公共政策复习提纲.docx

复习提纲第一二章：1什么是公共政策？特点？公共政策是国家（政府）、执政党及其他政治团体在特定时期为实现一定的社会政治、经济和 文化目标所采取的政治行动或所规定的行为准则，它是一系列谋略、法令、措施、办法、方 法、条例等的总称特点：1公共性2价值相关性 3层次性 4功能多样性 5动态性6合法性、权威性和强制性2西方国家和我国公共政策的具体表现形式的差别元首决策：西方国家有，我国没有政党：西方多党制，政党政策可以通过选举上升为国家公共政策司法机关：西方：司法审查 中国有限的法律解释（一） 西方国家三权分立体制下的公共政策：（1） 国会立法是公共政策最基本的形式；（2） 总统是强有力的直接决策者①立法倡议；②立法否决；③委托立法；④外交决策；⑤防务政策（3） 美国联邦行政机构的决策①对国会立法和总统决策的解释；②制定规章条例；③行政裁决4） 最高法院也是公共政策的直接制定者①司法审查②推翻先前的判决③司法命令（二） 中国议行合一体制下的公共政策（1） 中国共产党的政策（2） 人民代表大会的立法（①宪法②基本法③其他法律④地方性法规、自治条例和单行条 例⑤人民代表大会决定）（3） 国家行政机关的决策（①行政法规②行政措施、决定和命令③部门规章④地方性规章 ⑤地方性行政措施、决议和命令）在三权分立的体制中，法律解释是司法决策的重要途径和形式，而在当代中国，对宪法和法 律的解释权归全国人大常委会；对不属于审判和检察工作中的其他法律、法规规章的具体应 用的问题的解释权归国务院及主管部门。

3元政策、基本政策和具体政策的区别所谓元政策是关于政策的政策是用以指导和规范政策行为的一套理念和方法的总称 元政策要回答的问题是，什么是我们最终必须服从的基本方向、基本价值和基本程序☆方向性的元政策☆价值性的元政策☆程序性的元政策基本政策是相对具体政策的主导性政策，是执政党和政府给有关团体、个人的行动规定 或指明大方向的公共政策它主要确定具体政策所应采取的态度、所应依据的假设，以及所应遵循的原则☆权威性☆广泛性☆稳定性☆系统性具体政策凡是在元政策和基本政策范畴以外的政策，都可归入具体政策具体政策的特点☆针对特定而具体的公共政策问题☆表现为一系列的行动方案和行动步骤☆有求有对应的部门或机构来具体实施☆实施效果通常是在经验基础上可观察到并可以评价的☆具有时空的敏感性4公共政策的功能导向功能、管制功能、调控功能、 分配功能5西方公共政策学科的历史演变（主要代表人物及著作）产生:斯坦福学术会议，1951年，美国政治学家哈罗德拉斯韦尔与丹尼尔•勒纳主编的会议 论文集《政策科学：近来在范畴与方法上的发展》出版，标志着政策科学的产生发展：叶海卡•德洛尔公共政策三部曲《重新审查公共政策的制定过程》《政策科学探索》《政 策科学构想》查尔斯•林德布洛姆：最早提出“政策分析”这一概念，提出并阐释“渐进主义”政策分析 模型。

自我批判时期：拓展新的研究方向时期：罗尔斯《正义论》布坎南《伦理与公共政策》高斯罗伯《公共管 理部门、系统与伦理》、梅尔斯诺和贝拉威《政策科学》、林恩《管理公共政策》6如何理解公共政策与公共利益的关系？公共利益是公共政策获得合法性的基础，是一切公共政策的出发点和最终目的但公共 利益不可能通过自发的途径实现，必须通过公共政策的制定与实施而得以实现利益与代价相关通常，获取一定的利益总是需要付出一定的代价，但代价却并不一定 总是与利益成正比有次产生了一个问题，即公共政策带来的利益与公共政策付出的代价是 否同时集中于一定的社会群体身上呢？是否应该集中于一定的社会群体身上呢？从公共政 策的性质和功能来说，公共政策带来的利益与付出的代价并不需要、事实上也很难集中于同 一社会群体身上公共政策需要从全社会的角度统筹公众利益公共政策不是商业行为，不可能按照“一 手交钱、一手交货”的商业规则处理问题；公共政策的利益表达形式是多种多样的，既可以是物质的、直接的，也可以是符号的、 间接的公共政策的作用就在于通过多种形式在总量上实现公众的付出与公众利益之间的平 衡问题在于，一个时期的公共政策是否惠顾到了社会不同的利益主体。

