单位风险等级确定原则及依据.doc

单位风险等级确定原则及依据根据省高校纪工委《关于开展“查找廉政风险，构筑拒腐防线”活动的意见》 、 《关于开展“查找廉政风险，构筑拒腐防线”活动有关问题的补充通知》以及校党委《关于印发 的通知 》等文件精神，按照党纪条规、行政法规、廉洁自律有关规定、腐败行为发生几率以及可能发生风险的高低，以及单位及其负责人岗位掌控公共权力或公共资源等情况，制定处级单位（含仪器设备办公家具采购、建设工程项目招标小组、后勤物质采购小组、图书教材招标小组）风险等级确定的基本原则和依据为：凡存在 1 级风险点所列工作事项（详见附件）的处级单位，其风险等级为 1 级，其余单位为 2 级附件：一级风险工作事项及相关责任单位河南理工大学廉政风险防范管理工作领导小组二○一一年九月二十九日附件一级风险工作事项及相关责任单位一、干部选拔与管理工作（责任单位：组织部）1.干部公选理论测试试题泄露2.在干部民主测评和考察中隐瞒或歪曲事实真相3.干部任免的酝酿讨论情况泄露4.其他一级风险工作事项二、招投标工作（责任单位：招标办）1.泄露应当保密的与招标投标活动有关的情况和资料，如向投标人泄露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量，招标文件、评标办法、标底、合理价、投标报价限值及评标委员会成员等相关信息。

2.接受投标当事人和承包商的礼品、礼金、有价证券、支付凭证，谋取不正当利益3.以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人违反规定指定投标人，或制定有利于特定投标人入围条件的招标文件和评标办法；或向评标委员会成员打招呼，在评标过程中对特定的投标人进行关照等4.突破现行政策规定,以技术复杂或其他理由，随意变更招标方式5.支持、授意、默许、串通或放纵投标人、中介机构进行围标、串标、资质挂靠、弄虚作假等手段谋取中标6.其他一级风险工作事项三、基建、修缮工作（责任单位：后勤基建和规划服务处）1.违反规定擅自扩大建设规模、改变建设内容、提高建设标准、变更设计图纸，增加施工现场签证，造成工程项目“低价中标高价结算” ，增加工程投资2.违反规定将应该纳入招标范围的分项工程，以直接分包等形式发包给其他承包商3.指定相关物资设备、建筑材料及构件的生产商、供应商或服务商4.默许承包商和其他相关人员提供不真实、不完整的工程结算资料5.其他一级风险工作事项四、招生工作（责任单位：招生就业处、成人电大教育培训部、中专部）1.在普通高招、成人招生及艺术类专业招生考试工作中收受礼品、礼金、有价证券、支付凭证，谋取不正当利益。

2.在研究生招生、普通高招、成人招生及艺术类专业招生考试工作中徇私舞弊、滥用职权，不按录取规定招收学生，或擅自招收不符合录取标准的学生，致使招生工作受到重大损失3.以任何名义和理由，收取与招生录取挂钩的费用4.其他一级风险工作事项五、国有资产管理（责任单位：后勤基建和规划服务处、财务处）1.疏于对国有资产的登记、统计、清查、核实、登记和管理等工作，出现帐物不符，造成学校资产严重流失 （责任单位：后勤基建和规划服务处）2.未按规定擅自处置闲置、报废资产，造成资产重大损失 （责任单位后勤基建和规划服务处）3.未按标准和程序对采购物资进行严格验收，造成重大损失 （责任单位：后勤基建和规划服务处）4.未对货币资金、应收账款、预付账款、其他应收款等定期进行核对、催收，形成呆账、坏账，造成国有资产的流失或隐性流失 （责任单位：财务处）5.弄虚作假，以虚开发票，虚报数量，低质高价及其他各种名目侵占资产和利用职权谋取私利的 （责任单位：后勤基建和规划服务处、财务处）6.由于监管不力，造成资产损毁、遗失 （责任单位：后勤基建和规划服务处、图书馆、各系部）7.其他一级风险工作事项 （责任单位：后勤基建和规划服务处、图书馆）六、科研经费使用（责任单位：科研处、财务处、各系部）1.科技、产业合同管理不规范，由于合同纠纷造成学校重大损失。

2.违反规定转拨、转移、截留、挤占、挪用较大数额的科研、产业经费3.其他一级风险工作事项七、人才引进（责任单位：人事处、各系部）1.人才引进过程中，接受应聘人员财物、未严格按计划、人才相关标准和有关程序进行考察、审核，违规引进亲属或其他关系人2.把关不严，引进不能从事、胜任教学科研工作的人员，造成学校重大损失3.其他一级风险工作事项八、经费的使用与管理与津贴分配（责任单位：财务处、各系部、有关处室）（一）学校经费管理与使用（责任单位：财务处）1.学校办学经费筹措、信贷资金规模与结构安排出现重大失误，导致学校财务危机和不安全状况2.其他一级风险工作事项二）系部经费管理与使用与津贴分配（责任单位：各系部、财务处）1.未按相关财务管理制度进行经费审批，导致学院经费使用混乱和损失2.学院岗位津贴分配未按既定方案执行，导致分配不公开、不公平现象，甚至群体性事件3.其他一级风险工作事项三）教学、学科建设专项经费管理与使用（责任单位：教务处；各系）1.各级各类教学质量工程项目、各级各类学科建设经费审批不严，超出专项经费使用的项目范围，违规报销有关票据数额较大2.虚开发票，套取、发放专项建设经费或私自购置未登入固定资产的设备。

3.其他一级风险工作事项九、毕业证审核及发放，评优评先等（责任单位：成人电大教育培训部、中专部、教务处、学生处、各系）1.审核把关不严，违反相关规定给不符合条件的人员发放毕业证2.评优评先、奖助贷评定过程中，隐私舞弊，导致不公平现象，造成恶劣影响。