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科技成果转化模式的探讨 摘要：科技成果是一种知识形态的生产力，能够产生直接的社 会效 益和经济效益科技成果转化是为提高生产力水平而对科学 研究与 技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后 续试验、开 发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料， 发展新产业等 活动，是一个复杂过程科技成果如何才能更高效 地转化为生产力， 这是一个亟待解决的现实课题，本文探讨了国 内外科技成果转化的 主要模式和特点，并提出了推动科技成果转 化的对策建议关键词：科技成果转化模式科学技术是第一生产力，科技成果向现实生产力的转化一直都是 一个 热门的话题按照《中华人民共和国促进科技成果转化法》的 定义，科技 成果转化是“为提高生产力水平而对科学研究与技术开 发所产生的具有实 用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应 用、推广直至形成新产品、 新工艺、新材料，发展新产业等活动” 目前我国科技成果转化的现状不 容乐观，有文献显示“西方发达国 家的科技成果转化率达到5 0%”一一70%,美国和日本甚至达 到了 8 0%，而我国仅为20%左右1】因此，科技成果 到底 要如何才能更好更高效地转化为生产力,这是一个亟待解决的现实课 题，本文探讨了国内外科技成果转化的主要模式和特点，并提出了推 动科 技成果转化的对策建议。

1科技成果转化的一般过程按照一般的技术创新观点，科技成果转化包括设想阶段（基础研究、应用 研究）、研发阶段（小试、中试）、实用化阶段（进入到企 业）和商品化阶段科技成果的转化过程涉及多个主体，包括科技成果的开发者或拥 有者、 中介机构、成果接受方、政府管理部门、金融机构等1） 科技成果的研发方包括中小企业自有科研部门、高等院 校、科研院 所和个人研究者，其主要职责是根据市场需要，进行科 技成果的开发研究， 还应配合成果接受方积极参与成果的转化、推 广工作，并做好成果推广过程 中的售前、售中、售后技术培训和服 务2） 科技中介服务机构它是沟通成果研发方和接受方的桥梁 和纽带，其 主要职责是在国家法律与法规的约束下，负责寻找、介 绍、联系适合成果接 受方需要的科技成果，并且负责提供科技成果 转化过程中所需的技术和相关 咨询服务3） 成果接受方一般即指以企业为主体的生产单位，负责承 担科技成果 的商品化和产业化，在政府政策的引导下，在中介组织 和金融机构的辅助下， 选择适合的科技成果、筹集生产资金、购置 生产设备、组织生产、销售产品、 收回投资并获取利润4） 政府管理部门政府在科技成果的转化过程中，既是科技 成果研究与 转化的宏观规划者，也可以是科技成果的提供者，还担 当了转化过程中的裁 判者角色。

5） 金融机构金融机构的作用主要体现在对科技成果转化全 过程的金融 支持方面如为成果开发者在研究开发、小试、中试等 环节提供贷款，为科 技成果的转移提供资金支持，为企业提供生产 过程中的配套资金和风险资金等上述五个主体在科技成果转化过程中相互联系、相互制约、相互 作用，其运行过程如图2所示【3】科技成果转化的起点是科技成 果的研究开发，终点 是科技成果产品生产与销售，科技中介机构在 中间起着沟通连接两者的桥梁 作用，但是因为在实际工作中，存在 科技成果的研发方跳过中介机构直接找 企业接洽的情况，所以中介 机构用虚框显示政府的政策引导和金融机构的 资金支持贯穿整个 转化过程始终，对研发方、中介机构、企业都有影响，而 成果形成 产品生产并投入市场以后的反馈又返回给研发方和企业，影响着科 技成果研究发展和产品生产销售的方向2国外科技成果转化的主要特点2.1美国主要做法及特点美国科技成果转化的主要特点主要体现在三个方面： 第一，完善立法为提升科技成果转化率，美国通过了一系列促 进科 技成果转化的法案，构建了完善的法律体系，包括：1980 年颁布的《拜杜 法案》（Bayh DoleAcO :允许美国各 大学、非盈利机构和小型企业为联邦 攻府资助的科研成果申请专利， 拥有知识产权，并通过技术转让而商业化， 并允许进行独家技术转 让【4】； 1 9 8 0年颁布的《史蒂文森一一｝不德勒技术创新法案》（St evenson _. W. ydlerTechnology I nnova tion AeO,规定技术转移是联邦实验室一项任务;1 9 8 2年颁布的《小企业创新开发方案》（Small 7 2科技 成果转化模式的探讨 Businessinnova tion D evelopmen tAct）,要求年度开发研究预算超过1亿美 元的联邦研究机构执行“小企业创新研究计划” 1986年颁布的 《联邦技术转让法案》（FederalTechnology T ransfer AcO,要求建立联邦实验室转移联合体；198 8年颁布的《贸易与竞争法案汇编（（Omnibus Trade a nd Compe titi venessAcO；1989 年颁布的 《国家竞争性技术转移法》，规定技术 转移是每个联邦实验室的重要 任务，允许联邦实验室和企业联合开发新技 术并获得专利权【5】；1 9 9 6年颁布的《国家技术转移与升级法》；2 0 0 0年颁布的《技 术转移商业法案》。

