安全评价通则AQ8001.doc

安全评价通则AQ8001－国家安全生产监督管理总局－01－04发布－04－01实行前 言为增进安全评价工作的发展，规范安全评价行为，根据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国行政许可法》、《安全生产许可证条例》等有关法律法规制定本原则本原则对有关安全评价的管理、程序、内容等基本规定做出了规定本原则的附录A、附录B、附录C、附录D为规范性附录本原则由国家安全生产监督管理总局提出本原则由全国安全生产原则化技术委员会归口本原则重要起草单位：中国安全生产科学研究院、浙江省劳动保护科学研究所本原则重要起草人：杨富、王浩、陈江、阴建康、任建国、陈兵、陈立元、王雷1 范畴本原则规定了安全评价的管理、程序、内容等基本规定本原则合用于安全评价及有关的管理工作2 规范性引用文献下列文献的条款通过本原则的引用而成为本原则的条款但凡注明日期的引用文献，其随后所有的修改本（不涉及勘误的内容）或修订版不合用于本原则然而，鼓励根据本原则达到合同的各方研究与否可使用这些文献的最新版本但凡不注明日期的引用文献，其最新版本合用于本原则GB4754 国民经济行业分类3 术语和定义 下列术语和定义合用于本原则。

3．1 安全评价以实现安全为目的，应用安全系统工程原理和措施，辨识与分析工程、系统、生产经营活动中的危险、有害因素，预测发生事故或导致职业危害的也许性及其严重限度，提出科学、合理、可行的安全对策建议，做出评价结论的活动也可针对一定区域范畴安全评价按照实行阶段的不同分为三类：安全预评价、安全验收评价、安全现状评价3．2 安全预评价在建设项目可行性研究阶段、工业园区规划阶段或生产经营活动组织实行之前，根据有关的基本资料，辨识与分析建设项目、工业园区、生产经营活动潜在的危险、有害因素，拟定其与安全生产法律法规、规章、原则、规范的符合性，预测发生事故的也许性及其严重限度，提出科学、合理、可行的安全对策措施建议，做出安全评价结论的活动3．3 安全验收评价在建设项目竣工后正式生产运营前或工业园区建设完毕后，通过检查建设项目安全设施与主体工程同步设计、同步施工、同步投入生产和使用的状况或工业园区内安全设施、设备、装置投入生产和使用的状况，检查安全生产管理措施到位状况，检查安全生产规章制度健全状况，检查事故应急救援预案建立状况，审查拟定建设项目、工业园区建设满足安全生产法律法规、规章、原则、规范规定的符合性，从整体上拟定建设项目、工业园区的运营状况和安全管理状况，做出安全验收评价结论的活动。

3．4 安全现状评价针对生产经营活动中、工业园区的事故风险、安全管理等状况，辨识与分析其存在的危险、有害因素，审查拟定其与安全生产法律法规、规章、原则、规范规定的符合性，预测发生事故或导致职业危害的也许性及其严重限度，提出科学、合理、可行的安全对策措施建议，做出安全现状评价结论的活动安全现状评价既合用于对一种生产经营单位或一种工业园区的评价，也合用于某一特定的生产方式、生产工艺、生产装置或作业场合的评价3．5 安全评价机构是指依法获得安全评价相应的资质，按照资质证书规定的业务范畴开展安全评价活动的社会中介服务组织3．6 安全评价人员是指依法获得《安全评价人员资格证书》，并经从业登记的专业技术人员其中，与所登记服务的机构建立法定劳动关系，专职从事安全评价活动的安全评价人员，称为专职安全评价人员4 管理规定4．1 评价对象4．1．1 对于法律法规、规章所规定的、存在事故隐患也许导致伤亡事故或其她有特殊规定的状况，应进行安全评价亦可根据实际需要自愿进行安全评价4．1．2 评价对象应自主选择具有相应资质的安全评价机构按有关规定进行安全评价4．1．3 评价对象应为安全评价机构发明必备的工作条件，如实提供所需的资料。

