三标整合培训审核部分4.ppt

热烈欢迎各位领导参加质量/环境/职业健康安全管理体系内审员培训,第一部分概述,第二部分 标准要求(上）,第二部分 标准要求(下）,练习研讨,第三部分审核,练习研讨,,培训大纲与进展,,与审核的有关概念审核的类型审核的特点与原则标准要求审核的策划与准备实施审核：方法与技巧审核发现处理审核结果沟通、报告问题追踪,,合格评定：是第三方依据程序对产品、过程或服务符合规定要求给予书面保证,,合格评定,产品认证,体系认证,,,认证,认可,检验机构的认可,认证机构的认可,认可机构的认可,认证人员的认可,社会责任体系,安全卫生体系,环境管理体系,质量管理体系,,,,,,,,,,,,,,,,,,,与审核的有关概念,认证：认证=审核过程+发证过程+后续监督过程审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核 准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的活动审核是一个过程，包括如下活动： 获取审核证据 对审核证据进行评价 确定满足审核准则的程度审核的特点 系统的、独立的、形成文件与审核的有关概念,与审核的有关概念,质量/环境管理体系审核的类型,,第一方审核（内部）,供方,第二方审核（外部）,组织,第二方审核（外部）,顾 客,第三方审核 （外部）,认证/审核机构,,,,,,,,,,审核的类型,质量管理体系审核生產流程审核及產品审核的相互关系,质量管理系統,生產流程,產品符合性,产品符合性评审結果,生產流程评审結果,,,內部质量审核(第一方审核),QMS审核,生產流程审核,产品审核,,审核的类型,内部和外部审核的区别,内部审核(第一方) 目的：评价体系的有效性、推动和实现质量改进并适于达到本组织的要求范围：本组织有关管理体系覆盖的所有部门和场所审核员：组织聘用的并经过培训有资格的人员依据：组织的管理要求、法律法规要求时间：按计划或临时追加审核结果：内部审核报告,外部审核(第二、三方) 目的：评价体系的有效性并适于达到第二、三方的要求并有持续保持能力、减少重复的第二方审核,节省大量社会检验费用(对第三方)范围：与第二、三方审核有关的产品所涉及的部门和场所审核员：经过培训有资格的人员(第二方)/国家注册的审核人员(第三方)依据：管理体系标准要求、法律法规要求、管理体系策划结果、顾客/相关方要求按合同要求结果：正式的审核报告/证书,,,,审核的类型,管理体系审核的特点,被审核的管理体系应有明确的准则：通用的/共同认同的管理体系标准达成一致的管理要求明确的法律法规要求明确的顾客/相关方要求、产品要求管理体系审核过程与方法已经通用并已国际化。

正规的程序与方法人员要求管理体系评价方法已经通用并已国际化过程识别、适当的程序、职责程序的实施与保持、过程的效果管理体系审核是一个抽样过程第三方管理体系认证的国际相互承认审核的特点与原则,审核的基本原则,遵守审核原则使得审核成为支持管理方针和对活动/过程进行检查的有效管理工具、其结果为组织采取措施提供了信息；独立性、客观性和系统方法是审核的核心原则；原则一:审核员准则职业道德: 诚信、正直、谨慎、保守秘密职业素养：勤奋并具有判断力；珍视工作的重要性，建立信任感客观公正：真实而准确地反应审核活动（反应于审核发现、审核结论、审核报告中，包括分歧意见、审核障碍）原则二:审核原则独立性：审核员独立于受审核活动，消除偏见，无利益冲突，保持客观心态系统性：审核是利用已建立的方法和技巧来确保审核证据和审核发现的相关性、可信性和充分性，彼此独立的审核组对同一对象的审核应得出相类似的结论；抽样应合理；确保审核结论的可信性；,审核的特点与原则,审核人员素质与能力要求,审核员的个人素质要求开放性思维、善于交流、察觉能力、反应能力决定能力、自信、正值、执著审核员的基本能力要求审核程序、方法合技巧的运用能力对管理体系及引用文件、法规的理解能力管理体系及引用文件、法规的运用能力审核员的专门能力要求质量管理原则和技术的掌握能力作业过程、产品和服务的技术知识：关键特性、行业惯例环境科学和技术：环境术语、人类活动的影响、环境保护方法、监测技术、生态系统的相互作用作业的技术与环境因素：环境因素识别与评价方法、环境的介质特点、产品/过程的关键特性、监测技术、环境污染防治技术,审核的特点与原则,ISO9001：2000标准 8.2.2内部质量管理审核,组织应按策划的时间间隔内部审核，以确定质量管理体系是否：符合策划的安排、本标准的要求以及组织所确定的质量管理体系的要求；得到有效地实施和保持。

考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果，组织应对审核方案（实施具体审核的安排━审核大纲、审核计划）进行策划应规定审核的准则、范围、频次和方法审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性审核员不应审核自己的工作策划和实施审核以及报告结果和保持记录的职责和要求应在形成文件的程序中作出规定负责受审区域的管理者应确保及时采取措施，以消除所发现的不合格及其原因跟踪活动应包括所采取措施的验证和验证结果的报告标准要求,4.5.5 内部审核 组织应确保按照计划的间隔对环境管理体系进行内部审核目的是： a) 判定环境管理体系 1) 是否符合计划的环境管理安排和本标准的要求； 2) 是否得到了妥善的实施和保持 b) 向管理者报告审核结果 组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，此时，应考虑到所涉及的运行的环境重要性和以前审核的结果 应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定 ――策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职责和要求； ――审核准则、范围、频次和方法 审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。

