社会调查与统计第四章抽样.ppt

选 题,概念操作化,抽 样,研究设计,问卷设计,资料收集,资料分析,调查报告撰写,社会调查步骤,第四章 抽 样,第四章 抽 样,本章主要内容 1.抽样的概念和类型 2.非概率抽样方法 4.概率抽样方法 5.户内抽样和PPS抽样 6.样本规模,案例1——2004年美国大选主要民调样本数,51.34％,48.31％,2004年美国总统大选一周前民调结果,案例2《文学文摘》抽样——理论依据,《文学文摘》（literary Digest）以邮寄明信片的方式进行民意测验，并且颇为准确预测出1916年、1920年、1924年、1928年和1932年的总统选举结果该杂志所依据的理论是：“所询问的选民愈多，则结果愈可靠”案例《文学文摘》——抽样框获得,《文学文摘》通常会采用上千万个调查单位样本，而这些样本名单则是通过全美杂志订户、薄和汽车俱乐部会员名单收集到的案例《文学文摘》——样本量,当1936年总统大选来临时，杂志仍以同样的方式进行了民意测验，并从寄出的10000万份明信片中，回收了200多万份案例《文学文摘》—预测结果,案例《文学文摘》抽样——选举结果,两个星期之后,美国总统选举的结果罗斯福以61％的得票率获得第二任任期。

相较于罗斯福的523张选举人票，兰登仅得到8张案例《文学文摘》——失败原因,《文学文摘》的民意测验失败是因为它的样本严重地偏向高收入群体在当时条件下，收入较低或失业者家里通常没有，也没有汽车，因此，根据薄和汽车俱乐部会员名单选定的样本，主要涵盖的是经济地位较高的上层选民案例《文学文摘》——失败原因,当时下层选民是罗斯福社会及经济政策的主要受益者和支持者，而共和党候选人则更受上层选民的青睐一、抽样的基本概念,1.元素:等同于分析单位 2.总体（population）：元素的集合体 N 3.样本（sample）从总体中按一定的方式抽取出的一部分元素的集合 研究结论只能推及总体范围,不反映总体的样本——农民为何常在民意调查中被忽略(中国青年报 2005-03-04 ),中国人如何看美国，如何看美国人和中美关系？近期，《环球时报》在中国社会科学院美国研究所和专业调查公司的帮助下，就此进行了民意调查，并公布了调查结果 尽管该媒体发布的报道声称，他们这次是“做了一次严格意义上的民意调查”，但这次调查是否真称得上“严格意义”，值得商榷实际上，他们调查的只是中国5大城市的部分居民，却根本没有调查过任何一位农民，而在当代中国，农村人口在全国人口总数中所占比例远远大于城市人口。

所以，仅仅5个城市部分居民在调查中表达出来的民意，并不足以真正代表包括广大农村居民在内的“中国人”值得注意的是，类似这种只调查部分城市居民、调查结果却被说成是整个“中国人”的民意调查，并不鲜见例如，稍前，《解放日报》和复旦大学、神州调查公司等合作，开展了“今天我们怎样过春节”的全国30个城市抽样调查，也将农民排除在外 中国经济景气监测中心曾经发布的一项调查结果，本来只是显示有58.2％的中国城市居民对目前的收入水平感到满意，但某些媒体在报道时，则声称是“逾半中国人满意当前收入”超过8亿的中国农民居然“人间蒸发”零点调查公司曾经对京沪穗蓉宁等10个城市的4226名成年市民进行一项调查，旨在了解这些城市居民未来5年内最关心的事情，但媒体发布的调查结果，却是“中国人关注的十大焦点”一项标榜为揭示“当代中国人世界观”的调查，实际调查的不过是京沪穗三市的部分居民一）与抽样有关的概念（续1）,3.抽样:从组成某个总体的所有元素的集合中，按一定的方式选择或抽取一部分元素的过程4.抽样单位（ sampling unit）,抽样单位就是一次直接的抽样所使用的基本单位抽样单位与构成总体的元素有时是相同的，有时又是不同的。