4．1．4 评价对象应根据安全评价报告提出的安全对策措施建议及时进行整治4．1．5 同一对象的安全预评价和安全验收评价，宜由不同的安全评价机构分别承当4．1．6 任何部门和个人不得干预安全评价机构的正常活动，不得指定评价对象接受特定安全评价机构开展安全评价，不得以任何理由限制安全评价机构开展正常业务活动4．2 工作规则4．2．1 资质和资格管理4．2．1．1 安全评价机构实行资质许可制度安全评价机构必须依法获得安全评价机构资质许可，并按照获得的相应资质级别、业务范畴开展安全评价4．2．1．2 安全评价机构应通过安全评价机构年度考核保持资质4．2．1．3 获得安全评价机构资质应通过初审、条件核查、许可审查、公示、许可决定等程序安全评价机构资质申报、审查程序详见附录Aa）条件核查涉及材料核查、现场核查、会审等三个阶段b）条件核查实行专家组核查制度材料核查2人为1组；现场核查3～5人为1组，并设有组长1人c）条件核查应使用规定格式的核查记录文献核查组独立完毕核查、如实记录并做出评判d）条件核查的结论由专家组通过会审的方式拟定e）政府主管部门根据条件核查的结论，经许可审查合格，并向社会公示无异议后，做出资质许可决定；对公示期间存在异议或受到举报的，在进行调查核算后再做出决定。

f）政府主管部门根据社会区域经济构造、发展水平和安全生产工作的实际需要，制定安全评价机构发展规划，对总体规模进行科学、合理控制，以利于安全评价工作的有序、健康发展4．2．1．4 业务范畴a)根据国民经济行业分类类别和安全生产监管工作的现状,安全评价的业务范畴划分为两大类,并根据实际工作需要适时调节安全评价业务分类详见附录Bb）工业园区的各类安全评价按本原则规定的原则实行c）安全评价机构的业务范畴由政府主管部门根据安全评价机构的专职安全评价人员的人数、基本专业条件和其她有关设施设备等条件拟定4．2．1．5 安全评价人员应按有关规定参与安全评价人员继续教育保持资格4．2．1．6 获得《安全评价人员资格证书》的人员，在履行从业登记，获得从业登记编号后，方可从事安全评价工作安全评价人员应在所登记的安全评价机构从事安全评价工作4．2．1．7 安全评价人员不得在两个或两个以上安全评价机构从事安全评价工作4．2．1．8 从业的安全评价人员应按规定参与安全评价人员的业绩考核4．2．2 运营规则4．2．2．1 安全评价机构与被评价对象存在投资征询、工程设计、工程监理、工程征询、物资供应等多种利益关系的，不得参与其关联项目的安全评价活动。

4．2．2．2安全评价机构不得以不合法手段获取安全评价业务4．2．2．3安全评价机构、安全评价人员应遵纪守法、遵守职业道德、诚实守信，并自觉维护安全评价市场秩序，公平竞争4．2．2．4安全评价机构、安全评价人员应保守被评价单位的技术和商业秘密4．2．2．5安全评价机构、安全评价人员应科学、客观、公正、独立地开展安全评价4．2．2．6安全评价机构、安全评价人员应真实、精确地做出评价结论，并对评价报告的真实性负责4．2．2．7安全评价机构应自觉按规定上报工作业绩并接受考核4．2．2．8安全评价机构、安全评价人员应接受政府主管部门的监督检查4．2．2．9安全评价机构、安全评价人员应对在当时条件下做出的安全评价成果承当法律责任4．3 过程控制4．3．1安全评价机构应编制安全评价过程控制文献，规范安全评价过程和行为、保证安全评价质量4．3．2安全评价过程控制文献重要涉及机构管理、项目管理、人员管理、内部资源管理和公共资源管理等内容4．3．3安全评价机构开展业务活动应遵循安全评价过程控制文献的规定，并根据安全评价过程控制文献及有关的内部管理制度对安全评价全过程实行有效的控制5 安全评价程序安全评价的程序涉及前期准备，辨识与分析危险、有害因素，划分评价单元，定性、定量评价，提出安全对策措施建议，做出评价结论，编制安全评价报告。

