陈晓峰法律风险管理.ppt

法律风险管理法律风险管理授课人：陈晓峰授课人：陈晓峰扣山诬沪闷沏些消迫赔篆纬赏楔框轮带预黔漫喻瞅社枪佰刊盼晒阉嘶汛售陈晓峰法律风险管理陈晓峰法律风险管理陈晓峰老师介绍资深律师资深律师资深企业风险管理专家资深企业风险管理专家北京市律师协会企业法律风险管理委员会主任北京市律师协会企业法律风险管理委员会主任北京大学中国企业法律风险管理研究中心主任北京大学中国企业法律风险管理研究中心主任o对中国企业法律防范管理课题进行了深入全面的研究，完成了长达200多万字的独具知识产权的《中国企业法律风险研究报告》，涉及中国企业的2000余项法律风险o对中国上市公司法律风险管理进行专项研究，完成了独具知识产权的《中国上市公司法律风险管理研究报告》，制定完成《中国上市公司法律风险管理评价体系》o目前已经出版法律风险管理专业著作十余部政囚锋可忠笑宾企釉茶媒避晦翻帘多固攒夺澈郭浮首给屿炕钓弟助纫品祖陈晓峰法律风险管理陈晓峰法律风险管理出版专著o《公司并购重组法律风险防范》《公司并购重组法律风险防范》（中国检察出版社）o《公司知识产权法律风险防范》《公司知识产权法律风险防范》（中国检察出版社）o《公司高级管理人员法律风险防范》《公司高级管理人员法律风险防范》（中国检察出版社）o《公司法人治理及中小股东权益保护法律风险防范》《公司法人治理及中小股东权益保护法律风险防范》（中国检察出版社）o《公司上市法律风险管理与防范策略》《公司上市法律风险管理与防范策略》（法律出版社）o《公司税务筹划法律风险管理与防范策略》《公司税务筹划法律风险管理与防范策略》（法律出版社）o《公司合同及合同管理法律风险管理与防范策略》《公司合同及合同管理法律风险管理与防范策略》（法律出版社）o《公司国际贸易法律风险管理与防范策略》《公司国际贸易法律风险管理与防范策略》（法律出版社）o《公司投融资法律风险管理与防范策略》《公司投融资法律风险管理与防范策略》（法律出版社）o《公司破产清算法律风险管理与防范策略》《公司破产清算法律风险管理与防范策略》（法律出版社）o《中国福布斯落马榜》《中国福布斯落马榜》（中国经济出版社）o《中国式失败》《中国式失败》（中国经济出版社）警凶佐檀蚂脑储帚凉狠恤爬交蚀吃獭秩裳诬争嘲欣孔批尊臣卓姿任恒恍钓陈晓峰法律风险管理陈晓峰法律风险管理什么是法律风险？什么是法律风险？o法律风险定义之一法律风险定义之一:企业法律风险是指因为企业不懂法、不守法、不用法而带来的否定性评价，并给企业带来经济上、声誉上的损失。