抽取1000个大学生 直接抽取 先抽班级，再抽学生,（一）与抽样有关的概念（续2）,5.抽样框（sample frame） 又称作抽样范围，它指的是一次直接抽样时总体中所有抽样单位的名单案例——抽样框,从一所中学中，直接抽取200名学生作为样本该中学的全体学生名单,抽样框,案例——抽样框,如果抽取20个班级作为调查样本抽样框,该中学的所有班级名单,（一）与抽样有关的概念（续3）,6.参数值 （parameter）也称为总体值，它是关于总体中某一变量的综合描述 7.统计值（statistic）也称为样本值，它是关于样本中某一变量的综合描述基本作用：是人们从部分认识整体的关键环节 必要性：研究人员难以做到任何研究都进行全面调查，而抽样误差可以控制到很小，因而抽样调查成为最常用的研究方法之一二、抽样的作用,三、抽样的一般程序,界定总体,制定抽样框,决定抽样方案,实际抽取样本,评估样本质量,,,,,四、抽样的方法,判断抽样,非概率抽样,概率抽样,配额抽样,简单随机抽样,系统抽样,偶遇抽样,整群抽样,多阶段抽样,雪球抽样,抽样方法,,,,,,,,,,,,,,（一）非概率抽样方法,非概率抽样： ——依据研究者的主观意愿、判断或是否方便等因素来抽取对象的方法。

1.偶遇抽样（accidental sampling）,——又称作方便抽样或自然抽样，是指研究者根据现实情况，以自己方便的形式抽取偶然遇到的人作为对象，或者仅仅选择那些离得最近、最容易找到的人作为对象2.判断抽样（judgmental sampling）,——判断抽样又称作立意抽样，它是研究者根据研究的目标和自己主观的分析来选择和确定研究对象的方法3.配额抽样（quota sampling）,——配额抽样，又称作定额抽样研究者要尽可能地依据那些有可能影响研究变量的因素来对总体分层，并找出具有各种不同特征的成员在总体中所占的比例;,,然后依据这种划分以及各类成员的比例去选择对象，使样本中的成员在上述各种因素、各种特征方面的构成及其在样本中的比例尽可能接近总体案例1——配额抽样,假设某高校有4000名学生，其中男生占60％，女生占40％；文科学生和理科学生各占50％；一年级学生占40％、二年级、三年级、四年级学生分别占30％、20％、10％现在用定额抽样方法依上述三个变数抽取一个规模为100人的样本配额抽样结果,案例2 盖洛普1948年总体选举民调,1936年，乔治·盖洛普（George Gallup）准确地预测了罗斯福将会击败兰登。

盖洛普成功是因为采用了配额抽样方法采用同样的配额抽样方法，1948年盖洛普预测纽约市市长杜威（Thomas Dewey）能击败当时在位的哈利·杜鲁门（Harry Truman）当选总统这次预测却失败了配额抽样的技术要求,配额抽样技术要求研究者必须对总体的情况有所了解（所有投票者）对于全国性大选的民意调查而言，这类信息主要来自人口普查资料人口构成改变,——然而，到1948年二战促成了大量农村人口涌入城市，在很大程度上改变了1940年人口普查资料显示的人口特征，而盖洛普的抽样依据的正是1940年的人口普查资料城乡人口政治倾向,——此外，由于城市居民更支持民主党，因此，在将乡村投票者的人数估计得多于实际的情形下，便相对低估了投票支持民主党的人数4.雪球抽样（snowball sampling）,——雪球抽样，当我们无法了解总体情况时，可以从总体中少数成员入手，对他们进行调查，向他们询问还知道哪些符合条件的人；再去找哪些人并询问他们知道的情况如果滚雪球一样，我们可以得到越来越多具有相同性质的群体成员线人（informants）,华中某市高校同性恋者的个案研究,访谈对象大致来自三个方面:(1）来自由华中科技大学生命科学与技术学院组织的“大学生同性恋亚文化研究”课题组提供的个案资料; (2)笔者在现实中认识的同性恋朋友;,,（3)由上述两组个案通过“滚雪球”方式认识的新的个案,即他们再介绍自己所认识的圈内的人。