从政策效果看，利益与代价的对应关系存在四种类型：利益范围宽，代价范围宽（社会保障）利益范围宽，代价范围窄（环保政策）利益范围窄，代价范围宽（社会救济）利益范围窄，代价范围窄（最低工资保护政策）究竟哪一种利益与代价关系是合理的，并没有一定的标准，关键是看因某一项政策引起 的利益与代价之比是否可以在一个较量的过程中最终获得相关各方的同意、O7有限理性决策模型观点、代表人物 代表人物：西蒙观点：现实生活中决策者的理性是界乎完全理性与非理性之间的有限理性，受到主客观因素 的制约，他们不可能也不奢望发现最优解，而只是找到满意解或次优解就知足决策步骤:确定问题或目标f决定最低标准f选择可行方案f评估方案f决定方案是否符合 标准f （方案可行）开始行动f评定 评价：有限理性模型对人们的实际决策行为作了比较真实的解释，为决策理论及其实践的发 展开辟了一个新的方向8渐进决策模型简单评价简答） 渐进决策模型:新政策是对旧政策的补充和修正 渐进决策模型从认识论与方法论的角度，具有一定的合理性从认识论上讲，它在于 以历史和现实的态度将决定运行看成是一个前后衔接的不间断过程；从方法论上看，它注重 事物变化的量的积累。

以量变导致质变，主张通过不间断的修正，达到最终改变政策之目的同时因其所具有的固有缺陷，同样也遭到了不少学者批评人们认为，这种模式在社会 稳定，变迁速率缓慢还比较适宜但社会条件与环境发生巨大变革时，需要彻底改革现有政 策，这种模式非但起不到应有作用，很可能阻碍社会的变革理性决策模型所要求的过于理 想化，在现实世界中是无法达到的，而渐进决策模型虽与实际决策过程相近似，但只适用于 稳定的社会中9团体模型基本观点、精英模型的基本观点团体模型:政策是团体利益的平衡 观点:公共政策实际上是团体斗争中相互妥协的结果，是不同利益集团之间的一种平衡产物 均衡取决于各个利益集团的相互影响力，一旦这种影响力的格局发生变化，政策便可能改变 任何时候，公共政策都反映了占统治地位的那些集团的利益精英模型:政策是精英们价值偏好的反映 观点:政策过程中，公众完全是被动的，他们的要求及其行动对公共政策不会产生决定作用 与之相反，占统治地位的政治精英们把握政策制定的主动权，公共政策完全由他们决定，然 后由行政官员及其机构加以执行第三章1 政策主体的构成、官方主体和非官方主体的区分 构成:立法机关、行政机关、司法机关、政党、利益集团、思想库、大众媒体和公民等。

官方主体:立法机关、行政机关、司法机关 非官方主体:政党、利益集团、思想库、大众媒体、公民个人2如何看待非官方政策主体尤其是公民在政策过程中的地位与作用？（运用） 在政策主体的讨论中，人们往往更多地关注那些重要的参与者而忽视作为个人的公民所能发 挥的作用尽管有相当数量的公民不把自己所拥有的权力当回事，惰性十足，政治麻木，但 不论是在专制政体下还是在民主体制下，政策制定者都必须认真对待普通公民的利益和愿 望公民个人可以通过直接投票、代理人、威胁手段、参加团体、制造舆论或游说、发挥个人影 响等方式作用于政策3 思想库作用及类型类型:官方思想库、半官方思想库、民间思想库、跨国思想库作用：其最主要的职能就是为统治者服务，一方面是直接填补掌权者的职责与实际能力之间 的差距，另一方面是间接起到政府职能作用，为政府机构的有效运行服务1）提供政策建议，充当咨询参政机构（2）提供学术研究，充当认识机构（3）提供政策结果信息，充当评估机构（4）向政府输送官员和专家，充当人才交流、储备机构（5）制造舆论、传播观点，充当宣传机构4目标群体与政策受益者（受损者）的关系5 影响目标群体政策认同的缘由简答）（1）政治社会化的影响 （2）传统思想观念和行为习惯的制约 （3）对政策形式合理与实质 合理的看法（4）成本收益的权衡（5）大局或整体的考虑 （6）避免受到惩罚 （7）环境 条件的变化6公共政策与政策环境的关系（1）总的来说，公共政策是政策环境的产物，二者存在辩证统一的关系。

