨在强化决策力量或赋予政策权威性的鼓励或惩罚措施出于政治目的而操纵经济贸易是所有制裁的共同点8、提供援助：即使援助仅以发展为目的，通过增进盟国的经济与管理能力，它还是能够形成硬经济实力国家重建”可以加强盟国的硬实力美国实施马歇尔计划，用其国内生产总值的 2%帮助欧洲恢复在“二战”中被摧毁的经济，就是一个恰当的例子通过恢复西欧的经济增长与繁荣，美国成功加强了对共产主义和苏联的抵制，这是其主要对外政策目标之一马歇尔计划的实施还使欧洲对美国心怀感激，加强了美国在受援国中的软实力三、分析总结美国对外政策中软实力的具体措施及其效果；21 世纪美国权力遇到的问题并不是权力的衰落，而是美国没有意识到，如果没有其他国家的帮助，即使世界上最强大的国家也无法实现其目标这需要对权力本身、权力的变化以及如何构建巧实力战略有更深的理解，需要超越大国兴衰的经典论述美国可能仍然是 21 世纪最强大的国家，但这并不意味着美国将统治世界实现目标的能力将取决于巧实力美国人不应该再问谁是全球老大的问题，也不应该总是考虑主导权，而应该开始了解，如何综合运用各种权力手段构建巧实力战略，更全面地理解权力的类型及其运用，寻求与他国相关而不仅仅是超越他国的权力。

在美国，关注权力第一个层面的倾向在一定程度上反映了美国的政治文化与制度没有哪个政治家想要显得“软弱”，而国会也总是倾向于增加国防部而不是国务院的预算流行的国际政治理论强化了这种偏向几个世纪以来，“现实主义”一直是理解国际事务的传统主导框架，主权国家要保卫自身安全，军事力量是其最终的手段务实的现实主义者会考虑到权力资源的各个方面，包括思想、说服和吸引事实上，复杂的相互依赖是美国、加拿大、欧洲、澳大利亚和日本等先进的后工业国家间关系的典型形态共同民主、自由主义文化和跨国联系的深层网络意味着无政府状态的影响与现实主义的预测明显不同在这样的状态下，巧实力战略更多融合了权力的第二、第三层面既定资源最终产生的到底是硬实力行为还是软实力行为，行为对象的认知发挥着重要作用例如，海军既可以赢得战争（硬实力），也可以赢得思想和人心（软实力），这取决于海军力量的运用场合与对象2004 年东亚海啸后，美国海军向印度尼西亚提供的救援极大地增强了美国对印尼人的吸引力美国海军 2007 年海洋战略中不仅提到了作战，还提到“要运用海上力量在国家间建立信任与信赖”美国十分重视技术的发展在战争中的作用20 世纪 90 年代，美国军事战略的重点是拥有同时打赢两场常规战争的能力（比如同时与朝鲜和伊拉克作战并获胜），并发展能够维持其在沙漠风暴行动中显示的“战斗空。