依附理论发展管理论文.doc

依附理论发展管理论文【内容提要】从发展社会学的观点来看，依附理论是国 际经济和政治关系中影响重大的一种理论这一理论经历了 从悲观的“古典依附论”到具有乐观色彩的“依附发展 论”的演变霍布森、普雷维什、弗兰克和阿明对古典依附 论的创立和发展做出了贡献卡多索和埃文斯的观点则是 “依附发展论”的代表依附发展论”可以作为研究 发展问题的理论视角英 文 摘 要】 fromtheperspectiveofdevelopmentsociology, thisessayg ivesabriefreviewofthetheoryofdependency, emphasizing thatitevolvesfrompessimisticclassicaltheoryofdepend encytonewoptimistictheoryofassociated-dependentdeve lopment・ underthebackgroundofglobalization, thejatter canbeusedasatheoreticalframeworkinchina"，，，sdev elopmentresearch・【关键词】依附理论/发展历程/发展问题dependenttheory/history/china" sdevelopmentissues【正文】在世界体系论和全球化观点日益为人们所接受的今 天，中国等发展中国家的经济和社会发展越来越离不开世界 经济格局和权力结构的影响。

厘清依附理论的演变过程和新 近发展成果，探讨其在中国发展中的应用，成为一个具有重 大理论意义和现实意义的问题依附的悲观看法霍布森——普雷维什——弗兰克与阿 明对依附理论进行分析，第…步就是检视20世纪初期霍 布森的观点霍布森坚持认为，发达国家通过向不发达地区 输出资本、积累资本的制度，通过经济扩张和政治统治的结 合，甚至通过使用军事资源来维护对不发达地区生产活动的 控制，建立起了发达世界与不发达世界的不平等关系这种 观点把不发达国家置于被动、无望的境地，成为关于依附的 悲观论的源头在拉丁美洲，残酷的现实令当地一些学者警 醒1950年，阿根廷经济学家劳尔•普雷维什认为，世界经 济是一个体系，这个体系由核心和边陲两个部分构成，核心 和边陲之间的经济关系是不平等的，核心国家通过不公正的 贸易条件剥削边陲国家这正是导致不发达国家贫穷落后的 根本原因［1］普雷维什的“核心一边陲”概念，后来通过 弗兰克和阿明等人发展成为依附理论在他的笔下，拉丁美 洲成了一个处于依附地位的“边陲”地带，在不平等的世界 经济关系中居于劣势地位依附论的著名学者、经济学家阿明博士和弗兰克看到, 在拉丁美洲，到处都是大地产，无论是阿根廷的大牧场和小 麦农场、巴西的咖啡种植园、中美洲的香蕉种植园，还是加 勒比海地区的甘蔗种植园，都是核心与边缘不平等症状的反 映。

这种不平等导致墨西哥90%以上的农户…贫如洗在这 里，人们可以看到哈林顿所说的“另一个美洲”有一个众 所周知的美洲，电视和报刊的新闻和广告对它大肆宣扬，鼓 吹那里的生活水平是世界之冠50年代时这个美洲就开始为 自己的产品过剩而担忧；然而，同时也存在另一个美洲，那 里生活着4千万至5千万过去和现在都在受穷的人口 [2]阿明对这样的“另一个美洲”描述到，传统社会被扭曲到无 法辨认的程度；它失去了独立性，现在它的主要职能是为世 界市场而生产，这种生产由于沦于贫困化而根本没有现代化 的任何前景所以，这种传统社会并不是过渡到现代化；它 是完完全全的…种依附性的、外围的社会，因此处于绝路； 它的前进路子都被堵塞了为什么会出现这种情况呢？通过对中心国家和外围国 家之间不平等的国际贸易关系的实证分析，阿明发现，欧洲 殖民者的殖民化总的逐渐形成了外围形态的一部分，在拉丁 美洲，从一开始，它的作用就是建立外围结构，后来，其他 地区的民族社会也趋向这种结构而形成了第二世界外围国 家对中心国家存在着严重的商业依附、金融依附和技术依 附这种结构关系在弗兰克看来是“大都市”与“卫星 城”之间的关系：在历史上久已形成的资本主义体系中，作 为“大都市”的发达资本主义国家，剥夺、剥削着作为边缘 的“卫星城”国家和地区的经济剩余，造成了后者的欠发达 [3]o弗兰克对智利的观察表明，智利的不发达不能归因于 有些人设想的封建结构的延续，实际上这种结构从来没有存 在过[3]。