另外，自1 9 8 0年至1 9 9 2年，美国先后颁 布了 8部有关促进、规范、约束科技主体相互交流与合作的法案 这些法案不仅 鼓励国内各层次科研力量的合作，还鼓励高新技术的 国际合作网第二，设立专门机构美国高校技术转移的标准模式就是建立有 法律、 商业和技术专门人才组成的技术成果转化办公室，并通过一 个以技术转让 为其核心目标的全国性组织——美国大学技术管理协 会（AUTM）进行广泛的合作与联系『71比如哥伦比亚大学 的“创新企业”，哈佛大学的“技术与 商标许可办公室”、美国中部 的“十校联盟”等高校科技中介机构都在推 动科技成果转化方面发 挥了积极的作用这些机构的主要职责是在研究人 员和产业界之间 建立一座桥梁，负责有关成果转化工作，如发现并评估新 的技术成 果、负责与有合作意向的企业及风险资本进行联络、根据专利的 技 术特点、开发价值、市场前景等因素，与企业谈判并签署转让协议、 为 有条件创立新公司的科研人员提供项目孵化的部分资金、寻找管 理人员等【8】o第三，制定合理的收入分配制度合理的收入分配制度可以照 顾各个 方面的利益，调动其积极性例如，MIT（美国麻省理工 学院）的技术转让收 入15%用于技术发展，其余由专利发明人、 所在系和学校各拿1/3。

哥伦比亚大学对技术转让收入采取的分 配制度规定：获利10万美元以下的转让 收入，发明人拿4 0%, 专利代理人、研究项目单位、大学各拿2 0%：10万美元以上的 项目，发明人拿2 0%，专利代理人、研究项目单位各提成20%， 余下的分为大学2 6.4%、学院6.8%、系6.8%1912.2德国的主要做法及特点德国政府在科技成果转化中的作用主要体现在：一方面投入大量 资金2 0 0 9全国科技成果评价与转化学术研讨与经验交流会论文 集 兴办科技园区，另一方面又采取了许多优惠措施鼓励大学毕业生 和青年企 业家进人技术园区创办新技术企业德国十分重视对中小 企业的扶持，在 组织方法上，德国政府同经济界紧密合作，通过公 立机构、行业联合会及 银行体系等构建中小企业社会化服务体系网 自1 9 8 3年起，德国政府采取 专项投资的办法在全国范围内建立 了80多个类似科技园区的科技中心或创 新中心建设中心的费用 由政府、国家银行和企业各承担1／3中心不以 盈利为主要目的， 免费为中小企业提供咨询服务这些中心的经费由政府、 银行和企 业按比例负担【1012.3日本的主要做法及特点在组织机构方面，1 9 9 5年日本政府成立官产学合作促进办公 室，2001 年4月日本政府将原日本工业技术院和日本计量培训 研究所合并，组成新 的日本先进工业技术研究院，该机构将自身定 位于产业界和大学学术团体 之间，充分发挥自身优势，联合产业界、 大学和区域的财团，通过技术转 移，促进新技术的推广和新产业的 诞生网。

