gsp检查180条.doc

附件：江苏省药品零售企业GSP检查细则（暂行）　　1、为统一标准，规范药品GSP检查，确保检查工作质量，根据《药品经营质量管理规范》(卫生部令第90号)及江苏省药品流通监管的相关政策要求，制定《江苏省药品零售企业GSP检查细则（暂行）》2、《江苏省药品零售企业GSP检查细则（暂行）》共有检查项目180项，其中否决项目（条款号前加“**”）6项、主要项目（条款号前加“*”）42项、一般项目（条款号前无“*”）132项3、现场检查时，应根据企业经营范围确定相应的检查项目，并进行全面检查和评定未涉及的检查项目为合理缺项项目；未达到、部分达到检查项目要求的，该检查项目为不合格项目不合格项目比例计算方法举例：不合格一般项目百分比=不合格一般项目数/（一般项目总数-合理缺项项目数）×100%4、检查结论评定标准如下：不合格项目检查结论否决项目主要项目一般项目00<10%通过GSP检查0010-30%限期3个月内整改后追踪检查0≤2<10%≥10不通过GSP检查0>20≤2>10%00>30%江苏省药品零售企业GSP现场检查项目序号条款号检查内容1**00401 企业应依法经营2**00402 企业应诚实守信，禁止任何虚假、欺骗行为。

312301 企业应按照有关法律法规及GSP的要求制定质量管理文件，开展质量管理活动，确保药品质量4**12401 企业应具有与其经营范围和规模相适应的经营条件，包括组织机构、人员、设施设备、质量管理文件5*12402企业应按照规定设置计算机系统6*12501 企业负责人是药品质量的主要责任人，负责企业日常管理，负责提供必要的条件，保证质量管理部门和质量管理人员有效履行职责，确保企业按照GSP要求经营药品7*12601 企业应设置质量管理部门或配备质量管理人员812602质量管理部门或质量管理人员应督促相关部门和岗位人员执行药品管理的法律法规及GSP912603质量管理部门或质量管理人员应组织制订质量管理文件，并指导、监督文件的执行1012604质量管理部门或质量管理人员应负责对供货单位及其销售人员资格证明的审核1112605质量管理部门或质量管理人员应负责对所采购药品合法性的审核1212606质量管理部门或质量管理人员应负责药品的验收，指导并监督药品采购、储存、陈列、销售等环节的质量管理工作1312607质量管理部门或质量管理人员应负责药品质量查询及质量信息管理1412608质量管理部门或质量管理人员应负责药品质量投诉和质量事故的调查、处理及报告。

1512609质量管理部门或质量管理人员应负责对不合格药品的确认及处理1612610质量管理部门或质量管理人员应负责假劣药品的报告1712611质量管理部门或质量管理人员应负责药品不良反应的报告1812612质量管理部门或质量管理人员应负责开展药品质量管理教育和培训19*12613质量管理部门或质量管理人员应负责计算机系统操作权限的审核、控制及质量管理基础数据的维护，并及时、准确向药品监督管理部门上传远程监管等相关数据2012614质量管理部门或质量管理人员应负责组织计量器具的校准及检定工作2112615质量管理部门或质量管理人员应指导并监督药学服务工作2212616质量管理部门或质量管理人员应负责其他应当由质量管理部门或质量管理人员履行的职责2312701 企业从事药品经营和质量管理工作的人员，应符合有关法律法规及GSP规定的资格要求24**12702企业从事药品经营和质量管理工作的人员，不得有相关法律法规禁止从业的情形25*12801 企业法定代表人或企业负责人应具备执业药师资格26*12802 企业应按照国家有关规定配备执业药师，负责处方审核，指导合理用药2712901 质量管理、验收、采购人员应具有药学或医学、生物、化学等相关专业学历或具有药学专业技术职称。

2812902 从事中药饮片质量管理、验收、采购人员应具有中药学中专以上学历或具有中药学专业初级以上专业技术职称2912903 营业员应具有高中以上文化程度或符合省级药品监督管理部门规定的条件3012904 中药饮片调剂人员应具有中药学中专以上学历或具备中药调剂员资格3113001 企业各岗位人员应接受相关法律法规及药品专业知识与技能的岗前培训和继续培训，以符合GSP要求3213101 企业应按照培训管理制度制定年度培训计划并开展培训，使相关人员能正确理解并履行职责3313102 培训工作应做好记录，并建立档案34*13201 企业应为销售特殊管理的药品、国家有专门管理要求的药品、冷藏药品的人员接受相应培训提供条件，使其掌握相关法律法规和专业知识3513301 在营业场所内，企业工作人员应穿着整洁、卫生的工作服3613401 企业应对直接接触药品岗位的人员进行岗前及年度健康检查，并建立健康档案3713402 患有传染病或其他可能污染药品的疾病的，不得从事直接接触药品的工作3813501 在药品储存、陈列等区域不得存放与经营活动无关的物品及私人用品3913502在工作区域内不得有影响药品质量和安全的行为。