安全评价程序框图见附录C6安全评价内容6．1前期准备明确评价对象，备齐有关安全评价所需的设备、工具，收集国内外有关法律法规、原则、规章、规范等资料6．2辨识与分析危险、有害因素根据评价对象的具体状况，辨识和分析危险、有害因素，拟定其存在的部位、方式，以及发生作用途径和变化规律6．3划分评价单元评价单元划分应科学、合理，便于实行评价，相对独立且具有明显的特性界线6．4定性、定量评价根据评价单元的特性，选择合理的评价措施，对评价对象发生事故的也许性及其严重限度进行定性、定量评价6．5对策措施建议6．5．1根据危险、有害因素辨识成果与定性、定量评价成果，遵循针对性、技术可行性、经济合理性的原则，提出消除或削弱危险、危害的技术和管理对策措施建议6．5．2对策措施建议应具有详实、具有可操作性按照针对性和重要性的不同，措施和建议可分为应采纳和宜采纳两种类型6．6安全评价结论6．6．1安全评价机构应根据客观、公正、真实的原则，严谨、明确的做出安全评价结论6．6．2安全评价结论的内容应涉及高度概括评价成果，从风险管理角度给出评价对象在评价时与国家有关安全生产的法律法规、原则、规章、规范的符合性结论，给出事故发生的也许性和严重限度的预测性结论，以及采用安全对策措施后的安全状态等。

7安全评价报告7．1安全评价报告是安全评价过程的具体体现和概括性总结安全评价报告是评价对象实现安全运营的技术性指引文献，对完善自身安全管理、应用安全技术等方面具有重要作用安全评价报告作为第三方出具的技术性征询文献，可为政府安全生产监管、监察部门、行业主管部门等有关单位对评价对象的安全行为进行法律法规、原则、行政规章、规范的符合性鉴别所用7．2安全评价报告应全面、概括地反映安全评价过程的所有工作，文字应简洁、精确，提出的资料应清晰可靠，论点明确，利于阅读和审查7．3安全评价报告的格式见附录D附录A（规范性附录）安全评价机构资质申报、审查程序图　　附录B(规范性附录)安全评价业务分类　　B．1 一类　　B．1．1 a)煤炭开采；b)煤炭洗选业　　B．1．2 a)金属采选业；b)非金属矿采选业；c)其她矿采选业；d)尾矿库　　B．1．3 a)陆上石油开采业；b)天然气开采业；c)管道运送业B．1．4 a)石油加工业；b)化学原料及化学品制造业；c)医药制造业； d)燃气生产和供应业；e)炼焦业　　B．1．5 a)烟花爆竹制造业；b)民用爆破器材制造业；c)武器弹药制造业　　B．1．6 a)房屋和土木工程建筑业；b)仓储业。

　　B．1．7 a)水利工程业；b)水力发电业　　B．1．8 a)火力发电业；b)热力生产和供应业　　B．1．9核工业设施　　B．2 二类　　B．2．1 a)黑色金属冶炼及压延加工业；b)有色金属冶炼及压延加工业　　B．2．2 a)铁路运送业；b)都市轨道交通运送业；c)道路运送业；d)航空运送业；e)水上运送业　　B．2．3公众汇集场合　　B．2．4 a)金属制品业；b)非金属矿物制品业　　B．2．5 a)通用设备、专用设备制造业；b)交通运送设备制造业；c)电气机械及器材制造业；　　 d)仪器仪表及文化、办公用机械制造业；e)通信设备、计算机及其她电子设备制造业；　　 f)邮政服务业；g)电信服务业　　B．2．6 a)食品制造业；b)农副食品加工业；c)饮料制造业；d)烟草制品业；e)纺织业；　　 f)纺织服装、鞋、帽制造业；g)皮革、毛皮、羽毛(绒)及其制品业。