ISO14001：2004标准 4.5.5内部审核,标准要求,4.5.4 审核 组织应建立并保持审核方案和程序，定期开展职业健康安全管理体系审核，以便： a）确定职业健康安全管理体系是否： 1）符合职业健康安全管理的策划安排，包括满足本标准的要求； 2）得到了正确实施和保持； 3）有效地满足组织的方针和目标； b）评审以往审核的结果； c）向管理者提供审核结果的信息 审核方案，包括日程安排，应基于组织活动的风险评价结果和以往审核的结果审核程序应既包括包括审核的范围、频次、方法和能力，又包括实施审核和报告审核结果的职责和要求 如果可能，审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行 注：这里“无直接责任的人员”并不意味着必须来自组织外部OHSMS18001：2001标准 4.5.4内部审核,标准要求,F内部审核的目的,,策划的安排 QMS/EMS标准的要求 所确定的QMS/EMS,,是否得到有效的实施和保持,标准要求,F内部审核管理要点,制定程序,,标准要求形成文件的程序,审核实施,,文件审查现场审核,,应用方法、获取客观证据,审核策划准备,,年度安排具体的每次审核方案,审核报告,,审核报告、不合格报告,审核跟踪,,采取纠正措施验证结果并报告,输入管理评审,,将审核结果及跟踪报告提交管理评审,记录,,保持规定的记录,作为独立评定的管理工具作为发现改进机会的手段,评价,审核的方向,发现作业问题规定是否被理解？规定是否被遵循？遵循结果是否有效？遵循的障碍点在何处？提供改进的机会策划结果是否应改变？作业方式是否应改变？是否有出现问题的趋势？是否有更有效的运作与控制方法？是否有更有利的运作与控制方法？体系是否适合于组织的现状？,树立管理者的信心体系是否被运作？体系是否可行？体系是否有效？有否必要进行改变？确保符合性、有效性策划结果(文件、约定)=ISO标准？策划结果(文件、约定)=操作方式？过程与结果=法律法规？体系是否适于控制作业过程？作业效果=方针目标？,标准要求,审核流程,,内部质量体系审核实施步骤,,外部质量体系审核实施步骤,审核流程,,内部质量体系审核实施程序,××公司管理体系内审流程图,负责部门 工作步骤 工作内容及要求主管部门——提出内审 —— 提出内审建议；领导同意；确定审核组长审核组长——成立审核组 —— 确定小组成员；领导授权；通知准备审核组长——制定审核计划——领导批准；展开小组会明确分工；准工作文件 审核员 —— 编制检查表—— 分工编制，组长认可审核组长——首次会议 —— 通知，与会人员签字，组长主持审核组 ——现场审核 —— 收集证据、记录，不合格报告，受审方确认审核组长——末次会议 —— 双方签到，宣读不合格报告、结论，提纠正要求审核组长——编制审核报告——领导批准，报告分发，纠正实施审核员 ——跟踪审核 —— 纠正验证，跟踪报告，提出考核建议考核部门——考核奖惩 —— 确定考核标准，领导批准，执行考核,,,,,,,,程序文件内容确定内部管理体系审核的管理机构明确管理职责与权限确定审核的方向与原则明确审核的程度(频次、持续时间)和范围实施审核的方式(集中审核、滚动审核、按部门或按过程 ) 审核的程序(启动审核、审核策划与准备、现场审核、报告、后续行动)审核结果的处理审核过程的监控(审核人员业绩评价、观察审核过程、受审核方的反馈)与 改进审核人员能力要求与管理审核记录,内部审核是依据程序和年度审核计划而启动的,内部审核启动,审核策划与准备,内部审核是依据程序和年度审核计划而启动的,年度审核计划,,集中式审核计划,滚动式审核计划,,,一次审核针对全部标准要求及相关部门,适用于中小企业,当新建质量管理体系、质量管理体系重大变化等情况时采用,一次审核几个要求或部门，但一个审核周期内所有要求及相关部门均应得到审核,重要的部门和要求可安排多次审核,适用于大、中型企业设有专门内审机构或专职人员的情况,明确审核目标(体系的符合性or有效性or法规要求的符合性or改进要求)明确审核范围(全部部门、场所、活动or部分部门、场所、活动)内部管理体系审核的时机和频次每年1-2次，保证审核的覆盖要全面.时机和频次按照程序要求列入年度审核计划。

特殊情况下追加审核(重大调整、出现重大问题、重大变化）,内部审核启动,审核策划与准备,组建审核组(组长、审核员、专业人士及独立性、能力)审核组长的职责协助选择审核组成员; 制定审核计划;代表审核组与受审核方管理者接触;控制审核过程;提交审核报告; 组织纠正措施的跟踪验证审核员的职责遵守相应的审核要求； 传达和阐明审核要求； 有效地策划和履行被赋予的职责；将观察结果形成文件报告审核结果； 验证采取的纠正措施的有效性 收存和保护与审核有关的文件 配合并支持审核组的工作.,内部审核启动,审核策划与准备,,确定审核组，明确分工,,内部审核策划与准备,体系文件审查（针对体系文件的符合性、充分性）,确定现场审核计划,准备工作文件（检查表、不合格项报告）,现场审核计划,,审核目的,审核范围,审核依据,审核组成员,审核时间,审核报告发布日期及范围,审核日程安排,审核策划与准备,策划结果形成审核计划审核人员日常安排、分工协作、路线等宜考虑组织不同活动的影响因素的重要性审核计划具有灵活性、允许必要的修改审核计划的下达、与审核组成员进行沟通(准备会议),审核策划,审核实施计划——范例,。