2024年云南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题练习试卷A卷附答案.docx

2024年云南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题练习试卷A卷附答案一单选题(共80题)1、目前，我国债券市场的交易量以（ ）为主A.柜台市场为主B.交易所市场C.银行间市场交易D.证券交易市场为主【答案】 C2、以下不属于基金的费用的是（ ）A.交易费用B.管理人报酬C.律师费D.股利收益【答案】 D3、根据人民银行的规定，目前我国银行间质押式回购的最长期限是（　　）A.三个月B.一年C.六个月D.一个月【答案】 B4、（　　）不是按照计息方式分类的债券A.固定利率债券B.浮动利率债券C.零息债券D.贴现债券【答案】 D5、（　　）是最大的大宗商品管理公司A.贝莱德B.高盛公司C.麦格理集团D.世邦魏里仕全球投资集团【答案】 A6、（ ）是可以通过分散化投资来降低的风险A.系统性风险B.市场风险C.政策风险D.非系统性风险【答案】 D7、按照现行的股息红利差别化个人所得税政策，投资者持有期限在1个月以上至1年（含1年）的股票取得的股息红利，适用的个人所得税税率为（ ）A.50%B.20%C.30%D.60%【答案】 B8、关于基金估值，以下说法正确的是（ ）。

A.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布B.开放式基金每个交易日的次日进行估值C.封闭式基金每周进行一次估值D.开放式基金每个交易日进行估值【答案】 D9、私募股权投资通常采用（ ）的形式筹集资金A.公开募集B.非公开募集C.发起设立D.吸收直接投资【答案】 B10、关于债券的发行主体,以下表述正确的是（ ） A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 D11、看跌期权的买方具有在约定期限内按（ ）卖出一定数量基础金融工具的权利A.市场价格B.协定价格C.期权费加买入价格D.期权价格【答案】 B12、对于一家新成立的仍处于亏损阶段的未上市企业，进行估值时较为合理的估值模型是（　　）A.市销率模型B.市盈率模型C.三阶段红利贴现模型D.股利贴现模型【答案】 A13、下列指标中，用来衡量企业长期偿债能力的指标是（ ）A.流动性比率B.财务杠杆比率C.营运效率比率D.盈利能力比率【答案】 B14、对于零息债券，其久期等于（　　）A.到期期限B.当期年数C.持有期D.使用期限【答案】 A15、基金（ ）是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

A.基金评价B.基金清算C.收益率计算D.资产估值【答案】 D16、（　　）指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证A.债券凭证B.存托凭证C.权益凭证D.私募凭证【答案】 B17、基金会计则以（ ）为会计核算主体A.证券投资基金B.基金管理人C.基金托管人D.基金持有人【答案】 A18、以下说法错误的是（　　）A.債券的投资人包括中央政府、地方政府、金融机构、公司和企业B.货币市场证券主要是短期性、高流动性证券，例如银行拆借市场、票据承兑市场、回购市场等交易的债券C.债券通常又称固定收益证券，能够提供固定数额或根据固定公式计算出的现金流限，债券到期时债务人必须按时归还本金并支付约定的利息D.债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有固定期【答案】 A19、下列关于QDII基金风险管理说法，不正确的是（ ）A.相对投资于国内市场的基金，QDII存在特别的外汇风险、特定市场风险等B.由于QDII基金涉及跨境交易，基金申购、赎回的时间要短于国内其他基金C.QDII基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重，必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险D.跨境投资需要考虑当地的资本利得税、代扣所得税、税收征管要求等事项，尤其是美国FATCA法案等要求【答案】 B20、按照道氏理论，股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。

