信息安全等级保护三级测评控制点_图文.doc

信息安全等级保护三级测评控制点、技术类测评要求等级保护三级技术类测评控制点类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YNO物理安 全物理位置的 选择1.机房和办公场地应选择在具有防震、防风和防雨等能力的建筑 内访谈，检查物理安全负责人，机房，办公 场地，机房场地设计/验收文 档2.机房场地应避免设在建筑物的髙层或地下室，以及用水设备的 下层或隔壁物理访问控 制3.机房出入口应安排专人值守，控制、鉴别和记录进入的人员访谈，检查物理安全负责人，机房值守 人员，机房，机房安全管理 制度，值守记录，进入机房 的登记记录，来访人员进 入机房的审批记录4.需进入机房的来访人员应经过申请和审批流程，并限制和监控 其活动范围5.应对机房划分区域进行管理，区域和区域Z间设置物理隔离装 置，在重要区域前设置交付或安装等过渡区域6.重要区域应配置电子门禁系统，控制、鉴别和记录进入的人员防盗窃和防 破坏7.应将主要设备放置在机房内访谈，检查物理安全负责人，机房维护 人员，资产管理员，机房设 施，设备管理制度文档，通 信线路布线文档，报警设 施的安装测试/验收报告8.应将设备或主要部件进行固定，并设置明显的不易除去的标 记。

9.应将通信线缆铺设在隐蔽处，可铺设在地下或管道中10.应对介质分类标识，存储在介质库或档案室中类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YNO11.应利用光、电等技术设置机房防盗报警系统12.丿'V对机房设置监控报警系统防雷击13.机房建筑应设置避雷装置访谈，检查物理安全负责人，机房维护 人员，机房设施（避常装置， 交流电源地线）建筑防雷设 计/验收文档14.应设置防雷保安器，防止感应雷15.机房应设置交流电源地线防火16.机房应设置火灾自动消防系统，能够自动检测火情、自动报警， 并自动灭火访谈，检查物理安全负责人，机房值守 人员，机房设施，机房安全 管理制度，机房防火设计/ 验收文档，火灾自动报警 系统设计/验收文档17.机房及相关的工作房间和辅助房应采用具有耐火等级的建筑 材料18.机房应釆取区域隔离防火措施，将垂要设备与其他设备隔离 开防水和防潮19.水管安装，不得穿过机房屋顶和活动地板下访谈，检查物理安全负责人，机房维护 人员，机房设丿施（上下水装 置，除湿装置）建筑防水和 防潮设计/验收文档20.应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙壁渗透21.应采収措施防止机房内水蒸气结露和地下积水的转移与渗透。

22.应安装对•水敏感的检测仪表或元件，对机房进行防水检测和报 警防静电23.主要设备应采用必要的接地防静电措施访谈，检查物理安全负责人，机房维护人等级保护三级技术类测评控制点类别序号测评内容测评方法员，机房设丿施，防静电设计/ 验收文档结果记录符合情况YNO24.机房应采用防静电地板温湿度控制25.应设置温、湿度自动调节设施，使机房温、湿度的变化在设备 运行所允许的范围之内访谈，检查物理安全负责人，机房维护人 员，机房设施，温湿度控制设 计/验收文档，温湿度记录、 运行记录和维护记录电力供M26.应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备访谈，检查物理安全负责人，机房维护人 员，机房设施（供电线路，稳 压器，过电压防护设备，短期 备用电源设备）电力供应安全 设计/验收文档，检查和维护 记录27.应提供用期的备用电力供应，至少满足主耍设备在断电情况下 的正常运行要求2&应设置冗余或并行的电力电缆线路为计算机系统供电29.应建立备用供电系统电磁防护30.应采用接地方式防止外界电磁T扰和设备寄生耦合T扰访谈，检查物理安全负责人，机房维护人 员，机房设施，电磁防护设计 /%收文栏「31.电源线和通信线缆应隔离铺设，避免互相干扰。

32.应对关键设备和磁介质实施电磁屏蔽网络安 全结构安全33.应保证主要网络设备的业务处理能力貝备冗余空间，满足业务 高峰期需要访谈，检查，测试网络管理员，边界和网络设 备，网络拓扑图，网络设计/ 验收文档34.应保证网络各个部分的带宽满足业务高峰期需耍35.应在业务终端与业务服务器ZI'可进行路由控制建立安全的访类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YNO问路径36.应绘制与当前运行情况相符的网络拓扑结构图37.应根据各部门的工作职能、重要性和所涉及信息的重要程度等 因素，划分不同的了网或网段，并按照方便管理和控制的原则 为各了网、网段分配地址段3&应避免将重要网段部署在网络边界处且肓接连接外部信息系 统，重要网段与其他网段之间采取可靠的技术隔离手段39.应按照对业务服务的重要次序來指定带宽分配优先级别，保证 在网络发生拥堵的吋候优先保护重要主机访问控制40.应在网络边界部署访问控制设备，启用访问控制功能访谈，检杳，测试安全管理员，边界网络设备41.应能根据会话状态侑息为数据流捉供明确的允许/拒绝访问的 能力，控制粒度为端口级42.应对进出网络的信息内容进行过滤，实现对应用层HTTP、FTP、 TELNET、SMTP、POP3等协议命令级的控制。

