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CCAA 管理体系认证基础考点 8审核概论第一章1、审核的特征：公正性、客观性和独立性的基本特征2、审核时为获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统 的、独立的形成文件的过程3、审核原则：1）诚实正直：职业的基础这项原则是对一名合格审核员、审核方案管理人员的基本要求 诚实、正直勤勉、严谨，以不偏不倚的态度从事工作，是每位审核人员和方案管理人员应具 备的道德品质，是确保审核人员正确实施审核工作的最基本的职业道德和素质要求2）公正表达：真实、准确地报告的义务客观准确地报告审核工作是审核员的责任和义务 作为审核员，不论是收集审核证据，还是形成审核发现，都要以客观事实为依据，以审核准 则为尺度，不受任何外界因素的干扰审核结论以书面和口头的方式，真实准确地向受审核 方和审核委托方报告3）职业素养：在审核中勤奋并具有判断力这项原则要求审核员要成分人事自己执行审核 任务的重要性，真实审核委托方和其他相关方对自己的信任在审核工作中应熟知相关专业， 勤勉熟练地开展审核工作并准确作出判断，这是一个合格审核员应具备的职业素养4）保密性：信息安全这项原则要求你审核员应审慎使用和保护在审核过程中获得的信息。

5）独立性：审核的公正性和审核结论客观性的基础审核员应独立于受审核活动，并且在 任何情况下都应不带偏见，没有利益上的冲突6）基于证据的方法这是在一个系统的过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方 法基于证据的方法就是以证据为基础，遵循这种合理的方式也是一项审核原则，在审核的 过程中，审核员绝不能凭主观臆想和推测下结论，必须获得证据，从而得出审核结论7）基于风险的方法基于风险的方法应考虑审核过程对审核计划实施和审核报告的影响， 目的是确保受审核方的重要事项被审核关注并达成审核方案的目的审核概论第二章1、审核方案的定义：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）的审 核安排2、审核方案的实施：1）审核方案管理人员应做的工作；与有关各方沟通审核方案，协调和 安排审核日程以及与审核方案相关的活动；确定每次审核的目标、范围和准则；选择审核方法；确保选择具备所需能力的审核组，为审核组提供必要的资源；确保根据审核方案进行审 核，对审核期间出现的各类问题进行及时处理；确保记录审核活动并且妥善管理和保持记录； 对审核方案进行检测、评审，以确定其改进的机会2）规定每次审核的目标、范围和准则 3）选择和确定审核方法；4）选择审核组成员；5）为审核组长分配每次的审核职责；6）审 核计划；7）管理审核方案的调整；8）管理审核方案的结果；9）管理和保持审核方案记录。

3、记录的管理包括：确定所需的记录，记录的收集、审查、归档、保存、处置等过程的管 理4、审核目标规定每次审核应完成的内容：1）确定所审核的管理体系或其一部分与审核准则的符合程度；2）评价审核体系的能力，以确保满足法律法规和合同要求，以及受审核方所承诺的其他要求；3）评价管理体系在实现预期目标方面的有效性；4）识别管理体系的潜在改进之处；5）评价受审核方管理体系的背景和战略方向上的适宜性和充分性；6）评价管理 体系在不断变化的背景下，建立和实现目标，并有效应对风险和基于的能力，包括相关行动 的实施5、审核范围应与审核方案和审核目标相一致包括地址、组织单元、被审核的活动和过程， 以及审核覆盖的时期等内容6、审核方法有现场审核和远程审核和组合7、为确保审核组的整体能力，应考虑下列因素1）考虑到审核范围和准则以实现审核目标所需要的审核组的整体能力2）审核的负责程度；3）审核时结合审核还是联合审核；4）所选定的审核方法；5）确保客观性和公正性，以避免审核过程中的任何利益冲突；6）审核组成员共同工作的能力以及与受审核方的代表有效协作的能力7）相关外部、内部事项， 如预言文化等8）审核过程的类型和复杂性。

8、决定审核组规模和组成时，应考虑：1）审核目标、范围、准则和预计的审核时间；2） 是否结合、联合或一体化审核；3）实现审核目标所需的审核组整体能力；4）认证要求；5） 语言和文化9、技术专家的选择准则根据每次审核的审核组合审核范围的需要为基础进行确定10、观察员可以是客户组织的成员，实施见证的认可机构人员、监管人员或其他有合理理由 的人员11、通常由受审核方为审核组配备向导，每个审核员应由一名向导陪同向导的职责主要包 括现场的联络、引导和见证12、审核计划至少包括或引用：审核目标、审核准则、审核范围，包括识别拟审核的组织和 职能单元或过程、拟实施现场审核活动的日期和场所、拟计的现场审核活动持续时间、审核 组成员及与审核组同行人员的角色和职责13、管理审核方案的调整考虑：1）第一阶段审核的结果；2）以往的审核发现和审核结论； 3）客户及其管理体系的变更；3）认证范围的变更；4）有关的投诉；5）经证实的管理体系 的有效性水平；6）持续改进的情况；7）来自客户的最新的需求；8）外部环境的变化14、管理审核方案的结果，审核方案管理人员应确保下列活动得到实施：1）评价审核方案 内每项审核的目标实现情况；2）评审和批准关于实现审核范围和目标的审核报告；3）评审 为处理审核发现而采取的行动的有效性；4）向有关利益方分发审核报告；5）确定任何后续 审核的必要性。

