投资公司组织架构和运作作业流程.doc

投资企业组织架构图运作步骤阶段步骤目标操作事项责任部门投资项目选择项目标寻求经过一定渠道，比如自有渠道（个人网络、市场分析、战略合作伙伴、股东），中介渠道（银行、券商、律师/会计事务所、其它专业机构），品牌渠道（企业网站、客服中心）等，寻求潜在投资项目步骤：①　 渠道建立；②　 资料初步建立；③　 登记申请项目表；④　 整理项目资料；⑤　 登记进入项目资料库投资管理部市场营销部用户服务部项目标筛选对潜在投资项目，进行初步筛选，过滤掉不值得投资项目，将可能存在投资价值项目进行立项，以深入调查筛选标准关键有：投资规模、行业、发展阶段、产品、管理团体、投资区域等步骤：①　 缩写项目基础情况汇报；②　 项目初评；③　 编写项目初步筛选汇报；④　 深入评定；⑤　 立项登记投资管理部尽职调查对经过初步筛选保留下来项目进行具体调查，并深入了解，以确定项目是否含有投资价值调查对象：企业实地考察、会见管理团体、业务伙伴和前投资者、潜在用户和供给商、技术和行业教授、银行/会计师/律师/券商、竞争对手等调查内容：企业过去发展背景、历史统计，现在财务情况、经营情况、销售和运行情况等，和未来发展前景和展望等多个方面。

其中，财务情况、经营情况和发展愿景是最关键调查内容调查方法：组建一支高效尽职调查团体、借助中介机构专业技能、加强对尽职调查重视和参与步骤：①　 组建项目团体；②　 制订尽职调查计划；③　 内外部调查；④　 形成调查汇报初稿；⑤　 投资委员会反馈意见；⑥　 撰写尽职调查汇报投资管理部法律事务部财务部人力资源部投决委员会项目评定采取一定方法，对投资项目价值进行评定，以深入确定目标企业是否值得投资，并为融资资金量确实定奠定基础步骤：①　 项目可行性汇报撰写；②　 项目风险分析及评定；③　 本身实力和融资能力评定；④　 风险控制委员会评定；⑤　 超出委员会权限交由董事会评审投资管理部法律事务部财务部风控委员会董事会投资决议在对投资项目进行调查评定以后，综合各方面原因，做出最终决议，选择拟投资项目步骤：①　 召开投资决议委员会会议；②　 会议就项目汇报进行讨论、表决，并提出改善意见；③　 就修改后项目汇报再次表决，表决经过后，进入提议设置基金阶段投资管理部投决委员会基金设置和发行提议设置基金就具体投资项目，确定最优形式设置基金步骤：①　 选择基金设置形式属于企业制、信托制和有限合作制中哪一个②　 视基金形式，决定是否成立企业或有限合作企业，办理相关工商注册手续；③　 选择基金合作人。

投资管理部基金管理部法律事务部风控委员会投决委员会行政部资金托管保障资金安全步骤：①　 确定基金资金托管银行，签署资金托管协议；②　 在银行开立专门基金资金账户财务部投决委员会行政部法律文本起草和制订将基金运作全过程规范化、专业化步骤：①　 确定所需要具体法律文本种类；②　 对法律文本要求，比如是否属于信息披露文件、向主管部门申报文件等；③　 起草法律文本；④　 经风险控制委员会审议后投入使用法律事务部基金管理部行政部风控委员会向主管部门申报审批以满足发行基金，募集资金行政审批、立案条件步骤：①　 了解申报审批程序和资料；②　 搜集申报材料；③　 向主管部门申报审批，连续跟踪审批情况，立即向企业反馈行政部法律事务部信息披露基金发行准备工作已经完成，可推进到融资阶段注意事项：①　 公布基金产品介绍等宣传资料；②　 依据主管部门要求对基金信息进行披露，比如招募说明书等行政部市场营销部基金管理部项目融资确定预期融资金额融资是投资前提，只有募集到足够资金，继而才能经过有效组织形式进行投资运作依据已选择投资项目，估量需要投资资金额，计算出需要筹集资金额度投资管理部市场营销部财务部编制融资计划说明书做好正式开始融资前充足准备，确保融资按计划顺利进行。

具体可行融资计划说明书，用以确定融资资本成本、资本结构、融资工具、潜在投资者范围，和和投资项目相关基础性材料投资管理部市场营销部财务部挖掘潜在投资者经过多种社会网络关系和本身融资经验，对投资者进行融资①　 寻求潜在投资者；②　 了解潜在投资者资产情况、投资意愿及其它相关情况和要求投资收益；③　 和潜在投资者进行正面接触和沟通，让潜在投资者了解拟投资项目、预期收益和基金提议人业务水平、管理团体素质、盈利能力和历史业绩等方面信息；④　 连续跟踪潜在投资者，说服投资者投资市场营销部用户服务部和投资者签署协议说服投资者后，签署协议并完成打款手续，以书面形式确定投资者投资合意①　 签署相关投资协议，就协议条款对投资者进行答疑、解释；②　 引导投资者将一定承诺投资资金转入指定基金账户完成投资；③　 根据约定进行投资，以回报投资者市场营销部用户服务部财务部项目投资投资条款设计和谈判把握投资风险，以书面协议形式确定风险负担和利益获取方法注意事项：①　 依据预先选定好投资项目，和被投资企业进行磋商和谈判，设计相关投资条款，起草相关投资协议等法律文本②　 合约条款通常包含：投资总额、投资方法、确定投资者享受权利、企业预期经营范围和业绩、管理团体稳定性、利润分配方案、退出机制等，和能够加上对被投资企业管理要求、对赌协议等激励或监督企业运作条款。

