2020-2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测模拟预测题库(名校卷).docx

2020-2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测模拟预测题库(名校卷)单选题（共600题）1、根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息批露合规性风险管理主要措施不包括（ ）A.建立信息披露风险责任制B.将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任C.对宣传推介材料进行合规审核D.信息披露前应经过必要的合规性审查【答案】 C2、(2017年)对私募基金业务活动进行自律管理的机构是（ ）A.中国证券登记结算有限公司B.中国各证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.中国证监会【答案】 C3、下列关于发起式基金的表述，不正确的是（ ）A.持有期限不少于3年B.基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元，基金合同自动终止C.发起资金的持有期限自该基金公开发售之日或者合同生效之日孰晚日起计算D.基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于2000万元人民币【答案】 D4、基金职业道德修养不包括（　　）A.深刻领会基金职业道德规范B.正确树立基金职业道德观念C.坚决维护基金职业道德规范D.积极参加基金职业道德实践【答案】 C5、下列关于债券基金与债券的不同，说法错误的是（　　）。

A.债券基金的收益不如债券的利息固定B.债券基金有确定的到期曰C.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难预测D.投资的风险不同【答案】 B6、(2016年)对在（　）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会A.10日B.30C.3个月D.6个月【答案】 D7、(2016年)下列不属于基金信息披露的主要监督者的是（）A.证券投资基金业协会B.证监会及其派出机构C.基金托管人D.证券交易所【答案】 C8、基金管理人合规培训的具体内容包括（ ）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C9、基金管理人的从业人员不包括基金管理人的( ) A.董事B.监事C.咨询服务人员D.投资管理人员【答案】 C10、下列属于价值型股票的是( ) A.趋势增长型股票B.持续增长型股票C.周期型股票D.蓝筹股【答案】 D11、（2016年真题）基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（ ）人民币，且在境外资产管理行业从业10年以上A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元【答案】 A12、假设某投资者在某ETF的基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的基金份额为（　　）份。

A.5000B.3013C.5396.22D.5369.22【答案】 D13、（　　）加入基金业协会的，可为特别会员A.基金管理人B.基金托管人C.地方性交易所D.基金发起人【答案】 C14、(2017年)某基金公司固定收益基金经理的下列行为中，与守法合规道德规范相违背的是（ ）A.发现资金询价人员存在交易时段用个人与其他机构私下沟通的情况，立即报告公司监督稽核部予以纠正B.不仅熟悉固定收益投资相关的法律法规，同时关注学习股票投资、基金销售、后台运营等法律法规C.妻子的账户有债券投资，但是该基金经理考虑到该债券成交不活跃且公司旗下组合没有同样的持仓品种，所以决定仅向公司做事后报备D.发现基金公司法规库未纳入交易所最新发布的某投资交易规则，立即提醒公司法务合规人员及时更新法规库【答案】 C15、(2016年)我国上海、深圳证券交易所属于（）A.基金自律管理机构B.基金监管机构C.基金投资顾问机构D.基金销售机构【答案】 A16、下列不可以视为合格投资者的是（　　）A.职工福利等补贴B.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金C.依法设立并在中国基金业协会备案的投资计划D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员【答案】 A17、在基金信息披露中，以下不属于严重违法行为的是（　　）。

A.虚假记载B.误导性陈述C.重大遗漏D.诋毁其他基金管理人【答案】 D18、世界上第一只公认的证券投资基金是（ ）A.海外及殖民地政府信托基金B.苏格兰没过投资信托C.马萨诸塞投资信托D.英国投资信托【答案】 A19、（　　）既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回A.主动型基金B.上市开放式基金C.在岸基金D.QDII基金【答案】 B20、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记机构在（ ）日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在（ ）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额A.T+3；T+7B.T+1；T+2C.T+2；T+3D.T；T+1【答案】 B21、基金销售机构应向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，其主要内容是（　　）A.姓名B.从业资质证明及编号C.所在营业网点D.以上都是【答案】 D22、关于专业投资者转换为普通投资者，下列说法错误的是（　　）A.具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历B.最近一年末净资产不低于2000万元C.最近一年末金融资产不低于1000万元D.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历【答案】 A23、关于基金信息披露的说法，不正确的是（　　）。

A.在我国，基金的信息披露具有强制性B.基金信息披露时间一般是可以事先预见的C.在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性D.可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类【答案】 C24、基金公司内控制度包含下列基本管理制度（　　）A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D25、目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括（ ）A.LOFB.封闭式基金C.货币市场基金D.ETF【答案】 C26、资本市场是指以期限在（　　）以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场A.半年B.一年C.三年D.五年【答案】 B27、(2016年)下列有关巨额赎回的处理措施中，不符合规定的是（ ）A.出现部分延期赎回时，基金管理人应在指定媒体公告B.接受全额赎回C.延期至下一开放日的赎回申请享有赎回优先权D.部分延期赎回【答案】 C28、关于内部控制的健全性原则，以下表述错误的是（ ）A.健全性原则要求内部控制需涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节B.健全性原则要求内部控制设计需兼顾内控的效率和效果、平衡成本和效益C.健全性原则要求内部控制包括公司的各项业务、各个部门（或机构）和各级人员D.健全性原则要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接，避免互相扯皮和内控脱节现象的发生【答案】 B29、“提醒客户及时核对交易确认”属于基金客户服务步骤中的（　　）。

A.售前服务B.售中服务C.售后服务D.流程服务【答案】 C30、基金募集期限自（ ）起计算A.基金份额发售前两天B.基金份额发售前一天C.基金份额发售之日D.基金份额发售第二天【答案】 C31、(2016年)关于证券投资基金的特点，下列表述错误的是（　）A.有利于降低投资成本B.由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有利于保证基金资产安全C.有利于维护证券市场稳定D.投资人可以享受到专业化的投资管理服务【答案】 C32、根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是(　)A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D.按照规定监督基金管理人的运作投资【答案】 A33、制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存、上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施 A.反洗钱合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规风险D.投资合规性风险【答案】 A34、根据有关规定，基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（ ）个月A.1B.2C.3D.6【答案】 C35、在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是（　　）。

A.承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系B.承诺若认购规模超过5亿元，免收认购费C.承诺及时地将公开的信息与其沟通D.承诺定期提供详尽的投资策略报告【答案】 B36、对于开放式基金，在开放申购、赎回前，资产净值公告的时间频率是（ ）A.每交易日公告1次B.一般每月公告2次C.一般每周公告1次D.一般每周公告2次【答案】 C37、（　　）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果A.成本效益原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】 A38、（　　）是投资基金的重要特征A.财产独立性B.运营独立性C.操作独立性D.管理独立性【答案】 A39、现阶段，我国的保本基金由（　　）对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务A.基金托管人B.基金管理人C.基金保荐人D.基金公司【答案】 B40、（2019年真题）（ ）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗A.协调性原则B.客观性原则C.规范性原则D.专业性原则【答案】 A41、(2016年)中国证监会工作人员应当承担的法律义务是（）。

A.利用职务牟取暴利B.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务C.公正廉明，接受监督D.接受他人物品【答案】 C42、风险管理职能部门或岗位的职责包括（ ）A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 B43、（　　）实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理A.自助式前台系统B.后台管理系统C.监管系统D.应用系统的支持系统【答案】 B44、关于基金与银行储蓄存款的差。