15、管理和保持审核方案记录：1）与审核方案相关的记录；2）与每次审核相关的记录；3） 与审核组相关的记录；16、审核方案监视和评审的目的：就是审核方案的符合性、有效性和适宜性17、监视的内容：1）监视审核组实施审核计划的能力；2）监视审核的实施与审核方案和日 常安排的符合性；3）监视来自审核委托方、受审核方和审核员的反馈18、评审的内容：审核方案管理人员应确保下列各项：1）评审审核方案的总体执行情况；2） 识别改进的区域和机会；3）必要时更新审核方案；4）评审审核员的持续专业发展；5）报 告审核方案的结果，并酌情与审核客户和相关利益方进行审查19、审核方案评审应考虑以下内容：审核方案监测的结果和趋势；与审核方案程序的符合性 和相关的成文信息；相关方进一步的需求和期望；审核方案的记录；可替代的或新的审核方 法；应对风险和机遇行动的有效性，以及与审核方案相关的内部和外部事项；与审核方案有 关的保密性和信息安全事项；20、审核方案的动态管理：1）多体系审核时，应尽量安排有多体系资格的审核员参加，便 于在结合审核中进行多种体系的审核2）合理安排审核资源，选择合适人选担任组长，审 核方案可实现确定适合担当组长的人员，保证审核的有效性；3）因审核是在较短的时间内 评价管理的系统性，审核期间如得不到受受审核方的充分配合，审核信息评审可能会不完整， 审核发现量少且质量不佳，审核风险大，审核结论的客观性也会受到一定的影响。

因此审核 前要充分沟通，以确认受审核方的高层领导，各过程责任人，陪同，各责任岗位在审核期间 能够曲面配合，选择适宜的审核日期，如对方最高管理层人员均不能出席首末次会议，接受 审核，审核方案要考虑调整审核日程安排4）使审核组的能力水平与实现审核目标所需要 的能力水平相匹配21、对审核方案的实施进行监视和评审中发现的问题：1）审核策划薄弱；2）审核前绩效评 价薄弱；3）企业的组织结构变化，未能及时核实；4）现场巡视时，未根据情况及时变更计 划；5）现场绩效信息未能充分应用；6）审核内审存在不足；7）管理评审报告未能充分应 用；8）现场审核能力薄弱；9）缺乏合理抽样；10）信息利用不充分；11）过程绩效未能充 分评价；12）技术准备不充分；13）关注顾客要求不系统；14）问题解决和改进的审核尚显 薄弱；15）审核深度不够；16）审核组织的设计过程时存在问题；17）审核记录需对审核思 路进行描述；通过有效地监视审核过程，可以收集相关审核信息，为评审和改进审核方案提 供有价值的信息22、监督审核应至少每日历年进行一次，初次认证后的第一次监督审核应在认证决定日期起12 个月内进行23、审核方案的文件化管理是认证机构的重要工作：1）审核方案的程序；2）申请、合同评 审的结果及引发的措施的记录；3）认证合同及其引用文件。

24、审核方案的管理内容：1）基础性管理活动，对审核方案的管理进行授权；确定与审核 方案有关的通用性的活动安排；实施综合性的审核方案的监视和评审活动，实施改进活动； 2）与某个受审核方有关的针对性的管理活动；进行认证合同评审，签订认证合同；策划和 实施每次审核；监视和评审审核方案；调整和改进审核方案；25、实施有效审核的条件是由具备能力的审核员采用适宜的审核方法，在审核中坚持客户导 向、过程导向和结果导向；关注持续改进、体现领导作用、验证循证决策、综合运用技术和 管理等，实现审核增值26、增值审核的五段十八要点：五段的内容是职业根基、预研、精准聚焦、研究判断、增值27、布鲁姆认知目标：基础知识、理解、应用、分析判断、综合应用28、马斯诺理论：生存、安全、社交、尊重、自我实现29、职业根基包括：观察力和好奇心、勤奋、执着、沟通能力、宣讲能力、逻辑能力、知识 结构和团队是职业根基的八个要点；预研：技术资料、理解组织；精准聚焦：绩效、客户要 求、关键少数；研究判断：问正确的问题、假设推理、根因查证；增值：改进方向、提高绩 效；。