林德布罗姆渐进决策理论..ppt

林德布洛姆 ——渐进决策理论 展示提纲 一、 生平著述 对古典自由主义和多元主义的重新认识 二、 学术研究 独辟蹊径的要素分析 两种模式 三、渐进决策理论（模式） • 一、生平著述 • 查尔斯林德布洛姆是美国著名的政治学家和经济学家，“ 政策分析”的创始人 • 1917年3月出生在美国加利福尼亚州； • 1937年毕业于斯坦福大学，主修政治学及经济学； • 1945年获芝加哥大学经济学博士学位； • 1939年在美国明尼苏达大学经济系任教，开始了教学生涯 • 1946年任教于耶鲁大学； • 1968～1969年，林德布洛姆出任耶鲁大学社会科学学院院 长；1972～1973年担任耶鲁大学政治学系主任； • 1975年任美国比较经济学会会长； • 1980年当选为美国政治学会会长 • 一、生平著述 •林德布洛姆在政治学领域进行了一些开创性的工作，他以对“政策”的 分析研究，尤其是 “渐进决策模式”饮誉美国学界。

•林德布洛姆主要成果： •《政治、经济及福利——计划构成与政治经济系统的基本社会过程》 （1953年） 《政策分析》（1958年） 《“渐进调适”的科学》（1959年） •《决定的策略—政治体系是一种社会过程》（1963年）、《民主和智 慧——经互相调节产生的决策》（1965年）、《决策过程》（1968年 ）《政治与市场——世界政治经济体系》（1977年）等 •其中，《政治与市场——世界政治经济体系》被认为是20世纪最后25 年内最有影响的政治学著作，该书并荣获美国政治学会的最高荣誉奖 ——威尔逊政治学术奖 展示提纲 一、生平著述 对古典自由主义和多元主义的重新认识 二、 学术研究 独辟蹊径的要素分析 两种模式 三、渐进决策理论（模式） 三、渐进决策理论（模式） （一）渐进决策理论的背景和形成 （二）渐进决策理论的基本内容 （三）渐进决策模式的合理性与局限性 （一）渐进决策理论的背景和形成 •1、理性决策模式的观点： ①决策者知道所有同具体问题有关的目标； ②所有有关问题的信息都是可得的； ③决策者能辨别所有的选择； ④决策者能有意义地评估这些选择，即研究选择的结果并加以衡量和比 较；⑤ 所作的选择能最大限度地扩大决策者指出的价值 理性决策模式是从规范的角度去考察问题的，它深受早期经 济理论的影响。

传统的经济理论认为“经济人” 知道全部可能的行 动，知道哪种行为能得到最大的效果，知道从所有的可行行动中挑选 最好的一种 理性决策模式认为人在政治和行政决策的活动中也是可以非常理性的 • 2、有限理性对“理性决策模式”的批驳 •赫伯特 西蒙认为： •① 决策者事实上并不具有决策相关的所有信息； •② 决策者处理信息的能力是有限的； •③ 决策者在有了有关决策状况的简单印象后就行动； •④ 决策者的选择行为受所得信息的实质和先后次序的影响 •⑤ 决策者的能力在复杂的决策状况中受到限制； •⑥ 决策行动受到决策者过去经历的影响； •⑦ 决策行动受决策者个性的影响 • 在西蒙看来，政治决策者的理性是“有限的”，在决策中应以“ 满意”来代替“最佳” • 3、渐进模式的起源与形成 （1） 他关于渐进决策的思想在其早期著作《政治、经济及福利》（1953年）一书中已具 雏形他在该书中首次提出了“渐进主义”的概念，通过对社会政治过程的四种基本形 态的分析提出 “渐进决策”模式 •A．价格体系 价格最先由供给与需求决定在政治领域中，社会大众需要服务，政治 领袖需要权力政治领袖控制着社会大众，同时由被社会大众控制，两者相互控制。

