基金相关机构及人员.pdf

(封裡)一、經理公司：（摩根富林明網站：.tw） 總公司名稱：摩根富林明證券投資信託股份有限公司 地址：台北市敦化南路二段65號17樓 電話：(02) 2755-8686傳真：(02) 2702-4699板橋分公司名稱：摩根富林明證券投資信託股份有限公司板橋分公司 地址：台北縣板橋市文化路二段285號25樓 電話：(02) 2252-2665傳真：(02) 2251-4125桃園分公司名稱：摩根富林明證券投資信託股份有限公司桃園分公司 地址：桃園市復興路205號8樓之3 電話：(03) 336-7878傳真：(03) 339-7878台中分公司名稱：摩根富林明證券投資信託股份有限公司台中分公司 地址：台中市文心路三段447號5樓A室 電話：(04) 2292-4488傳真：(04) 2292-4499台南分公司名稱：摩根富林明證券投資信託股份有限公司台南分公司 地址：台南市民生路二段307號17樓之1 電話：(06) 241-0888傳真：(06) 228-5567高雄分公司名稱：摩根富林明證券投資信託股份有限公司高雄分公司 地址：高雄市四維四路7號6樓A室 電話：(07) 335-1799傳真：(07) 335-6880經理公司發言人： 姓名：邱亮士（電子郵件信箱：service.jpmrich@） 職稱：行銷企劃部副總經理電話：(02) 2755-8686二、基金保管機構之名稱、地址、網址及電話： 名稱：中國信託商業銀行股份有限公司（網址：.tw） 地址：台北市松壽路3號 電話：(02) 2381-8890三、受託管理機構之名稱、地址、網址及電話：(無)四、國外投資顧問公司之名稱、地址、網址及電話： JF資產管理有限公司 JF Asset Management（網址：） 地址：香港中環干諾道中8號遮打大廈21樓 電話：(852) 2265-1199五、國外受託保管機構之名稱、地址、網址及電話： 名稱：摩根大通銀行 JPMorgan Chase Bank（網址：） 地址：美國紐約州紐約市公園大道270號 電話：1-888-6924273六、基金保證機構之名稱、地址、網址及電話：(無)七、受益憑證簽證機構之名稱、地址、網址及電話：(無)八、受益憑證事務代理機構之名稱、地址、網址及電話：(無)九、基金之財務報告簽證會計師： 會計師：黃金澤、黎昌州 事務所：資誠會計師事務所（網址： 地址：台北市基隆路一段333號國際貿易大樓27樓 電話：(02) 2729-6666十、經理公司或本基金之信用評等機構：(無)十一、公開說明書之分送計劃：說明公開說明書之陳列處所、分送方式及索取 之方法。

基金經理公司、基金保管機構、銷售機構及其全省分支機構均備有本基 金公開說明書及簡式公開說明書，投資人可逕由經理公司網站、公開資 訊觀測站下載；或親洽、來函、電話及傳真索取，本經理公司將以郵寄 或電子郵件傳輸方式分送投資人1●目錄●壹、摩根富林明JF東方內需機會證券投資信託基金概況3一、基金簡介3二、基金性質7(一)基金之設立及其依據(二)證券投資信託契約關係(三)基金成立時及歷次追加發行之情形三、證券投資信託事業及基金保管機構之職責7四、基金投資11(一)基金投資之方針及範圍(二)證券投資信託事業運用基金投資之決策過程、基金經理人之姓名、主要學經歷、權限、經理人兼管其他基金所採取防止利益衝突之措施(三)海外投資顧問簡介(四)基金運用之限制(五)基金參與股票發行公司股東會行使表決權之處理原則及方法五、投資風險之揭露18六、收益分配21七、申購受益憑證21(一)申購程序及地點(二)申購價金之計算及給付方式(三)受益憑證之交付(四)證券投資信託事業不接受申購或基金不成立時之處理八、買回受益憑證23(一)買回程序及地點(二)買回價金之計算(三)買回價金給付之時間及方式(四)受益憑證之部份買回(五)買回價金遲延給付之情形(六)買回撤銷之情形九、受益人之權利及費用負擔24(一)受益人應有之權利內容(二)受益人應負擔費用之項目及其計算、給付方式(三)受益人應負擔租稅之項目及其計算、繳納方式(四)受益人會議有關事宜十、基金之資訊揭露28十一、基金運用狀況34貳、證券投資信託契約主要內容48參、證券投資信託事業概況53一、事業簡介53二、事業組織552三、利害關係公司揭露59四、營運情形59五、受處罰之情形76六、訴訟或非訟事件76肆、受益憑證銷售及買回機構之名稱、地址及電話77伍、特別記載事項79一、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會訂定之 「證券投資信託事業自律公約」79二、摩根富林明證券投資信託股份有限公司內部聲明控制表81三、摩根富林明證券投資信託股份有限公司治理運作情形82四、本基金信託契約與定型化契約條文對照表83附錄、基金投資國外地區之介紹1123壹、摩根富林明JF東方內需機會證券投資信託基金概況一、基金簡介(一)發行總面額本基金首次淨發行總面額，最高為新臺幣 (以下同)壹佰億元，最低為壹拾億元。