基金管理部法律事务部签约投资将募集到投资者资金进行投资，为投资者获取投资利益注意事项：①　 在谈判达成一致后，和被投资企业签约，实际完成了投资任务；②　 在基金后续管理过程中，主动推行基金管理人职责，监督被投资企业运作基金管理部法律事务部财务部行政部基金管理提供增值服务成为一个主动基金管理人，为投资人争取利益最大化，实现基金管理人价值关键方法：①　 完善企业内部治理机构，开发新产品；②　 帮助被投资企业制订发展战略，并督促实施；③　 利用本身关系网帮助被投资企业开辟中国外市场和提升品牌著名度；④　 帮助被投资企业规范管理；⑤　 促进被投资企业技术创新，改善生产工艺，提升生产效率；⑥　 帮助目标企业任用优异人才基金管理部人力资源部制订激励机制激励被投资企业管理团体妥善经营企业关键方法：①　 股权激励；②　 业绩评价和薪酬业绩挂钩；③　 加入对赌协议作为投资条件基金管理部人力资源部法律事务部实施监督和约束保障本身利益和投资人利益关键方法：①　 委派含有胜任能力代表参与被投资企业董事会，对重大事项进行表决；②　 聘用优异管理人员管理被投资企业；③　 定时获取和审阅企业财务报表和其它相关资料；④　 监督被投资企业运行和内部控制情况；⑤　 发觉不利情况时，撤资退出。

基金管理部财务部法律事务部投资退出选择退出方法争取以最大利益化方法退出投资关键方法：①　 经过被投资企业IPO卖出股权；②　 将股权向第三方转让或由被投资企业股东、管理层或职员回购；③　 在经营不善情况下清算撤资基金管理部法律事务部市场营销部确定退出时机以最好时机退出，获取最大利益关键方法：①　 依据目前宏观经济环境，结合被投资企业经营情况和发展趋势，进行充足思索和分析②　 理论上最好情况是，当企业价值被市场高估时候是私募股权投资退出企业最好时机③　 能够聘用资深专业投资机构或教授来帮助进行分析基金管理部投决委员会设计退出过程从投资项目标大局出发，妥善处理、安排退出过程中每一个细节需要注意事项，确保退出效率和安全关键方法：①　 制订一份具体退出进程计划书：包含退出过程中各项事宜，比如各方当事人对应责任和义务安排，相关工作人员奖惩机制等；②　 妥善处理退出过程会包含到法律、税收政策和商业等众多事物；③　 聘用专业机构或专业人士来帮助退出过程实现基金管理部人力资源部法律事务部财务部退出准备为顺利退出做好全部准备工作注意事项：①　 准备好评价一个投资项目价值基础性材料和文件，比如对应市场环境调研、法律文件撰写、历史财务汇报和业务前景估计等。

②　 在大多数情况下，潜在投标方还会对企业生产情况和行政管理等情况进行实地考察，这全部需要企业提前做好准备基金管理部法律事务部财务部投资管理部开启退出程序确定最终退出交易条件注意事项：准备工作完成后，和投标方进行交易商谈过程，确定成交价格和交易方案等，其中最关键一点是信息保密性基金管理部法律事务部监控退出过程交易结算结束投资注意事项：①　 交易结算才意味着投资正式退出目标企业，不过退出还没有完全结束；②　 管理人对整个退出过程进行评定审查，追究相关责任人过失，奖赏退出过程中表现突出人员；③　 对此次退出过程中优势和不足进行深入总结分析，认为未来投资积累经验基金管理部财务部人力资源部行政部事后评定审查各部门职责部门职责投资决议委员会l 通常由企业总经理、研究部经理、投资部经理及其它相关人员组成l 负责决定企业所管理基金投资计划、投资策略、投资标准、投资目标、资产分配及投资组合总体计划等风险控制委员会l 通常是由副总经理、部门经理及其它相关人员组成l 关键负责制订和监督实施风险控制政策，依据市场改变对基金投资组合进行风险评定，并提出风险控制提议l 对部门提交相关产品、财务等风险评定汇报、提议进行讨论，做出决议提议，并提交董事会做出最终决议。

市场营销部l 依据企业经营目标，完成企业下达基金产品销售目标l 依据接触用户第一手资料，为投资管理部提供产品研发数据及提议l 营销策略、计划确实定、实施和改善l 负责市场调研、市场分析工作，制订业务推进计划l 负责如实向用户介绍产品、和用户洽谈、签署协议，确保所签协议规范、有效和可行，负责协议、评审统计立即传输和保留l 了解用户基础情况及和本企业相关数据资料，建立和利用用户资料库l 帮助用户服务部对用户满意程度调查l 负责企业形象设计和公共关系建立、往来和联络等，对企业品牌进行策划、推广等投资管理部l 对行业进行深入研究，适时向企业提出调整投资策略（如地域选择、城市选择等）提议l 经过广泛渠道寻求优质项目，进行前期谈判和商务条款谈判l 对项目进行分析、调查和论证，提交投资可行性汇报l 对已投资项目标管理，立即发觉问题并提交应对方案，立即采取应对方法基金管理部l 依据投资管理部项目研究结果，设计、推出新基金产品类型，设计产品结构和思绪，和其它部门紧密联络，设计产品宣传资料、设计相关法律文本l 负责基金日常管理实务，办理相关登记、注册、立案、银行对接事宜l 实时跟踪基金项目标运作，监督项目标实施，按企业要求提交基金运作汇报，并就基金运作过程中所发生情况立即向企业汇报。