它们相互联系、 相互依存、相互影响、相互作用2）就其关系而言，环境决定和制约政策，起主导作用；政策则改善和塑造环境，具有反 作用7如何促进政策系统的优化?（简答）（1）政策主体的多元化 （2）政策问题确认的规则化（3）目标群体的政治社会化 （4）政策环境的包容化第四章 1三种政策工具的类型及其评价简答）（一）自愿性政策工具：（1）家庭和社区 常见的自愿性工具 优点：不需要政府的任何支出（除非政府提供补贴或基金）；在某些服务领域，如照顾残疾 人和精神病人，也许比其他公共机构要合适而且，家庭与社区作为一种工具在大多数社会 中易获得广泛的政治支持缺陷：首先，会引发矛盾和不公平，服务的需求者难于获取同等的资源、享受同等的服务； 其次，由政府集中提供服务显然要比家庭或社区分散提供服务的效率要高（规模经济）；另 外，在解决复杂的经济问题时，基于家庭和社区的政策工具通常显得很乏力可见，这种以 家庭和社区为基础的政策工具只能成为其他工具的补充和调节2）志愿者组织 其活动有两层含义：其一，不受政府强制力的控制；其二，不以营利为目的优点：透明而有效率的服务提供工具；灵活机动，对需求回应迅速；减轻政府负担；平等的、 社会必需的一种政策工具；有助于加强凝聚力、促进社会团结、鼓励爱心参与等外溢效果。

缺点：当今许多经济与社会问题十分复杂，很难通过这种手段得到解决； 志愿者组织也可能蜕变为官僚组织 ，从而使其效率和效益大打折扣，丧失优势； 许多想献身慈善机构的社会成员常是心有余而力不足，还有的人因宗教信仰、伦理精神和政 治理由很难继续投身公益性工作3 市场目前为止，市场是最重要且最具争议性的自愿性工具 在提供大部分私人物品上市场是富有效益和效率的手段，尤为发达国家广泛采用 然而，市场并非万能的首先，市场无法提供公共物品其次，市场机制自身的盲目性和不 稳定性也会导致一系列问题（市场失灵）因此，市场工具的应用需要其他政策工具予以支 持和配合二）强制性政策工具（1）规制 又叫管制和监管，指政府运用公共权力，通过制定一定的规则和法令，对个人与组织的行为 进行限制与调控其形式有规则、标准、特许、禁令、法令和执行令等经济性规制、社会性规制优点：第一，政府不必预先清楚政策对象的偏好，所需信息较少； 第二，比较容易操作和管理；第三，比其他工具更有效率，无需应对一些不确定性因素 第四，有较强的预见性，能更好的协调行动与计划第五，目的明确，适于应对危机状态； 第六，比其他工具（如补贴和税收）的行政成本更低； 第七，如果公众或政策子机构希望政府采取迅速而明确的行动时，规制不失为一种有政治感 染力的形式。

缺点： 第一，常扭曲自愿和私人行为并导致经济低效率、价格管制和直接分配限制了供求双方的交 易影响了价格机制从而导致经济混乱，有的还会限制某一行业的进入和退出机制 第二，保护了现存企业的利益，可能扼杀了技术进步和创新第三，常缺乏灵活性，过于刻板，不允许考虑具体情况，从而使决策和结果不合最初的政策 目标第四，规制不可能为每一种不受欢迎的行为制定规制 第五，规制所引起的社会服从成本可能会比较高2） 公共企业 也称国有企业，被看做是管制的一个极端形式，也被视为强制性最高的政策工具 优点：第一，当成本过高或预。