因为在智利，国内的权力掌握在资产阶级手中， 这个阶级一直和国外资本主义利益保持着密切的联系，一直 主要投资于商业，一直从所有重要的部门搜刮经济剩余智 利的国家及其组织机构，充其量不过是世界资本主义体系的 一部分，是资产阶级手中的工具弗兰克在智利的发现与阿 明对外围地区特征的概扌舌不谋而合，在阿明看来，所有的外 围形态有四大共同的主要特点：在国营部门中，农业资本主 义占主导地位；产生一个追随占统治地位的外国资本的当地 资产阶级；具有当代外围地区所特有的官僚主义发展的趋 势；无产阶级化的现象具有不完全的特点这样，弗兰克就 观察到了对理解智利和其他欠发达国家至关重要的一点，即 “民族资产阶级”和“民族国家”过去是，现在也是资本主 义世界体系不可分割的组成部分，它们是处于卫星城地位的 欠发达的资产阶级和国家，因而总是依附于处于大都市地位 的发达资本主义国家无论是在民族国家层次还是在国际层 次上，智利和整个世界的历史都在走向极化；同时，互相依 赖，尤其是卫星国对核心国家的依赖也在增强，两者之间在 权力、财富和收入，尤其更为重要的是在政治、经济和技术 能力方面的差异越来越大智利的商业、农业、釆矿业乃至 工业，也在经济上、技术上和组织体制上越来越依赖核心资 本主义国家并成为核心国家的卫星部门[3]。

对“依附的链条”的论述，是弗兰克对依附理论所做 的重要贡献弗兰克认为，在商业资本主义和殖民主义时期, 第三世界国家被迫接受生产的专业化分工，它们的牛产首先 是为了出口，主要是为了满足帝国主义对原材料的需求第 三世界国家的上层领导者加入了这种依附体系，他们不可能 越雷池一步，去创造任何独立的经济活动方式，而是越来越 心甘情愿地在富裕的消费者和贫困的生产者之间充当中介 者他们是上层买办阶级，这个阶级的财富与生活方式越来 越有赖于中心地区的经济上层的活动，这种中心地区被弗兰 克称之为“大都会”这样一个“依附的链条”，从世界上 高度发达的中心地区，通过附属于这些地区的大都会伸向贫 困的城镇和农村，经济剩余就沿着这个链条向外转移，最终 由穷国转移到富国由中心城市和卫星地区组成的整个链 条，从资本主义的世界的大都会延伸到卫星国的农场主或农 村的商人，这些人既是当地商业中心的卫星，又有自己的卫 星，那就是农民” [3]o在弗兰克和其他依附论者看来，要阻止对经济剩余的 剥削，唯一的办法是打碎转移这种剩余价值的依附链条然 而，由于发达国家跨国公司的出现，弗兰克呼唤的革命并未 出现跨国公司从经济上控制了第三世界国家的原材料和劳 动力，它们就能通过各地的业务网去控制从生产到销售的全 过程。

由于跨国公司代表着整个世界范围内的资本日益集中 和生产走向一体化的过程，它使拉丁美洲经济的‘结构性危 机”更加严重［4］从悲观的“古典依附论”到乐观的“依附发展论”依附理论对于理解古典的依附是有用的可是，很显 然，需要重新考虑新兴工业国家的经济动力问题作为对这 种需求的反应，一种较新的知识传统在发展，这一传统特别 集中在费尔南多•卡多索和恩佐•法莱图的著述中与较为 宿命论的依附理论不同，这种“依附发展”学派承认在依附 与经济增长之间存在着较为复杂的关系比如，古典的依附 状况是，外国控制的农业或矿业领地是主导经济部门，它们 促成了长期的经济畸变相反，在强有力的政府与国内工业 化战略和谐…致的地方，多样化的经济增长得到了促进弗 兰克早期的著作在阐述第二世界的不发达问题时，认为第三 世界国家是停滞不前的，因为其经济剩余被发达国家吸走 了，所以不可能发展但巴西、阿根廷和智利的经验使一些 激进的拉美学者开始重新思考他们关于依附性的理论卡多索把“发展”界定为“资本的积累及其对生产体 制分化的效用和影响”卡多索和法莱图看到，在进口替代 工业化战略之后，随之而来的是国内市场和资产阶级的国际 化和依附相联系的发展”同时伴随的是私营民族产业、 国外部门和公共部门三个经济部门的有分化的扩张。

