备考资料2022年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关试题库(有答案).doc

备考资料备考资料 20222022 年基金从业资格证之基金法律法规、年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关试题库职业道德与业务规范通关试题库(有答案有答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2016 年真题）内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的（）原则A.公开、公平、公正 B.及时、客观、准确 C.高效、全面、及时 D.客观、全面、准确【答案】A 2、(2016 年)关于私募基金的监管，以下描述正确的是（）A.发行私募基金需经中国基金业协会审批 B.中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责 C.发行私募基金不设行政审批 D.设立私募基金管理机构需经证监会审批【答案】C 3、基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和（）等的业务活动A.风险控制 B.基金评价 C.基金交易电子商务平台 D.基金估值【答案】C 4、（2021 年真题）某资产管理公司旗下管理多个相似策略的私募基金产品，其中 A 基金是其今年主推的明星产品，所以某公司决定优先将交易机会提供给A 基金，以帮助其打造更佳的业绩。

关于某公司的做法，以下描述最恰当的是（）A.某公司的做法属于不公平的对待其管理的不同基金财产 B.某公司的做法属于从事内幕交易的投资活动 C.某公司的做法属于是为了打造 A 基金的良好业绩，对投资者有利 D.某公司的做法符合商业逻辑，是合理的销售策略【答案】A 5、开放式基金于 2017 年 7 月 3 日成立，并于 8 月 8 日开放日常申购赎回业务，下列净值披露事项违反法规规定的是（）A.8 月 8 日披露该基金每个开放日的份额净值和累计净值 B.7 月 3 日至 8 月 7 日披露该基金每日的资产净值 C.7 月 3 日至 8 月 7 日每周披露一次该基金的份额净值 D.8 月 8 日起每周披露一次该基金的份额净值和累计净值【答案】D 6、基金宣传推介材料登载过往业绩，业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，（）A.不必予以特别说明 B.应当予以特别说明 C.可以予以特别说明 D.不得予以特别说明【答案】B 7、（2017 年真题）下列关于基金销售支付机构的说法中，错误的是（）A.基金销售支付机构必须由商业银行或其他金融支付机构担任 B.基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案 C.基金销售支付机构应当具备安全高效的办理支付结算业务的信息系统 D.基金销售支付机构必须确保基金销售结算资金安全、及时划付【答案】A 8、(2017 年)QDII 基金在其放开申购、赎回前，净值披露频度要求是（）。

A.一般至少每日披露一次资产净值和份额净值 B.一般至少每月披露一次资产净值和份额净值 C.一般至少两周披露一次资产净值和份额净值 D.一般至少每周披露一次资产净值和份额净值【答案】D 9、投资者的 ETF 份额认购方式不包括（）A.场内现金认购 B.场外现金认购 C.基金份额认购 D.证券认购【答案】C 10、关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是（）A.持续学习 B.持证上岗 C.审慎开展执业活动 D.具有本科以上学历【答案】D 11、可能对基金持有人以及基金份额的交易价格产生重大的影响的事项不包括（）A.基金份额持有人大会的召开 B.基金管理人或基金托管人变更 C.开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项 D.延长基金合同期限【答案】C 12、季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的（）信息A.全部债券明细 B.前十名股票明细 C.前十名债券明细 D.全部股票明细【答案】B 13、在金融市场的主要构成要素中，以主要资金供应者身份参与金融市场的是（）A.企业 B.个人居民 C.政府 D.金融机构【答案】B 14、保本基金的安全垫等于（）A.价值底线超过投资组合现时净值的数额 B.投资组合中风险资产与保本资产的比例 C.投资组合现时净值超过价值底线的数额 D.投资组合中风险资产与保本资产的总额【答案】C 15、基金管理人的从业人员不包括基金管理人的（）。

A.董事 B.监事 C.咨询服务人员 D.投资管理人员【答案】C 16、以下关于 LOF 交易规则的表述，不正确的是（）A.买入申报数量为 100 份或其整数倍 B.涨跌幅限制为 5%C.上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值 D.T 日买入基金份额自 T+1 日起即可在深圳证券交易所卖出【答案】B 17、下列关于基金宣传推介材料的定义及范围的说法错误的是（）A.基金宣传材料是投资基金对外展示的平台 B.基金公司的宣传推介材料应避免夸大业绩或以诱导性的语言吸引投资者 C.基金宣传推介材料是书面、电子或者其他介质的信息 D.基金宣传推介的宣传材料不包括采用非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告的形式【答案】D 18、基金业协会是（）A.基金监管主体 B.基金行业自律组织 C.基金市场的自律管理者 D.以上都不是【答案】B 19、下列关于 ETF 的描述正确的是（）A.ETF 最大的特点是现金申购赎回机制 B.ETF 实行一级市场和二级市场并存的交易制度 C.属于主动操作的基金 D.采用部分复制的方法进行被动投资的指数型基金【答案】B 20、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务不得有的行为，不包括。

