拍卖资料管理规范.doc

拍卖资料管理规范（试行）一、拍卖1. 委托扌n卖合同，或者是委托拍卖函、人民法院的协助执行通知书委托人的有关资料、背记表、证照复印件等标的的保管、保险、移交等事项的有关资料2. 拍卖公告包括刊登公告的剪报或复印件；或是电视录像、电台广播录音3. 标的资料包括标的H录，标的有保留价的，应有保留价确认书；标的要求 评估或鉴定的，应具备评估或鉴定报告；标的需要确认所有权或处分权的，应具 备委托人对标的亨有所有权或处分权的证明；标的扌n卖需要批准的，应具备有关 部门的批准文件4. 查看拍卖标的的有关资料包括查看人的登记资料等5. 竞买登记记录包括竞买人姓名、竞买牌号、联系、身份证明复印件、 竞买保证金收据复印件等如果是委托代理竞买的，还应具备委托授权书，以及 委托人和代理人姓名、联系、身份证明复印件等6. 拍卖规则根据标的不同，还应包括拍卖有关注意事项，或是拍卖人与竞买 人签署的竞买协议书，或是竞买人签署的竞买规则确认书等7. 拍卖笔录（见附表1）应包括拍卖师和记录人的签名；拍卖成交的，还应 包括买受人的签名8. 成交确认书（见附表2）应由买受人和扌n卖人签署9. 移交标的的资料应保存标的交割的有关书面材料，包括提货单、产权变更拍卖1.的合同标准文本、相关证照副本复印件。

标的款及佣金付款凭证复印件 10•流拍、中止和终止拍卖的有关资料管理方式（1）以拍卖标的为单元将拍卖的档案内容资料整理存档2）以档案的各项内容为单元，按照年度或月度分类存档2. 管理要求（1） 资料真实、准确、完整，查阅方便2） 每个企业（含分支机构）的档案管理方式必须是两种方式之一，不可混用3） 每个拍卖档案均应建立档案H录和编号编号应体现时间性或主要标的的 属性等3. 存档时间自委托拍卖合同终止之日起计算，不得少于五年4・检索档案室应建立档案索引有条件的应建立主要计算机档案索引和主要拍卖指标数 据库主要拍卖数据库应包括：档案编号、拍卖会时间和地点、拍卖师姓名、标 的名称、委托人名称、评估价、保留价、成交价、买受人名称和竞买牌号、买方 佣金额、卖方佣金额、交割日期等；暂吋不具备条件的企业也应积极创造条件， 争取尽快实现档案的电子化管理一、关于拍卖 拍卖的方式：1、 英格兰式拍卖英格兰式拍卖亦称增价拍卖，它是指拍卖标的的竞价由低向高依次递増直到以最 高价（达到或超过底价）击槌成交的一种拍卖增价拍卖是最古老并一直占统治 地位的一个拍卖种类，在我国的拍卖活动）| I较为广泛采用02、 荷兰式拍卖荷兰式拍卖亦称减价拍卖，它是指拍卖标的的竞价由高到低依次递减直到第一个 竞买人应价（达到或超过底价）吋击槌成交的一种拍卖。

3、 有底价拍卖有底价拍卖是指在拍卖前，委托人与拍卖机构双方经共同协商并以书面合同形式 先行确定扌n品的底价（也叫保留价），在扌n卖吋，凡竞买人所出的最高竞价达不 到底价则扌n卖不能成交4、 无底价拍卖无底价拍卖是指在拍卖前，委托人与拍卖机构并不先行确定拍品的底价，在拍卖 吋只要产牛最高应价，拍卖即可成交5、 密封递价拍卖密封递价拍卖又称投标拍卖是指由拍卖人事先公布拍卖标的的具体情况和拍卖 条件，然后，竞买人在规定的时间内将密封的标书递交拍卖人，由拍卖人在事先 确定的时间公开开启，经比较后选择出价最高者成交6、 速胜式拍卖速胜式扌n卖是增价式扌n卖的一种变体扌n卖标的物的竞价也是按照竞价阶梯由低 到高、依次递增，不同的是，当某个竞买人的出价达到（大于或等于）保留价吋, 拍卖结束，此竞买人成为买受人7、 定向拍卖定向拍卖是一种为特定的拍卖标的物而设计的拍卖方式，有意竞买者必须符合卖 家所提出的相关条件，才可成为竞买人参与竞价8、 反向拍卖为满足会员个性化需求而设计的拍卖方式注册会员可以提供希望得到的产品的 信息、需要服务的要求和可以承受的价格定位，由卖家0间以竞争方式决定最终 产殆提供商和服务供应商，从而使注册会员以最优的性能价格比实现购买。