《青年研究》 2004年第8期,,（二） 概率抽样的方法,概率抽样的原理 保证总体中每一个个体都有相等的机会入选样本 当总体情况不明时，无法做到随机抽样,1.简单随机抽样,（simple random sampling） ——（1） 简单随机抽样又称纯随机抽样，它是按等概率原则直接从含有N个元素的总体中随机抽取n个元素2）简单随机抽样步骤,取得一份总体所有元素的名单（抽样框） 将总体中所有元素一一按顺序编号 根据总体规模是几位数来确定从随机数码表中选几位数码,（2）简单随机抽样步骤（续）,以总体的规模为标准，对随机数表中的数码逐一进行衡量并决定取舍 根据样本规模的要求选择出足够的数码个数 依据从随机数码表中选出的数码，到抽样框中去找出它所对应的元素,（3）随机数表的使用,随机数表,,,,,,,2.系统抽样（systematic sampling）,（1）系统抽样的含义 系统抽样又称为等距抽样或机械抽样它是把总体中的单位进行编号排序后，再计算出某种间隔，然后按这一固定的间隔抽取个体的号码来组成样本的方法它和简单抽样一样，需要有完整的抽样框2）系统抽样具体步骤：,1.将总体的所有个体按顺序编号 2.计算抽样间距K,3.在头K个个体中随机确定起点（A） e.g.如果K=10，就从01-10号中抽签决定一个号码作为起点，假定为05 4.从A开始，每隔K个个体抽取一个个体，组成样本： A，A+K，A+2K…，A+（n-1）K 05，15，25，….，95,√,√,√,√,√,（3）注意要点,系统抽样一个十分重要的前提条件，是总体中个体的排列，相对于研究变量来说，应该是随机的，即不存在某种研究变量相关的规则分布。

3）注意要点之一,A.总体名单中，个体的排列具有某种次序上的先后、等级上的高低情况 例 抽取若干家庭样本进行消费状况调查3）注意要点之二,B.总体名单中，个体的排列上有与抽样间隔相对应的周期性分布情况1）含义：先将总体中所有单位按某种特征或标志划分为若干类型或层次，然后再在各个类型或层次中采用简单随机抽样或系统抽样的方法抽取一个子样本，将其合成样本3.分层抽样/类型抽样,图示：分层抽样,分类,,随机抽样,,总体,子群,样本,（2）分层抽样的运用,A分层的比例问题 B分层的标准问题,,A 样本量在各层的分配,①按比例分配 即各层的子样本单位在总体中所占的比例，与各层单位在总体中所占的比例的比例完全相同 ②非等比例抽样 最优分配（Optimum allocation）,案例 分层抽样,某所大学采矿专业中，男生4500人，女生500人，女生比例仅占10％如果按比例抽样，则当样本规模为500时，女生仅为50人B 分层的标准,①理论上，按调查目标变量进行分层是最好的，但在调查之前目标变量的值是不知道的，因此只能是根据与目标变量最相关的辅助变量进行分层,B分层的标准（续）,常用辅助变量包括： 性别； 年龄段； 职业； 教育程度； 收入； 地域； 民族和宗教,B分层的标准之二,②理论上讲，分层的数量越多越好，但是实际抽样中，层的数量受到限制。

首先是样本量的限制 其次调查经费的限制,B 分层的标准之三,③以保证各层内部同质性强，各层之间异质性强、突出总体内在结构的变量作为分层变量,,案例 分层抽样,◘从某大学1500名在职教师中抽取500名教师作为调查样本 ☺设计一个抽样方案院 系,职 称,年 龄,性 别,总 体,抽样考虑因素,1.目的不同：定额抽样要保证样本与总体在结构比例表面上一致；分层抽样则包括比例分层和非比例分层 2.方法不同：定额抽样中各层样本是非随机抽取的；而分层抽样中各层样本是随机抽取的与定额抽样的区别,,三种抽样方法的比较,4.整群抽样cluster sampling,（1）含义： 将总体按某种标准划分为一些子群体，每个子群为一个抽样单位，用随机方法从中抽若干子群，将抽出的子群中的所有个体结合起来构成样本图示 ：整群抽样,,。