40**13601 企业应按照有关法律法规及GSP规定，制定符合企业实际的质量管理文件4113602企业质量管理文件包括质量管理制度、岗位职责、操作规程、档案、记录和凭证等4213603企业应对质量管理文件定期审核，及时修订4313701 企业应采取措施确保各岗位人员正确理解质量管理文件的内容，保证质量管理文件有效执行4413801 药品零售质量管理制度应包括以下内容：（一）药品采购、验收、陈列、销售等环节的管理，设置库房的还应当包括储存、养护的管理；（二）供货单位和采购品种的审核；（三）处方药销售的管理；（四）药品拆零的管理；（五）特殊管理的药品和国家有专门管理要求的药品的管理；（六）记录和凭证的管理；（七）收集和查询质量信息的管理；（八）质量事故、质量投诉的管理；（九）中药饮片处方审核、调配、核对的管理；（十）药品有效期的管理；（十一）不合格药品、药品销毁的管理；（十二）环境卫生、人员健康的规定；（十三）提供用药咨询、指导合理用药等药学服务的管理；（十四）人员培训及考核的规定；（十五）药品不良反应报告的规定；（十六）计算机系统的管理；（十七）执行药品电子监管的规定；（十八）其他应规定的内容。

4513901 企业应明确企业负责人、质量管理、采购、验收、营业员以及处方审核、调配等岗位的职责，设置库房的还应包括储存、养护等岗位职责46*14001 质量管理岗位、处方审核岗位的职责不得由其他岗位人员代为履行4714101 药品零售操作规程应包括：（一）药品采购、验收、销售；（二）处方审核、调配、核对；（三）中药饮片处方审核、调配、核对；（四）药品拆零销售；（五）特殊管理的药品和国家有专门管理要求的药品的销售；（六）营业场所药品陈列及检查；（七）营业场所冷藏药品的存放；（八）计算机系统的操作和管理；（九）不合格药品处理；（十）退货药品处理；（十一）设置库房的还应包括储存和养护的操作规程4814201 企业应建立药品采购、验收、（拆零）销售、陈列检查、养护、温湿度监测、不合格药品处理等相关记录49*14202记录应做到原始、真实、完整、准确、有效和可追溯5014301 记录及相关凭证应至少保存5年51*14302特殊管理的药品的记录及凭证应按相关规定保存5214401 通过计算机系统记录数据时，相关岗位人员应按照操作规程，通过授权及密码登录计算机系统，进行数据的录入，保证数据原始、真实、准确、安全和可追溯。

5314501 电子记录数据应以安全、可靠方式定期备份54*14601 企业的营业场所应与其药品经营范围、经营规模相适应5514602 企业的营业场所应与药品储存、办公、生活辅助及其他区域分开5614701 营业场所应具有相应设施或采取其他有效措施，避免药品受室外环境的影响，并做到宽敞、明亮、整洁、卫生5714801 营业场所应有货架和柜台58*14802营业场所应有监测、调控温度的设备5914803经营中药饮片的，营业场所应有存放饮片和处方调配的设备60*14804经营冷藏药品的，营业场所应有专用冷藏设备61*14805经营毒性中药品种和罂粟壳的，营业场所应有符合安全规定的专用存放设备6214806营业场所应有药品拆零销售所需的调配工具、包装用品6314901 计算机系统应符合药品经营和质量管理的要求6414902计算机系统应具有满足药品电子监管的实施条件6515001 企业设置库房的，应做到库房内墙、顶光洁，地面平整，门窗结构严密；有可靠的安全防护、防盗等措施6615101 仓库应有药品与地面之间有效隔离的设备6715102仓库应有避光、通风、防潮、防虫、防鼠等设备。

68*15103仓库应有有效监测和调控温湿度的设备6915104仓库应有符合储存作业要求的照明设备7015105仓库应有验收专用场所7115106仓库应有不合格药品专用存放场所72*15107冷藏药品存储在仓库的，应有与经营品种及经营规模相适应的专用设备73*15201 经营特殊管理的药品应有符合国家规定的储存设施7415301 储存中药饮片应设立专用库房7515401 企业应按照国家有关规定，对计量器具、温湿度监测设备等定期进行校准或检定76*15501 企业采购药品应确定供货单位的合法资格、所购入药品的合法性，核实供货单位销售人员的合法资格，并与供货单位签订质量保证协议7715502 采购中涉及的首营企业、首营品种，采购部门或采购员应填写相关申请表格，经质量管理部门或质量管理人员审核、批准必要时应组织实地考察，对供货单位质量管理体系进行评价78*15503 对首营企业的审核，应查验加盖其公章原印章的以下资料，确认真实、有效：（一）《药品生产许可证》或《药品经营许可证》复印件；（二）营业执照及其年检证明复印件；（三）《药品生产质量管理规范》认证证书或《药品经营质量管理规范》认证证书复印件；（四）相关印章、随货同行单（票）样式；（五）开户户名、开户银行及账号；（六）《税务登记证》和《组织机构代码证》复印件。

7915504 采购首营品种，应索取加盖供货单位公章原印章的药品生产或进口批准证明文件复印件并予以审核，审核无误的方可采购以上资料应归入药品质量档案8015505 企业应核实、留存供货单位销售人员的资料有：（一）加盖供货单位公章原印章的销售人员身份证复印件；（二）加盖供货单位公章原印。