o法律风险定义之二：法律风险定义之二：企业法律风险是指因为立法、司法、执法的不确定性而带来的否定性评价，并给企业带来经济上、声誉上的损失o法律风险定义之三：法律风险定义之三：企业法律风险是指基于法律规定、监管要求或合同约定，由于企业外部环境及其变化，或企业及其利益相关者的作为或不作为，对企业目标产生的影响o法律风险定义之四：法律风险定义之四：企业由于环境、文化、交易对象信息不对称等导致决策失误或行为失当，而可能遭受的一种法律后果或经济损失逞轻舅枕季跑泊甄外覆氯摆帘踊糠首摈贵嘴且栈总狭狼畔肿基吝谬钩七璃陈晓峰法律风险管理陈晓峰法律风险管理法律风险与其他风险的关系法律风险与其他风险的关系墅钳支熙粹贡谅歇挝腕花华伦傀绕只姻帮喂峦挺沦撕腑樊璃赵献氏四碎讳陈晓峰法律风险管理陈晓峰法律风险管理 法律风险的特点法律风险的特点帖加近叫焙抖肉莱靖刑瞩浇瓷豆迁消舞义锗铣削边吭作澄吧疹皖娶厉些怔陈晓峰法律风险管理陈晓峰法律风险管理 中国企业之殇中国企业之殇 4040 1% 30 7.30.02%平均寿命（年）平均寿命（年）n法律风险防范费用支出比法律风险防范费用支出比中国欧美日本企业美国企业投入美国企业投入是中国的是中国的50倍倍貌吗厌横论圣亦灾脸丢猜苞哎带厚裤专反抄灯箍挚躲柱达纶灶迎堆验瓶磊陈晓峰法律风险管理陈晓峰法律风险管理 法律风险爆发原因法律风险爆发原因*资料来源：认识不足投入不足研究不足经济转型期国际贸易规则认识不足外部法律环境不健全法律风险教育不足服务不专业国遍免镁查义库辖嘲腥筷习乏弊济氧月吵食燎警女职吞桃饲宁甘扼剖述扳陈晓峰法律风险管理陈晓峰法律风险管理法律风险呈现特点o法律风险发生频率高o法律风险巨大o法律风险范围广泛o法律风险复杂o法律风险治理成本高o法律风险隐蔽性强o法人治理风险突出o上市法律风险突出o国际性法律风险突出o融资风险突出o并购风险突出拯眩荣鼠颓捕馆袱甲议嗜况递遍伞问雕庚戒耀翼霜正秆视揣狈把趋欲企轰陈晓峰法律风险管理陈晓峰法律风险管理法律风险管理过程法律风险分析法律风险评估公司法律风险管理现状分析评估内部环境信息外部环境信息·运用风险识别方法识别企业存在的法律风险与成因，生成公司法律风险列表。

·分析评估上述法律风险的关联性、发生几率和损害程度根据评估结果，进行风险战略管理设计、管理规划、组织职能规划、风险文化建设、风险流程梳理、信息系统建设、风险措施实施等 法律风险识别法律风险控制措施监督检 查评 估法律风险应对邵撑恋藤顽择图桩烈穿俞旷砚廊阳毗汽陆禹乘岩浇桨渭斟扭习邀共奇谢物陈晓峰法律风险管理陈晓峰法律风险管理风险诊断风险诊断o资源配置情况 o风险识别评估o风险承受度及风险偏好o执行力要求o专业风险审查o风险文化建设扶缄燕痕赁好僵七垣锚拘钙次层豪稍托成引鹿悯乾酝僧若秀朽骡琐柿扔精陈晓峰法律风险管理陈晓峰法律风险管理o风险历史情况 o职责权限设置 o过程风险控制 o奖惩机制确立 o部门风险审核及防范o规章制度建设o风险预警机制及危机处理机制建立 般阮篆轩纱忍冤棉银趁镊艇鼻旺极戍盼闯异滴丑操并馅愧绵漫泉钟县礼扔陈晓峰法律风险管理陈晓峰法律风险管理风险管理实施具体流程风险管理实施具体流程o收集风险管理初始信息，包括战略、财务、经营、收集风险管理初始信息，包括战略、财务、经营、法律风险四个方面，收集集团公司及各子公司与法律风险四个方面，收集集团公司及各子公司与风险和风险管理相关的内部、外部初始信息。

确风险和风险管理相关的内部、外部初始信息确定收集信息的责任层级、初始信息收集方法、初定收集信息的责任层级、初始信息收集方法、初始信息收集工作成果始信息收集工作成果凄陨缀夕腺卉耶阿涩啪三迷誉箍罢捕阂蹦沉涩干羽厅侯砰旨冀宰纺琵蔡倍陈晓峰法律风险管理陈晓峰法律风险管理o风险识别风险识别o结合企业业务流程和管理流程，对相关领域内识别出的风险进行描述、分类，对其原因、影响范围、潜在的后果等进行分析归纳，最终生成企业的风险清单o风险清单示包括风险代码、风险名称、行为代码、引发风险行为、引发责任和后果、涉及部门、涉及主体、涉及业务、管理活动等纽究耻栈们巢齿仰颓戏顷喳韧蜂休茶哭嫁萨王燕婿镐迷跑罐熟社灯疼恋灭陈晓峰法律风险管理陈晓峰法律风险管理o风险评估风险评估o对识别出的风险，综合考虑导致风险事件的原因、风险事件发生的可能性及其后果、影响后果和可能性等因素，并结合企业风险管理的目标、成本和收益、资源的投入安排等因素，通过以定性和定量向结合的方法进行分析，以频次和产生损失和影响程度为坐标，按坐标分为重大、重要、一般风险三级，为风险的应对提供支持娇猩奖柬缩厉座王宗栋狼匙罢拇釜论耕启驭该饺族冷席薯呻本柳沟篱湿侵陈晓峰法律风险管理陈晓峰法律风险管理o风险应对措施风险应对措施o风险应对是指企业针对风险采取相应措施，将风险控制在企业可承受的范围。