从政治 上说，“和依附相联系的发展”需要掌握这些经济部门的利 益群体之间建构一种相互关系的系统这些研究使得传统的 “依附理论”发展到了一个新阶段，把停滞模型建构推向对 依附性发展的分析结合卡多索对“发展”与“和依附相联 系的发展”的看法，埃文斯作了发挥，创造了 “依附性发 展”这个标签［5］认为“依附性发展”既包括资本的积累, 同时也蕴涵着边缘地区的一定程度的工业化依附性发 展”是依附的一种特例，其特征是国际资本和国内当地资本 的联合或结合，国家也积极参与其中，三者的联合是依附性 发展的基本因素依附性发展早在传统的依附时期和“出口 型增长”时期就已经在一些国家发生了它不是依附的反 动，而是依附和发展的结合也并不是说所有的的边缘国家 都能达到依附性发展的阶段［5］经过五年的调查研究，埃 文斯以巴西为例，展示了 “依附性发展”的一个案例他把 巴西50、60年代的经历放在长远的历史背景中加以考察， 论述了巴四是怎样从20世纪初期“传统的依附”演化为他 所处的那个时代的“依附性发展”的在那里，60年代发展 起来的跨国公司、地方私营企业和国有企业，尽管存在一些 冲突，但三者的联盟业已形成，从而提供了当地工业化的社 会结构基础。

在利益、权力和资本等方面存在差异的二方联 盟，促进了当地的工业化，参与其中的精英人物们受益很多, 却把普通大众排除在增长带来的好处之外相对于古典的“依附理论”来说，“依附发展理论” 促进了这一领域的更具开放性的经验研究根据沃勒斯坦世 界体系论的看法，“核心一半边陲一边陲”的结构不会改 变，但一个国家或社会在世界体系中的地位是可以改变的， 边陲国家可以升为半边陲国家甚至核心国家，同样，核心国 家也可能下降为半边陲甚至边陲国家处于半边陲地位的少 数国家就能够成功地实现依附性发展［6］但对于传统的依 附理论的儿个关键设想来说，它仍然是墨守成规的依附的 事实仍然被看作基本上是受到抑制的发展战略在埃文斯关 于巴西的讨论中，发展的外部限制谈得很清楚：依附发展只 有从较大的帝国主义体系中获得支持才能存活要知道依附 发展是否总体上成功，必须根据跨国公司的投资意愿和国际 银行家们扩大信贷的意愿，与古典依附相同，依附发展最终 将达到极限，即如果没有来自中心国家的联盟，所谓的“巴 西模式”是不可能存活下去的［5］根据上述“依附理论”从“古典的依附论”到“依附 性发展论”的演化过程，笔者鉴别出了 60、70年代这一理 论的几个主要原则：第一，第三世界国家经济被纳入扩大了 的世界资本主义体系，促成了农业生产或原料交易出口的专 门化，也促成了这些主要出口部门和外国资本及市场之间的 协调性联系。

第二，依附对于经济质量有不利的影响第三, 虽然这种纳入带来了短期发展，但从长远看，持续依赖中心 地区的市场、资本和技术会造成抑制发展的力量，使发展中 国家处于不利地位面向中心地区市场的生产和对于中心地 区技术、资本及生产要素输入的经常性依赖，会造成国内经 济的结构性畸变第四，无论是“和依附相联系的发展”， 还是“依附性发展”，有赖于第三世界政府和当地社会实力 的增强第五，“依附性发展”的受益者是跨国公司、当地 政府和地方工商界精英，而不是普通老百姓依附发展论”在中国的应用：结语和讨论相当多的研究者认为，依附理论主要适用于拉丁美洲 国家，不具有普遍性众所周知，依附理。