二)受益權單位總數本基金首次淨發行受益權單位總數為壹拾億個單位三)每受益權單位面額每受益權單位面額為新臺幣壹拾元四)得否追加發行募集達首次最高淨發行總面額百分之九十五以上，且自開放買回之日起屆滿一個月，得經金管會核准，追加發行追加發行次數不以一次為限五)成立條件本基金之成立條件，為依信託契約第三條第二項之規定，於開始募集日起三十天內募足最低淨發行總面額新臺幣壹拾億元整本基金業於民國九十七年六月二十五日成立)六)預定發行日期本基金受益憑證於成立日起算三十日內發行之七)存續期間本基金之存續期間為不定期限；信託契約終止時，本基金存續期間即為屆滿八)投資地區及標的本基金投資於下列有價證券：1 .中華民國之上市與上櫃股票 (含承銷股票)、基金受益憑證、存託憑證、政府公債、公司債(含次順位公司債)、可轉換公司債、附認股權公司債、金融債券(含次順位金融債券)、經財政部或金管會核准於我國境內募集發行之國際金融組織債券、依金融資產證券化條例公開招募之受益證券或資產基礎證券及依不動產證券化條例募集之封閉型不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託受益證券2 .亞太地區(包括印度、韓國、香港、大陸地區、澳洲、紐西蘭、新加坡、印尼、菲律賓、馬來西亞、泰國、巴基斯坦、孟加拉、斯里蘭卡、越南、柬埔寨、哈薩克等)及美國、德國、英國、法國、盧森堡等國之證券交易所及上述國家或地區經金管會核准之店頭市場交易之股票(含承銷股票)、基金受益憑證、基金股份、投資單位(含不動產投資信託基金受益證券)、存託憑證，以及經金管會核准或生效得募集及銷售之外國基金管理機構所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位，或符合下列金管會規定之任一信用評等等級，於上述投資所在國或地區交易，並由國家或機構所保證或發行之債券(含金融資產證券化商品及不動產證券化商品)。

九)投資基本方針及範圍經理公司應以分散風險、確保基金之安全，並積極追求長期之投資利得及維持收益之安定為目標以誠信原則及專業經營方式，將本基金投資於國內外之有價證券並依下列規範進行投資：41 .本基金投資於中華民國之上市與上櫃股票 (含承銷股票)、基金受益憑證、存託憑證、政府公債、公司債 (含次順位公司債)、可轉換公司債、附認股權公司債、金融債券 (含次順位金融債券)、經財政部或金管會核准於我國境內募集發行之國際金融組織債券、依金融資產證券化條例公開招募之受益證券或資產基礎證券及依不動產證券化條例募集之封閉型不動產投資信託基金受益證券或不動產資產信託受益證券2 .本基金投資之國外有價證券，以亞太地區(包括印度、韓國、香港、大陸地區、澳洲、紐西蘭、新加坡、印尼、菲律賓、馬來西亞、泰國、巴基斯坦、孟加拉、斯里蘭卡、越南、柬埔寨、哈薩克等)及美國、德國、英國、法國、盧森堡等國之證券交易所及上述國家或地區經金管會核准之店頭市場交易之股票 (含承銷股票)、基金受益憑證、基金股份、投資單位(含不動產投資信託基金受益證券 )、存託憑證，以及經金管會核准或生效得募集及銷售之外國基金管理機構所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位，或符合下列金管會規定之任一信用評等等級，於上述投資所在國或地區交易，並由國家或機構所保證或發行之債券(含金融資產證券化商品及不動產證券化商品)。