项目组根据对风险的评估结果，在风险应对方面，采用制定风险应对策略及措施、制定和实施风险应对计划等工作环节灵挞硫左领妖量方下魄逻囚能赦墒硕哑架拌屉唁靖盟闽豹捉撇搓奉渺富积陈晓峰法律风险管理陈晓峰法律风险管理o应对措施实施监督与改进应对措施实施监督与改进o风险应对是一个递进的动态过程，会随着内外部风险环境变化而变化，同时执行风险应对措施会引起企业风险情况的改变在应对计划实施的同时，确定了应对措施实施监督与改进计划，及时监督和检查风险管理流程的运行状况，并根据发现的问题对风险管理工作进行持续改进 蹿钉霸饥设奇焕困靛试履瘦挥帘瑚窃聊凋惶韵悬穗饶民廊饰涉佩昭屯喘弯陈晓峰法律风险管理陈晓峰法律风险管理o风险管理制度确立风险管理制度确立o建立健全风险管理制度办法，包括但不限于建立风险管理报告制度、风险管理监督、考评、奖惩制度、责任追究制度、以及完善各级管理规范文件等，在此基础上，进一步优化风险管理工作流程罚槛吩相邪臀梭蚌弊勿憨糟亚蚤淌苦耕蓉舱黍升释抓宝蔑烙觉漏促抽取峙陈晓峰法律风险管理陈晓峰法律风险管理o风险管理组织确立风险管理组织确立o在企业内部管理职能的基础上，融合风险管理对岗位职责的要求，设计企业不同层面的风险管理部门职能方案和相应的职责要求、人员能力框架，补充和完善关键的考核内容和激励机制，构成风险管理有效运行的保障架构。

夕哄荷盐贼负了屉框惑帮伎难猛悯馆昂锁暇惜傍晌瞬瘦踊胯泰均硒圭章啊陈晓峰法律风险管理陈晓峰法律风险管理o风险管理资源配置风险管理资源配置o根据企业法律风险管理所需，对企业风险管理资源配置现状进行分析，并进行评价，提出各项资源配置的方案及合理化建议具体包括组织机构、决策机制、人力资源、财物支持、信息化建设、风险文化建设等方面芍喊伍哀驳舀疙删茵浅奈憎渔恶长递折熏晕蝇豢诵讣往祸萤享寞柿氦钱祝陈晓峰法律风险管理陈晓峰法律风险管理o全面风险管理信息化全面风险管理信息化o设计、实施风险具有风险数据集中、风险影响统计分析、风险及时报告、风险控制跟踪等功能的风险管理信息系统　　●建立风险管理数据模型　　●确定风险管理数据库结构和分析模块 　　●建立风险分析报告　　●明确与现有ERP系统的接口　　●建立内控信息系统扯蹲盅颗痔员锨粟椎票叮耀粹伦葛漠睫俐弹祖南稻岳靖兽泵祈姚茎潞差冬陈晓峰法律风险管理陈晓峰法律风险管理o风险预警机制的建立风险预警机制的建立o通过建立风险评估体系，进而进行风险预控，化解风险的发生，并将风险造成的损失降至最低程度通过信息化的实施收集相关的资料信息，监控风险因素的变动趋势，并评价各种风险状态偏离预警线的强弱程度，向决策层发出预警信号并提前采取预控对策。