A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 B.公平地对待其管理的不同基金财产 C.侵占、挪用基金财产 D.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动【答案】B 21、公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过（）人A.50 B.100 C.150 D.200【答案】D 22、常用的寻找潜在客户的方法不包括（）A.缘故法 B.介绍法 C.陌生拜访法 D.直接寻找法【答案】D 23、(2016 年)QDII 基金份额的认购程序不包括（）A.开户 B.认购 C.确认 D.申请【答案】D 24、（2017 年真题）基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息下列不属于此类情形的是（）A.该信息涉及客户或所在机构的违法活动 B.客户允许披露该信息 C.该信息属于法律要求披露的信息 D.为宣传基金业绩，基金管理人认可可以披露该信息【答案】D 25、外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、（）及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和A.投资银行 B.商业银行 C.外汇经纪人 D.证券交易所【答案】C 26、开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护（），确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

A.基金份额持有人资金账户 B.基金销售机构的销售账户 C.基金份额持有人名册 D.基金管理人的交易账户【答案】C 27、（）是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务A.售前服务 B.售中服务 C.售后服务 D.上门服务【答案】C 28、投资基金集中社会资金的方式主要为向投资者发行（）A.资金拨付确认函 B.股票 C.受益凭证 D.债务凭证【答案】C 29、(2016 年)下列关于 ETF 份额的说法错误的是（）A.ETF 基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响 B.在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停 C.ETF 份额折算的登记是由基金管理人办理 D.ETF 份额折算时，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化【答案】B 30、()包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法A.控制活动 B.行为监控 C.事项识别 D.风险应对【答案】A 31、关于招募说明书，以下说法错误的是（）A.招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件 B.招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期 C.招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要 D.招募说明书应当披露支付给基金销售机构的客户维护费计提标准【答案】D 32、中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括（）。

A.、B.、C.、D.、【答案】D 33、（2016 年真题）下列哪一项不属于合规审核的程序?（）A.制定合规审核机制 B.合规审核调查 C.合规审核评价 D.合规审核处理【答案】D 34、在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书，必须经（）核准A.基金持有人大会 B.证券交易所 C.基金托管人 D.中国证券登记结算公司【答案】B 35、根据中国证监会公开募集证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（）A.1 个月 B.9 个月 C.6 个月 D.3 个月【答案】D 36、基金托管人的工作不包括（）A.复核基金资产净值 B.按规定召集持有人大会 C.基金募集失败返还投资人资金 D.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见【答案】C 37、A 基金公司首发某开放式基金，其基金合同规定“本基金认购人数应不少于 200 人，方可以向证监会办理备案手续”，请问此条规定体现了证券投资基金的哪个特点？（）A.集合理财 B.组合投资 C.风险投资 D.信息透明【答案】A 38、下列不属于欺诈客户的是（）A.B.C.D.【答案】A 39、我国最早的货币市场基金成立于（）。

A.2000 年 B.2001 年 C.2002 年 D.2003 年【答案】D 40、B 证券公司前员工李某，多次利用自己掌握的计算机知识，破解密码登入 A基金公司的信息系统，非法侵入高管账号，获取员工通讯录、客户信息和公募基金组合持仓部分信息监管部门核查，发现如下事实:A 基金公司已设立信息技术委员会和信息技术部，人员经验丰富A 基金公司允许员工以六位数字为密码并每年强制更新一次每年开展防攻击防渗透演练，但未发现异常A 基金公司发现数据外泄事件发生后，未第一时间报案或向公司所在地的监管部门派出机构报告李某获取信息后，对外出售客户信息并根据公募基金投资信息以父母证券账户买入部分股票A.信息披露违规 B.利用末公开信息交易 C.窃取并买卖个人信息涉嫌侵权 D.非法侵入计算机系统【答案】A 41、关于基金赎回，下列说法错误的是（）A.赎回费用=赎回总额*赎回费率 B.赎回总额=赎回数量*赎回日基金份额净值 C.赎回金额=赎回总额-后端收费金额 D.赎回金额=赎回总额-赎回费用【答案】C 42、从基金管理人的角度看，基金的运作不包括（）A.基金的市场营销 B.基金的投资管理 C.基金的监督管理 D.基金的后台管理【答案】C 43、关于 QDII 基金的募集认购，以下表述错误的是（）。

A.基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格 B.基金管理人必须具备银行间外汇市场即期会员资格 C.基金管理人可以依据产品特点确定 QDII 基金份额面值的大小 D.QDII 基金份额可以采用除人民币以外的币种认购，例如美元等【答案】B 44、根据企业风险管理基本框架八项的内容，基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于（）的考虑A.内部环境中经营理念和经营风格 B.行为监控中的特定人员分别管理 C.事项识别中的不同管理事项的分类 D.控制活动中的不相容职务分离【答案】D 45、基金经理任职应当具备的条件包括（）A.取得基金从业资格 B.未通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 C.具有 1 年以上证券投资管理经历 D.最近 5 年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚【答案】A 46、下列关于证券投资基金的描述，说法错误的是（）A.证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金 B.基金所募集的资金在法律上具有独立性 C.基金投资收益在扣除由基金承担。