如有關法令或相關規定修正信用評等時，從其規定：( 1 )經Standard 13:00~15:00◎ 競價原則：—價格優先：買進價格高者優先，賣出價格低者優先 —時間優先：價位一樣時，先申報者優先—顧客優先：顧客之委託優於證券商本身之買賣—委託數量優先：委託數量大者先分配 ◎ 交割制度：成交後第二個營業日交割◎ 代表指數：南韓綜合股價指數7. 印度最近二年發行及交易市場概況：(1) 發行市場：(2) 交易市場：(3) 最近二年市場之週轉率、本益比：以上資料來源：The World Federation of Exchanges, Bloomberg(4)證券上市公司資訊揭露之規定：凡有任何可能影響公司股價之事件，上市公司應在最短時間內予以公布；每年須公布公司財務狀況、公司經營階層的人事變動；會計財務專家對公司的評估等；任何投資者購買單一上市公司股份超過5%時必須向證交所申報5)證券交易制度：◎ 交易所：以孟買證券交易所為主◎ 交易時間：星期一至星期五上午09：55∼下午03：30◎ 撮合方式：電腦自動撮合交易◎ 交割時限：交易完成後第三個營業日交割◎ 交易制度：印度證券交易管理局自2 0 0 8 . 4 . 2 1起要求法人投資亦須適用「交割保證金制度」 ，所有在當地證券市場之買賣交易均需提存交割保證金(金額依該局交易當日之公告，最高可達交易金額之全額)。

故本基金於當地之投資亦須依規定另行繳納保證金證券市場股票發行情形債券發行情形股票總市值市值上市公司家數種類(十億美元)(十億美元)2007年 2008年 2007年 2008年 2007年 2008年 2007年 2008年孟買交易所4,8874,9211,8196473,4353,763504.02 514.65證券市場股價指數證券類別成交金額(十億美元)股票債券2007年2008年2007年2008年2007年2008年孟買交易所8,9523,5963,4383,016157證券市場週轉率(%)本益比(倍)2007年2008年2007年2008年孟買交易所29.42927.9912.41278. 澳洲最近二年發行及交易市場概況：(1) 發行市場：(2) 交易市場：(3) 最近二年市場之週轉率、本益比：以上資料來源：The World Federation of Exchanges,IMF,Bloomberg (4) 證券上市公司資訊揭露之規定：上市公開說明書必須包括：公開說明書負責編寫者及稽核人員；上市相關事宜、發行人、發行股份、股權資本情形、發行人之事業及其資 產、財務與獲利狀況。

同時亦包括發行人所受行政、政府法令及主管機關相關法令規範之情形，及其營業近況及企業發展遠景介紹上市公司還需公告其年度及年中財富報告另外上市公司也有義務 即時公布任何有關該股票之權益及所有權之變動情形或攸關股價變動事件5) 證券交易制度： ◎ 上市股票種類：普通股、優先股、公司債、可轉換公司債等◎ 交易時間：星期一至星期五10：00~16：00◎ 交易制度：交易方式為公開競價方式買賣單由證券商輸入電腦，透 過交易所的自動交易系統執行◎ 交割制度：成交後於第三個工作天交割二、證券投資信託事業對基金之外匯收支從事避險交易者，應列明其避險方法： 1 .為避免幣值的波動而影響基金的總資產價值，經理公司於本基金成立日起，就本基金投資於各投資所在國或地區之資產，得從事遠期外匯或換匯交易之操作，以規避貨幣的匯兌風險。