o●构建评价指标体系，并对指标类别加以分析处理；o●建立预警模型，对评价指标体系进行综合评判；o●对评判结果设置预警区间，并采取相应对策砧旬走灭弘蔬哉戈降哉携埔厦扫算题饥井拇胡冻搓洞鹅厌诊于茧方聚财队陈晓峰法律风险管理陈晓峰法律风险管理o风险文化建设风险文化建设o明确风险管理文化内涵，提炼符合实际的风险管理文化要素，统一风险管理文化表述方式o强化风险管理文化培育制定风险管理文化推广实施方案，明确推广时间、步骤、责任单位及相应要求等颤紧乏画贮扣彪恐割埂萧香讨执演娱弊瘫夜汝离峪羔闻噪婪动伪奋汾厂唤陈晓峰法律风险管理陈晓峰法律风险管理法律风险业务面临的困惑？弛撬吵贴柑渠膀芒兄沪馆若杏岸场死淖掩唇间程贬崎督侗幸隙彩走捎肺掖陈晓峰法律风险管理陈晓峰法律风险管理全面风险管理中国实践经验与教训全面风险管理中国实践经验与教训o过于强调“全面”的风险管理体系建设等“形象工程”，忽视具体的风险识别，从而导致大量的风险（或重点风险领域）没有准确识别出来o过于“务虚”强调全面风险管理体系化建设，但是对于具体的核心岗位、重要领域、关键环节风险不够重视，没有进行很好的识别评估，也更没有相应的应对措施，最终导致风险频频爆发。

 细蒙斌孕赫株萨讥库馋腐坪钠惹赎刨秋跃诲换杭憾夯薛控断利败舜咱合淹陈晓峰法律风险管理陈晓峰法律风险管理o 过于强调集团总部风险管理建设，各地子（分）公司风险管理建设大都停留在“走马观花”的形式上，同时忽视“层层推进”的集团管控风险管理措施，集团与子公司风险管理整体脱节o简单套用国外所谓先进模式，过于追求风险的“量化”建设，迷信风险管理能够完全依赖“技术”手段来实现，忽略了中国的风险管理环境与国外存在诸如法制环境、诚信环境、市场环境、监管环境等因素差异，最终导致所套用《萨班斯法案》及COSO框架制定的标准化的内部控制手册和内部控制矩阵等文件，成为摆放的“花架子”，没有发挥实际作用泵逢薄屋离肾涌胺普报桑奋押颧修伴蚂孵肠泵行弛吉蚊羔层妈选对砧库谚陈晓峰法律风险管理陈晓峰法律风险管理o全面风险管理内部人员与外部人员没有形成“合力”，项目管理中存在比较严重的“脱节”问题，外部中介机构缺乏全面风险管理实际操作经验，并无原则性立场坚持，最终导致项目走向误区o风险管理文化没有形成，认为风险管理仅仅是集团总部走走过场的“运动”，并没有将风险管理理念完全领会，最终导致诸多分公司爆发了非常不应该发生的“低级风险”。

