2024年天津市基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我检测试卷A卷附答案.docx

2024年天津市基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我检测试卷A卷附答案一单选题(共80题)1、(2017年)某私募股权投资基金管理人拟委托第三方基金募集机构募集一只私募股权投资基金，该基金管理人的下述行为中符合规定的是（ ）A.要求第三方基金募集机构在基金销售期间对基金进行备案B.基金在销售期间就主动自行对基金进行备案C.基金募集完毕后20个工作日内委托第三方基金募集机构对基金进行备案D.基金募集完毕后20个工作日内自行对基金进行备案【答案】 D2、股权投资基金资金募集时，管理人的行为不当的是（ ）A.自行宣传推介股权投资基金B.委托有资质的销售机构宣传推介其管理的基金C.向合格投资者之外的单位和个人募集资金D.向特定对象宣传推介【答案】 C3、股权投资基金监管的目标是（　　）A.保护基金投资者合法权益B.防范系统性金融风险C.以上都是D.以上都不是【答案】 C4、关于我国股权投资行业的发展趋势，下列说法错误的是（）A.股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分，对于解决中小企业融资难、促进创新创业、支持企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用B.从发展趋势来看，未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动，与此相适应，金融市场也将逐步由直接融资为主转向间融资为主C.股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致，面临着广阔的发展机遇D.随着我国股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高，政府监管和行业自律不断规范，我国的股权投资基金行业必将进入新的跨越式发展阶段【答案】 B5、(2017年)对股权投资机构上市后的股权转计退出而言，项目退出完结的标志是（ ）。

A.企业上市B.所持有股份通过二级市场减持完毕C.限售期结束D.符合特定条件【答案】 B6、关于公司型股权投资基金的减资，以下表述错误的是（　　）A.减资是指按照法定程序减少公司注册资本金B.股份有限公司型股权投资基金进行减资，必须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过C.有限责任公司型股权投资基金进行减资，必须经代表2/3以上表决权的股东通过D.基金减资应当以不改变出资比例为前提，等比例减少各股东出资【答案】 D7、股权投资基金销售过程中，不符合现行监管规则的做法是（ ）A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B8、2011年8月,（ ）和国家发展改革委发布《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》A.国家税务总局B.财政部C.中国创业基金会D.中国证监会【答案】 B9、股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌，必须符合的条件不包括（ ）A.有主办券商推荐并持续督导B.业务明确，具有持续经营能力，公司治理机制健全，合法规范经营C.依法设立且存续满两年D.为国家认定的高新技术企业【答案】 D10、利用广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传，违法所得数额在（ ）万元以上的，以虚假广告罪定罪处罚。

A.10B.20C.30D.40【答案】 A11、股权投资基金的参与主体主要包括如下哪些（ ）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B12、下列不属于上市公司股份协议转让根据其转让情形不同分类的是（ ）A.协议收购B.股份回购C.对价偿还D.流通股协议转让【答案】 D13、基金管理人从事股权投资基金业务时，禁止的行为包括（ ）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B14、双方通过约定价格、数量和约定号，统一提交到股转中心，完成交易，这种老股东常用的成交方式是（ ）A.点击成交B.互报成交确认申报C.收盘手动匹配成交D.做市商转让确认【答案】 B15、以（ ）等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数A.合伙企业、契约B.合伙企业、谈判C.合资企业、谈判D.合资企业、契约【答案】 A16、（　　）是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值（NAV）与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的账面回报水平。

A.内部收益率B.已分配收益倍数C.总收益倍数D.净值增长率【答案】 C17、股权投资基金在运作过程中会进行项目收集、项目初审、尽职调查、投资决策与协议签署等活动，上述活动属于（ ）阶段A.募集与设立B.投资后管理C.项目退出D.投资【答案】 D18、业务尽调报告主要包括（ ）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 C19、投资框架协议的内容一般包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B20、合伙型基金是指投资者依据（　　）成立有限合伙企业A.《合伙企业法》B.《公司法》C.《证券法》D.以上都是【答案】 A21、基金运行期间发生重大事项的，基金管理人应当在（　　）个工作日内向基金业协会报告A.5B.10C.15D.20【答案】 A22、依据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》，证券公司参与的区域性市场应当符合的条件中，以下说法错误的是（）A.区域性市场经所在地市级人民政府批准设立B.区域性市场日常管理规范，已经建立健全的管理制度和业务规则，并已通过区域性市场经营场所和网站公示。

区域性市场已经采取有效的投资者合法权益保护和风险管理措施，建立了风险防控和应急处理机制，发现风险隐患后能够及时处理并报告省级人民政府C.区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示，要求申请挂牌的公司应当业务独立，治理结构健全，运作规范；公司股东（大）会依照公司章程做出申请挂牌的决议，并承诺履行相关信息披露义务D.区域性市场已经明确登记结算规则、方式和程序并予以公示登记结算事宜由区域性市场依据市场管理办法规定程序认可的机构负责负责登记结算的机构应当诚实守信，具备相应的专业能力，建立健全风险管理制度，保证权益持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或毁损【答案】 A23、关于股权投资基金募集机构的责任和义务，下列表述错误的是()A.募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全B.募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息进行严密保管D.募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力进行适当性匹配【答案】 D24、并购基金一般从（　　）几个方面寻找价值被低估的企业。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D25、关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法错的是（ ）A.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记B.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作日内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更C.在基金管理人去的营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记未经登记，不得进行基金的募集D.申请登记事项发生重大的变化的基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容【答案】 A26、（ ）是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金A.外币股权投资基金B.人民币股权投资基金C.外资股权投资基金D.内资股权投资基金【答案】 A27、（　　），我国颁布了《创业投资企业管理暂行办法》A.2005年11月B.2008年6月C.2010年11月D.2016年8月【答案】 A28、优先购买权是指目标企业（　　），作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权。

A.其他股东对外出售股权时B.发行新股时C.发行可转换债券时D.发生回购时【答案】 A29、股权投资基金为被投资企业提供的增值服务通常包括（ ）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D30、(2017年)为依法开展对私募基金的监督管理，（ ）年8月，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》A.2013B.2014C.2015D.2016【答案】 B31、(2017年)我国股权投资基金的监管机构是（ ）A.中国人民银行B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会及其派出机构D.国务院【答案】 C32、基金管理人推介股权投资基金时，禁止行为包括（ ）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B33、（2017年真题）股权投资基金清算的主要程序有（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D34、以下哪项不是投资机构通常采取与被投资企业主要管理人员进行沟通接触的方式？A.B.邮件C.会面D.到企业实地考察【答案】 B35、某股权投资基金到期拟进行清算，基金成立时，一次性全部实缴资金5亿元，全部投资退出8亿元，存续期间共产生税费5,000万元。

基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配基金设置8%（单利）的门槛收益率超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报亂无追赶机制下列选项，不属于股权投资基金清算与收益分配原则的一项是（ ） 。