43.应在会话处于非活跃一定时间或会话结來后终止网络连接44.应限制网络最人流量数及网络连接数45.重要网段应采取技术手段防止地址欺骗46.应按用户和系统之间的允许访问规则，决定允许或拒绝用户对 受控系统进行资源访问，控制粒度为单个用户类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YNO47.应限制具有拨号访问权限的用户数量安全审计48.应对网络系统中的网络设备运行状况、网络流虽、用户行为等 进行日志记录访谈，检查，测试 审计员，边界和网络设备49.审计记录应包括：事件的日期和时间、用户、事件类型、事件 是否成功及其他与审计相关的信息50.应能够根据记录数据进行分析，并生成审计报表51.应对审计记录进行保护，避免受到未预期的删除、修改或覆盖 等边界完整性 检查52.应能够对W授权设备私门联到内部网络的行为进行检查，准确 定出位置，并对■其进行有效阻断访谈，检查，测试安全管理员，边界完整性检 查设备53.应能够对■内部网络用户私自联到外部网络的行为进行检查，准 确定出位置，并对其进行有效阻断入侵防范54.应在网络边界处监视以下攻击行为：端口扫描、强力攻击、木 马后门攻击、拒绝服务攻击、缓冲区溢出攻击、IP碎片攻击 和网络蠕虫攻击等。

访谈，检查，测试安全管理员，网络入侵防范 设备55.当检测到攻击行为时，记录攻击源IP、攻击类空、攻击目的、 攻击时间，在发牛严重入侵爭件时应提供报警恶意代码防 范56.应在网络边界处对恶意代码进行检测和清除访谈，检查安全管理员，防恶意代码产 品，网络设计/验收文档57.应维护恶意代码库的升级和检测系统的更新序号测评内容测评方法结果记录符合情况YNO网络设备防 护58.应对登录网络设备的川户进行身份鉴别访谈，检查，测试网络管理员，边界和网络设 备59.应对网络设备的管理员登录地址进行限制60.网络设备用户的标识应唯-61.主要网络设备应对同一用户选择两种或两种以上纟R合的鉴别 技术來进行身份鉴别62.身份鉴别信息应具有不易被冒川的特点，口令应有复杂度要求 并定期更换63.应具有登录失败处理功能，可采取结束会话、限制非法登录次 数和当网络登录连接超时自动退出等措施64.当对网络设备进行远程管理时，应采取必要牯施防止鉴别信息 在网络传输过程中被窃听65.应实现设备特权用八的权限分离主机安 全身份鉴别66.应对登录操作系统和数据阳系统的用户进行身份标识和鉴別访谈，检查，测试 系统管理员，数据库管理员， 服务器操作系统、数据库， 服务器操作系统文档，数据 库管理系统文档。

67.操作系统和数据库系统管理川户身份标识应具冇不易被冒用 的特点，口令应有复杂度要求并定期更换68.应启用登录失败处理功能，可采取结束会话、限制非法登录次 数和自动退出等措施69.当対服务器进行远程管理时，应采取必要措施，防止鉴别倍息 在网络传输过程中被窃听类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YNO70.应为操作系统和数据库系统的不同用户分配不同的用户名，确 保用户名具有唯一性71.应采用两种或两种以上组合的鉴别技术对管理用户进行身份 鉴别访问控制72.应启用访问控制功能，依据安全策略控制用户对资源的访问访谈，检查服务器操作系统、数据库， 服务器操作系统文档，数据 库管理系统文档73.应根据管理用户的角色分配权限，实现管理用户的权限分离， 仅授了管理川户所需的最小权限74.应实现操作系统和数据库系统特权用户的权限分离75.应严格限制默认帐户的访问权限，重命名系统默认帐户，修改 这些帐八的默认口令76.应及吋删除多余的、过期的帐户，避免共享帐户的存在77.应对重要信息资源设置敏感标记7&应依据安全策略严格控制川户对冇敏感标记重要信息资源的 操作安全审计79.审计范围应覆盖到服务器和重要客八端上的每个操作系统用 。