企业安全生产风险辨识管控LEC和LS详细.docx

风险辨识管控管理制度1 风险管控准则1.1 风险评价程序1、准备阶段明确风险评价对象和范围，收集相关系统的技术资料由安全生产小组担任风险评 价组织制定工作2、危险（有害）因素识别与分析识别和分析主要危害、有害因素、确定危险（有害）因素存在的部位，存在的方式， 事故发生的途径及其变化的规律3、 风险评价选择合理的风险评价方法，对确定的对象进行风险评价，确定风险等级4、 安全对策措施针对存在的安全隐患，制定相对应的控制措施，制定实施期限，确定相关责任人5、 资料归档风险评价的资料存入风险管理档案1.2 风险评价方法评价小组对排查辨识出的风险因素进行评估，可选择风险矩阵法（L.S）或作业条件危 险性分析（LEC）等评估方法本次辨识分级采用作业条件危险性分析（LEC），对排查出 来的风险确定等级，风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险， 分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示1、作业条件危险性分析法（格雷厄姆一金尼法）是作业人员在具有潜在危险性环境中进行作业时的一种危险性半定量评价方法，它是 由美国格雷厄姆和金尼提出的，他们认为影响作业条件危险性的因素是L（事故发生的可 能性）、E （人员暴露于危险环境的频率程度）、C （一旦发生事故可能造成的后果），L、 E、C的分值见下表，用这三个分值的乘积D=LXEXC来评价作业条件的危险性，D值越大， 作业条件的危险性越大。

事故发生的可能性分值L分数值106310.50.20.1事故发生 的可能性完全会被 预料到相当可能可能但不 经常完全意外很少可能可以设想 很不可能既不可能实际上不 可能暴露于危险环境的频率程度分值E分数值1063210.5暴露于危险环境的频率程度连续暴露每天工作时 间内暴露每周一次或偶尔暴露每月一次 暴露每年几次 暴露非常罕见 地暴露事故造成的后果分值C分数值1004015731事故造成 的后果十人以上 死亡数人死亡一人死亡严重伤 残有伤残轻伤、需 救护危险等级划分标准危险性分值D崩20N160-320N70-160<70危险程度ABCD重大风险较大风险一般风险低风险2、风险矩阵法（L・S）风险的数学表达式为：R=LXS其中：R一代表风险值L一代表发生伤害的可能性S一代表发生伤害后果的严重程度从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、 控制措施五个方面对危害事件发生的可能性（L）进行评价取值，取五项得分的最高的分值 作为其最终的L值赋值偏差发生频率安全检查操作规程员工胜任程度（意识、技能、经控制措施（监控、联锁、报警、 应急措施）验）5每次作业或每月 发生无检查（作业）标准或 不按标准检查（作业）无操作规程或从不 执行操作规程不胜任（无上岗资 格证、无任何培训、 无操作技能）无任何监控措施或有措施 从未投用。

无应急措施4每季度都有发生检查（作业）标准不全 或很少按标准检查（作 业）操作规程不全或很 少执行操作规程不够胜任（有上岗 资格证、但没有接 受有效培训、操作 技能差）有监控措施但不能满足控 制要求，措施部分投用或有 时投用有应急措施但不完 善或没演练3每年都有发生发生变更后检查（作 业）标准未及时修订或 多数时候不按标准检 查（作业）发生变更后未及时 修订操作规程或多 数操作不执行操作 规程一般胜任（有上岗 资格证、接受培训、 但经验、技能不足， 曾多次出错）监控措施能满足控制要求， 但经常被停用或发生变更 后不能及时恢复有应急 措施但未根据变更及时修 订或作业人员不清楚2每年都有发生或曾经发生过标准完善但偶尔不按 标准检查、作业操作规程齐全但偶 尔不执行胜任（有上岗资格 证、接受有效培训、 经验、技能较好， 但偶尔出错）监控措施能满足控制要求， 但供电、联锁偶尔失电或误 动作有应急措施但每年只 演练一次1从未发生过标准完善、按标准进行 检查、作业操作规 程齐全，严格执行并有 记录高度胜任（有上岗 资格证、接受有效 培训、经验丰富， 技能、安全意识强）监控措施能满足控 制要求，供电、联 锁从未失电或误动 作。

有应急措施每年至少演练 二次从人员伤亡情况、财产损失、法律法规符合性、环境破坏和对企业声誉损坏五个方面对后 果的严重程度（S）进行评价取值，取五项得分最高的分值作为其最终的S值等级人员伤害情况财产损失、设备设施损坏法律法规符合 性环境破坏声誉影响1一般无损伤一次事故直接经济损失5000 元以下完全符合基本无影响本岗位或作业点21至2人轻伤一次事故直接经济损失5000 元及以上1万元以下不符合公司规 章制度要求设备、设施周 围受影响没有造成公众影响3造成1至2人重伤 3至6人轻伤一次事故直接经济损失在1 万元及以上10万元以下不符合事业部 程序要求作业点范围内 受影响引起省级媒体报道，一定 范围内造成公众影响41至2人死亡或严 重职业病一次事故直接经济损失在10 万元及以上100万元以下潜在不符合法 律法规要求造成作业区域 内环境破坏引起国家主流媒体报道53人及以上死亡7 人及以上重伤一次事故直接经济损失在 100万元及以上违法造成周边环境 破坏引起国际主流媒体报道确定了 S和L值后，根据R = LXS计算出风险度R的值可可能性L 严重性S1234511234522468103369121544812162055101520251.3 风险分级管控的准则1、风险分级管控的基本原则 安全风险等级从高到低划分为4级:A级：重大风险/红色风险，评估属不可容许的危险。

必须建立管控档案，应重点负责管控， 必须立即整改，不能继续作业，只有当风险登记降低时，才能开始或继续工作B级：较大风险/橙色风险，评估属高度危险必须建立管控档案，必须制定措施进行控制 管理，应由本企业安全主管部门和各职能部门根据职责分工负责管控C级：一般风险/黄色风险，评估属高度危险应由所在部门负责管控，公司安全生产小组 负责监督落实D级：低风险/蓝色风险，评估属轻度危险和可容许的危险应由所在的小组（车间）负责 管控，部门负责监督落实2、升级管控（1）涉及下列情形的B级、C级风险，应直接确定为A级：a、 构成危险化学品一、二级重大危险源的场所和设施b、 涉及重点监管化工工艺的主要装置c、 危险化学品长输管道d、同一作业单元内现场作业人员10人以上的2）涉及下列情形的C级风险，应直接确定为B级：a、 构成危险化学品三级、四级重大危险源的场所和设施b、 涉及剧毒化学品的场所和设施嵌化工企业开停车作业或者非正常工况操作d、同一作业单元内现场作业人员3人以上的2 风险管控告知制度1、 在醒目位置和重点区域分别设置安全风险告知栏、制作岗位安全风险告知卡，标明主 要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。

2、 对存在重大安全风险的工作场所和岗位，设置明显警示标志，并强化危险源监测和预 警3、 为作业人员提供必需的安全防护用具和安全防护服装，书面告知危险岗位的操作规程 并确保其熟悉和掌握有关内容和违章操作的危害4、 加强风险教育和技能培训，每季度至少组织安全风险辨识评估技术人员进行辨识、评 估专项培训每1年至少对全员进行一次以安全风险、危险源辨识评估为主的教育培训， 确保涉险岗位每名员工都能熟练掌握安全风险的基本特征及防范、应急措施5、 向从业人员如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措 施。