其中，（ ）最为重要，也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象A.长期趋势B.中期趋势C.短期趋势D.中期趋势和短期趋势【答案】 A21、逐笔全额结算方式的主要特点不包括（　　）A.交收期不早于T+1日B.证券登记结算机构不提供交收担保C.可以采用货银对付或纯券过户等D.资金（证券）的足额以单笔交易【答案】 A22、以下属于利润表作用表述正确的是（　　）A.能够对企业整体财务状况客观评价B.能表明某一特定日期占有净资产数额C.有助于了解企业的现金是否能偿还到期债务D.能够说明企业的收入与产出关系【答案】 D23、下列选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是(　)A.投资目标B.风险水平C.基金规模D.成立时间【答案】 D24、下列选项中不得列入基金产品的本期已实现收入的是（ ）A.投资收益扣减相关费用后的余额B.利息收入扣减费用后的余额C.其他收入扣减相关费用后的余额D.公允价值变动损益扣减相关费用【答案】 D25、合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务，可以委托境外投资顾问进行境外证券投资也可以委托境外资产托管人负责境外资产托管关于境外投资顾问或境外托管人的条件限制，以下表述错误的是（　　）。

A.境外托管人应受当地政府、金融或证券监管机构的监管，有足够的熟悉境外托管业务的专职人员B.境外投资顾问应经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务C.境内托管人在境外设立的分支机构担任境外托管人的，可不受关于实收资本或托管规模的限制D.境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构担任境外投资顾问的，可不受关于管理规模的限制【答案】 C26、成长权益战略投资于（ ）的企业A.初创型B.具备成型的商业模型C.具有负现金流D.面临并购【答案】 B27、以下关于詹森α说法不正确的是（　　）A.詹森α是在CAPM上发展出的一个风险调整差异衡量指标B.若αp=0，则说明基金组合的收益率与处于相同风险水平的被动组合的收益率不存在显著差异C.当ap>0时，说明基金表现要优于市场指数表现D.当ap>0时，说明基金表现要弱于市场指数表现【答案】 D28、以下选项中不属于私募股权广泛使用的战略包括（ ）A.风险投资B.成长权益C.并购投资D.另类投资【答案】 D29、用复利计算第n期终值的公式为（ ）A.FV=PV（1+in）B.PV=FV（1+in）C.FV=PV（1+i）nD.PV=FV（1+i）n【答案】 C30、（ ）指按照目前市场价格回购企业股票，此法透明度较高。

A.场外协议回购B.场内公开市场回购C.要约回购D.凭证回购【答案】 B31、下列属于标准普尔评级机构给出的中高级别评级是的（ ）A.AAB.A+C.AA—D.AA+【答案】 B32、下列选项中属于权证的基本要素的是(　)A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 D33、Brinson模型中，资产配置效应是指把资金配置在特定的行业子行业或其他投资组合子集带来的（ ）A.整体收益B.相对收益C.超额收益D.绝对收益【答案】 C34、私募股权投资基金在完成投资项目后，主要采取的退出机制有（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 A35、特雷诺比率与夏普比率相似，两者的区别在于特雷诺比率使用的是（　　），而夏普比率则对（　　）进行了衡量A.系统风险；非系统风险B.非系统风险；系统风险C.系统风险；全部风险D.非系统风险；全部风险【答案】 C36、（　　）中，最为重要的角色就是做市商，因此也被称为做市商制度A.指令驱动B.经纪业务C.报价驱动D.保证金交易【答案】 C37、假如你是一位普通股股东，你将可能参与的公司事务是( )。

A.按公司经营成果、再投资需求和管理者对支付股利的看法获得股利分配B.参与公司日常经营管理，拥有公司大部分业务的决策权C.获得承诺的现金流（本金和利息）D.每年获得固定的股息【答案】 A38、下列选项中不属于隐性成本的是（ ）A.机会成本B.买卖价差C.冲击成本D.印花税【答案】 D39、投资者的风险容忍度取决于(　)A.投资期限B.流动性C.投资政策D.风险承受能力和意愿【答案】 D40、下列关于基金份额的分拆合并，叙述错误的是(　)A.当基金的净值过低时，通过基金份额的合并可以提高其净值，这种行为被称为逆向分拆B.基金份额的分拆有利于基金持续营销，有利于改善基金份额持有人结构C.当基金的净值过高时，通过基金份额的合并可以提高其净值D.分拆比例大于1的分拆定义为基金份额的分拆，而分拆比例小于1的分拆则定义为基金份额的合并【答案】 C41、对于基金管理费，下列说法错误的是（ ） A.大部分股票基金按1.5%计取B.债券基金的管理费率一般低于1%C.为基金提供托管服务而向基金收取的费用D.管理基金资产而向基金收取的费用。