拍卖的标的物（即拍卖品）：是指可以通过扌n卖方式转让所有权或使用权的各种财产，包括:公物扌n卖、无形 资产拍卖、不动产拍卖、企业资产（产权）拍卖、艺术站及文物拍卖二、 拍卖特点拍卖的三个基本特点（或基本条件）：1、 扌n卖必须有两个以上的买主即凡扌门卖表现为只有一个卖主（通常由扌n卖机 构充任）而有许多可能的买主，从而得以具备使后者相互之间能就其欲够的拍卖 物品展开价格竞争的条件2、 扌n卖必须有不断变动的价格即凡扌n卖皆非卖主对拍卖物品固定标价待售或 买卖双方就扌n卖物品讨价还价成交，而是由买主以卖主当场公布的起始价为基准 另行应报价，直至最后确定最高价金为止3、 拍卖必须有公开竞争的行为即凡拍卖都是不同的买主在公开场合针对同一 扌n卖物品竞相出价，争购以图，而倘若所有买主对任何扌n卖物品均无意思表示， 没有任何竞争行为发牛，扌n卖就将失去任何意义三、 拍卖常识1、 如何参加拍卖会1） 首先参阅发布在新闻媒体上的扌n卖公司的扌n卖公告，选择自己感兴趣的 标的2） 及时在拍卖公告规定的H期内实地看样（根据惯例拍卖标的均以展出时 实样为准），详细了解该标的的一切情况，如质量状况、新旧程度、使用年限， 标的如是房地产、汽车，还应了解其现有权证、牌照情况，向有关部门咨询办理 过户的手续及费用，使于测算竞买成本，确定合适的竞扌n心理价位。

3） 按照拍卖公告宣布的口期、地点，提前进入拍卖现场，办理竞买登记手 续应向拍卖公司提交个人身份证明（竞买人如系法人企业应提交法人营业执照， 法人代表身份证或法人代表授权书，竞买人为有限公司法人企业的在参拍房地产 及I古I定资产类等标的吋，必须提交公司股东会或董事会决议），交纳参加竞拍保 证金，领取竞扌n号牌，在拍卖会前仔细阅读拍卖公司对该次拍卖会所作的具体规 定及须知，遇有疑虑可当场向拍卖公司询问了解，以免因理解有误引起纠纷，导 致承担责任而造成不必要的损失4） 拍卖会开始后，竞买人应集中精力，把握机会，参加竞买，应价、加价 吋保持头脑清晰，牢记自己的心理价位，举牌果断5） —旦竞买成功，当场与拍卖公司签署成交确认书，确立自己的买受人资 格6） 按照拍卖会规定的期限，交清拍卖成交价款及佣金7） 买受人凭己结算完毕的拍卖成交确认书，向拍卖公司提取成交标的8） 涉及权证、牌照过户的标的，在提取后，按拍卖会上约定的责任、义务, 办理过户手续（一般惯例均由买受人自行办理、扌n卖公司协助）o2、 如何代理竞买1）代理人必须取得被代理人的授权委托书，表明委托代理关系，委托书必 须载明委托代理的内容及权限。