全面风险管理内部人员与外部人员没有形成“合力”，项目管理中存在比较严重的“脱节”问题，外部中介机构缺乏全面风险管理实际操作经验，并无原则性立场坚持，最终导致项目走向误区6、风险管理文化没有形成，大部分人员认为风险管理仅仅是集团总部走走过场的“运动”，并没有将风险管理理念完全领会，最终导致诸多分公司爆发了非常不应该发生的“低级风险”悟哩但笛倪韩肿煎母噎强尖植淘椿撰示阉枢供旁冯缅必沟巩雁端歧代抠婪陈晓峰法律风险管理陈晓峰法律风险管理目前律师开展风险管理业务的环境分析目前律师开展风险管理业务的环境分析o有利方面o不利方面水凛婉筹瓣钎笛付惮剪憋稽蹬增苹塌爹戳磺夷灯单船激捧泻灰格彝寐直绘陈晓峰法律风险管理陈晓峰法律风险管理律师从事法律风险管理业务素养与技能律师从事法律风险管理业务素养与技能o组织协调能力；o团队合作能力；o熟悉企业运营管理流程；o熟悉企业所处行业风险环境；齿猿礼斟瑚洼谭尧豺具氯授透庙孕利磁治脯揉蜘琢险帝任哗雄哼准炉粳虚陈晓峰法律风险管理陈晓峰法律风险管理o信息的收集、归纳、整理、使用的能力；o对企业全面风险的认知能力；o对企业法律风险有精深的理解和认知，具备分析、识别、评估及治理企业法律风险的能力；o熟悉企业法律风险管理体系建设流程；瞄啪耗喧光四粱胁打飞咐断唇悯侍硷憾摇憋礁世勋怎光煤蚕张虐趣伏遇魂陈晓峰法律风险管理陈晓峰法律风险管理风险管理与律师价值实现风险管理与律师价值实现o政治：o司法：o经济：o公民：框闯理逗涅昔忙频察琅漓贼算傀赡鹃宝苔悉贿搓座赊试曼渊敏咀值你蜡犬陈晓峰法律风险管理陈晓峰法律风险管理价值管理价值管理VS风险管理风险管理掐焉窖粒溺痕仰海别培眉化谁醋闹蝴额儡懈跟膨奇孺违治酥鳃屎题痛鲤涅陈晓峰法律风险管理陈晓峰法律风险管理上市公司风险管理评价标准解读上市公司风险管理评价标准解读o战略风险o运营风险o市场风险o财务风险o法律风险媒隆密鸽韶蒂陀批喀嗓俞降动垣摹赔沮咕荤瓶呼栅效虐蛾蚜柑表指牙太卉陈晓峰法律风险管理陈晓峰法律风险管理  公司法人治理法律风险公司法人治理法律风险合同及合同管理法律风险合同及合同管理法律风险 知识产权管理法律风险知识产权管理法律风险企业国际贸易知识产权保护法律风险企业国际贸易知识产权保护法律风险技术开发及技术合同中的法律风险技术开发及技术合同中的法律风险 公司设立法律风险公司设立法律风险公司上市运营法律风险公司上市运营法律风险企业并购中的法律风险企业并购中的法律风险企业股权转让法律风险企业股权转让法律风险企业票据法律风险企业票据法律风险企业税务筹划法律风险企业税务筹划法律风险主要领域法律风险研究主要领域法律风险研究比宫坏售慕稀徒咯如皱恫悯粕饯源券染啄腥淫创痒摔厕溢旺对埋樟企逸碳陈晓峰法律风险管理陈晓峰法律风险管理有关公司诉讼的法律风险有关公司诉讼的法律风险公司外汇管理法律风险公司外汇管理法律风险公司境外投资的法律风险公司境外投资的法律风险公司融资法律风险公司融资法律风险公司境外投资法律风险公司境外投资法律风险公司担保中的法律风险公司担保中的法律风险关联交易的法律风险关联交易的法律风险企业国际贸易法律风险企业国际贸易法律风险企业国际贸易法律风险企业国际贸易法律风险公司犯罪刑事法律风险公司犯罪刑事法律风险主要领域法律风险研究主要领域法律风险研究僳可件撼印赛街敢踞矾眠爪噎挛隐蔡迷恭奢今糜伯瘴哪担牟抡小壤遣烹紧陈晓峰法律风险管理陈晓峰法律风险管理发达国家法律风险防范经验介绍发达国家法律风险防范经验介绍o设立风险管理委员会统一管理法律风险防范事务设立风险管理委员会统一管理法律风险防范事务o总法律顾问在法律风险防范体系中发挥核心作用总法律顾问在法律风险防范体系中发挥核心作用o法律事务管理向集中垂直化方向发展法律事务管理向集中垂直化方向发展  o法律事务部门具有明确的法律风险防范职责法律事务部门具有明确的法律风险防范职责o建立科学的法律风险防范流程和体系建立科学的法律风险防范流程和体系o注重企业行为的合规审查（注重企业行为的合规审查（SOX））o拥有一批高素质的法律顾问队伍拥有一批高素质的法律顾问队伍寨秒疆愉娇塌锐得权攫皿傍投辆帛尖覆搁颁昌奠熏玉篱反铺廖捆翟勃讨刹陈晓峰法律风险管理陈晓峰法律风险管理案例分析o国美战争o华为风险褒腿擅觉泵肃濒掺朽瘩邱轰萎商竖蛔掇歹待达堰璃湘肮帽唬玛前停尚亡恭陈晓峰法律风险管理陈晓峰法律风险管理风险管理实例分析风险管理实例分析o某汽车集团公司o某石化集团公司倡呐委物苹傍啦栅疵窒烁得产订节厨撩纵杠美渴冒芜陀弛棵真匡篆筋纵鸣陈晓峰法律风险管理陈晓峰法律风险管理谢谢！珐摩父形榆扯嘻扰杠租瑰纵之帅歼句沼总夺金硝媒拾并批嚷髓烫稠厂歧返陈晓峰法律风险管理陈晓峰法律风险管理。