在立法方面，日本政府先后制定颁布了《专利法》、《外资法》、 《工业 标准化法》、《技术大法》、《研究交流促进法》等法律法规促 进科技成果转 化1 9 9 8年日本实施了全称为《关于促进大学等 的研究成果向民间企业转让的法律》（第5 6号法律）的TLO法, 其实施的目的是通过TLO机构（日本大学技术转让机构，Tec hnologyLicensingOrganiza ti on,简 称TLO ）使大 学等国家科研机构的研究成果能有效地向民间企业 转让，以促进科技成果 转化、新产业的开拓和国民经济的健康发展 【1111999年颁布的《产业活力 再生特别措施法》将以前 颁布的相关政策、措施上升到特别措施法的层次， 这就从多方面为 保障科技成果转化提供了法律制度基础另外，日本的《产 业教育 振兴法》制定了关于高等院校与企业合作的法律形式、法律地位、资 金支持、税收优惠、管理等规定日本《专利法》第10 7条规定: 大学向民间机构转让的科技成果，可减免或免除1” 一'3年的专 利年费，对于经认 定符合条件的创业者，在实施特定科技成果转让 时，专利厅长官有权减免 其专利申请手续费该法还规定，专利局 局长指定的学术团体举办的研讨 会上以书面形式发表的科研成果， 发明创造人仍有权获得专利，从而激励 了科研成果的推广和应用 【6】。

2.4法国的主要做法及特点 法国于1999年6月颁布了《技术创新和科研法》，鼓励大学、 公共研 究机构与企业建立契约性的正式合作关系，使高等学校及科 技界与企业界 的交流与合作得以加强另外，法国政府对企业增加 科研经费采用税收折 扣的办法，规定凡是研究与发展投资比上一年 增加的企业，审核批准后， 可以免交相当于研究与发展投资增加额 2 5%的企业所得税法国政府每年 还通过国家创新署（ANVA R）向中小企业提供技术创新无息贷款，以提高企业采用新工艺和 新技术生产新产品的积极性【6】2.5英国的主要做法及特点 英国为了畅通技术转移的渠道，维护研究开发合同秩序，限制非 法垄 断技术，不断完善其法律体系，1 9 4 8至1 9 8 6年间多次 修订《发明开发法》，1 9 7 2年颁布了《应用研究合同法》19 7 8年颁布了《不公正合同条款法》 1 9 8 0年颁布了《竞争法》 15J2.6韩国的主要做法和特点 在立法方面，韩国从1972年起，陆续制定颁布了《技术开发 促进法》、 《技术振兴法》、《促进中小企业技术开发法》、 《产业技 术研究组合法》 等一系列法律法规，其目的在于鼓励私人企业建立 研究所以促进政府科研机构的成果转化〔51。

3影响科技成果转 化的主要因素及其权重评价模型 科技成果转化是一项复杂、艰巨的 工作，其影响因素也是多方面的 通过分析科技成果转化的各种影 响因素，采取相应有力的措施，有利于排 除科技成果转化中的各种 障碍，促进我国科技成果转化率的提高一般而言，影响科技成果转化的因素包括内因和外因两个方面 【12】其中内因主要包括两个方面，一是成果本身的情况，二是 企业的情况成果 本身的情况在于该成果是否具备市场需求性，是 否具有技术先进性，是否 具有成熟实用性，一项成果如果没有市场 需求，缺乏先进的技术支撑，并 且实用效果也不甚理想，那就很难 到达到产业化、商品化的水平企业的 情况在于该企业是否对科技 成果有内在需求以及其接受科技成果能力的强 弱，如果企业本身对 吸纳科技成果的积极性不高，并且自身的技术研发实 力也比较薄弱， 那将直接影响科技成果向现实生产力的转化除内因以外， 影响科 技成果转化的外因涉及到体制机制、政策环境、科技投入、中介服 务 体系以及人才队伍建设等多个方面，它们都直接地或间接地影响到科 技 成果。