被代理人如系法人金业，则必须取得由法人代表 签署的法人委托书2） 代理人必须在拍卖会前将授权委托书、被代理人身份证明（被代理人系 法人金业的其法人营业执照、法人代表身份证明），以及代理人口己的身份证明, 提交给扌n卖公司审核如被代理人为有限公司法人企业时，在参扌n房地产及固定 资产类等标的吋，必须提交公司股东会或董事会决议3） 经拍卖公司审核同意后，由代理人填写竞买登记表格，在竞买人栏内填 写被代理人的名称，在竞投人栏内填写代理人的名称在交纳参拍保证金后，领 取竞拍号牌，进入拍卖会场，才能有权代理竞买4） 代理人在扌n卖会上的竞扌n行为超出被代理人的授权委托书所载的内容及 权限，扌n卖公司视其为无效行为，有权中止其竞买资格5） 一旦竞买成交由代理人当场签署成交确认书及其他有关文件3、拍卖技巧把握好三个环节1） 仔细看样，定好心理价位看样是竞买活动顺利进行的的第一个步骤，顾客在观看拍卖样甜过程小，应 对物品的真伪、成色、规格等细细观察如果发现与拍品H录不符或有未注明的 瑕疵，可即吋向拍卖行提出询问，然后决定是否参与竞买拍殆上标有参考价， 顾客如果不懂行，可到相关商店或市场去了解一下同类档次的价格，将几个价格 相比较后，确定自己竞买的最高出价、即“心理价格” o心理价格是根据顾客对 某件物詁的喜好程度、该物甜的市场价格和增值潜力等几方面组成的，这些因素 和心理价格成正比关系。

2） 熟悉拍卖规则扌n卖有许多基本规则，不同的扌n卖会又有一些特殊的规定，竞买人参加扌n卖 会，应仔细阅读拍卖的规则规定竞价吋，应按照拍卖师宣布的竞价方式出价； 每次加价不得低于加价幅度，否则叫价无效；每件拍品成交后，买主应当场签署 《拍卖成交确认书》，并在限定的时间内付清价款和取回拍品等待3） 运用竞价技巧扌n卖场上，竞买者应冷静观察场上的竞价情况，稳定自己的竞价心态，守住 心理价格竞价吋，一般可按加价幅度轮番出价，但价格接近心理价位吋应谨慎, 避免受拍卖场上竞价气氛的影响，盲n超出心理价位的界限如果拍卖场上气氛 平淡，竞买人可不急于出价，稍后，可岀其不意地跳过加价幅度，一下子提高出 价，摆出一幅志在必得的架势儿轮出价后，常会吓退一些经验不足的竞买人， 使竞价获得成功还有一种比较省力的竞价方式是，在竞价低潮吋，竞买人直接 报出心理价格数，使他人-下子被出价气势所迷惑，在犹豫不决吋成交拍卖时应如何理性叫价拍卖是一种以竞价形式进行的交易，价高者得竞价时，常常会岀现一•种你 争我夺的局面人性中，争强好胜的一面在这吋表现得尤为突出儿经追逐攀高, 最终花落名下，回头看看货物，似乎觉得所得不值拍卖吋怎样才能做到理性出 价？香港城市大学商学院经济助理教授程腾欢表示，竞投者在进行任何拍卖前， 应对货物订下一个价值，参拍时，叫价不可超过心H中的底价。

以艺术站拍卖为 例，若认为该幅画只值1万元，则岀价不应高于1万元，竞投者不应受场内气氛 的影响，才算是理性拍卖不过他乂指出，在公开拍卖中竞投者可凭其它人出价 的行情，估计到大约的市场价值，从而评估自己所订下的价值是否过高或过低 不过在拍卖小参照别人的出价而适当调整自己的底价是有经验的竞投者才可以 做到的把握形形色色的竞拍心态参加拍卖会的人多而杂，有抱着好奇心的，有想来买便宜货的，有来买紧俏 商品的，有来买宝物、收藏品的，有来参加义拍的，也有的是抱着竞争的心态血 来的，等等拍卖有可能成为继股票后的乂一个热点，尤其是对于文物的拍卖， 作为一个扌n卖人或者竞买人，就是要善于把握住形形色色的竞扌n心态，使自己成 为拍卖交易小的胜利者4、拍卖术语解释委托人：是指通过合同（协议）委托拍卖公司拍卖其亨有完全所有权或完全处置 权的拍卖标的的自然人、法人或其他组织竞买人：是指获得竞买权的自然人、法人或其他组织买受人：是指出价最高，购得扌n卖标的的竞买人拍卖标的：是指委托人委托拍卖公司以拍卖方式出售或转让的物品应计费用：是指拍卖公司对保险、制作网页、包装运输、评估等酌情向委托人、 买受人收取的费用拍卖底价：是指拍卖公司与委托人对其委托的扌n卖标的共同商定并在委托书丄标 明的最底出售价格。

佣金：是指拍卖公司根据有关法律向委托人、买受人收取的成交后的服务费用。