•B. 层级体系 层级体系是政治领袖为实现其目标随着目的的不同，体系的结构形式会 有很大差别但层级分明，上层会不断地控制并利用下层 •C. 多元体制 在美国多元化的政治体系中，存在着多元政治权力中心，并且各有其自己 的政治领袖决策经常是在各党派公开地相互竞争中进行 •D. 议价 市场上买卖双方要相互讨价还价妥协的结果是互相退让，选取折衷方案作为 成交的价格在政治上，各政治势力团体，如政党、政治派别与利益集团等等，相互 妥协、交易，取得一种能牵制各政治领袖的“议价” 从以上四种基本社会形态看，决策是各方面相 互作用的结果，无一单方可以决定政治上若要 作决策，聪明之举是于相关人士取得共识的前提 下作决定，才能够对方方面面都考虑到从若干 个相差不大的方案中，比较得失后，选取其中较 好的方案被选中的方案只是对现实中的执行方 案做了微小的调节，这就是渐进决策 • （2）完善与扩展： 《尚未达成，仍需调适》 •1979年他在美国《公共行政评论》上发表了《尚未达成，仍需调适》一文，对自己的 理论进行系统的辩护和补充 •他区分了渐进政治、渐进分析、党派相互调适等概念，补充了“党派相互调适”和社会 组织等方面的内容。

•他特别对渐进分析的层次进行了划分，即划分为简单的渐进分析、断续的渐进分析和 策略分析三个层次 •林德布洛姆还认为，渐进分析的这三个层次是相互联系着的：简单的渐进分析是断续 渐进分析的一个组成部分，而断续渐进分析又是“策略分析”的一种 （二）渐进决策理论的基本内容 • 1、对传统全面理性决策理论的批判 •林德布洛姆认为，由于人的知识能力不足、政治问题、人性的弱点、社会价值、决策 技术以及时间变迁、组织结构等因素的存在，使得传统的决策模式成为不可能 •第一，决策者并不是面对一个既定的问题，关于“问题是什么”，不同的人有不同的看 法，存在有各种争论的余地 •第二，决策分析并不是万能的，对一项复杂的决策来说，分析是永远没有穷尽的，有 时或许还会造成错误；而且在现实的决策中，也不可能漫无止境地分析下去这是因 为：一方面，决策有受到时间的限制，另一方面，决策也要受到费用的限制 •第三，决策受到价值观的影响由于决策集团内部各个人的价值观存在着差异，因而 在进行决策备选方案的选择时就必然会出现意见不一致，但是依靠分析并不能解决决 策者的价值观和意见的不一致的问题 • 2．渐进决策的含义 •所谓渐进决策，就是指决策者在决策时在既有的合法政策基础上，采用渐进方式对现 行政策加以修改，通过一连串小小的改变，在社会稳定的前提下，逐渐实现决策目标 。

• 3．渐进决策的原则 •（1）按部就班原则 决策过程只是决策者基于过去的经验对现行决策稍加修改而已 是一个按部就班的过程，决策过程具有连续性 •（2）积小变为大变的原则 从形式上看，渐进决策过程似乎行动缓慢，这种渐进的过 程可以由微小变化的积累形成大的变化，其实际的变化速度要大于一次大的变革在 他看来，渐进决策要求变革现实是通过一点一点的变化，逐步实现根本变革的目的 •（3）稳中求变原则 ， 要保证决策过程的连续性 政策上的大起大落是不可取的，欲 速则不达，那样势必会危害到社会的稳定，为了保证决策过程的稳定性，就要在保持 稳定的前提下，通过一系列小变达到大变之目的 4．采用渐进决策的原因 （1）决策的渐进性是由政治的一致性所决定的（现实政治如 此） （2）决策的渐进性也是由技术上的困难造成的 （3）决策的渐进性是由现行计划的连续性所决定的 因此，林德布洛姆指出，为了保证现行计划的连续性， 决策过程也只能是渐进的 • （三）渐进决策模式的合理性与局限性 • 1．渐进决策模式作为一种决策思想和方法在某种程度上具有相 当的价值 •认识论上，注重历史与现实条件： 渐进决策模式的特点在与以历史和现实 的态度将事物的运动看作是一个前后衔接的不间断的过程，即无论哪种新的 决策，只能在直接碰到的、既定的、从过去承继下来的条件下进行。

•方法上，注重事物变化的量的积累，以量变导致质变： 渐进决策模式强调 在进行改变时维持社会和组织的稳定，因而主张不间断的修改，而不是引起 动荡的变革，逐步对政策加以修改并最终改变政策 •从政治和行政决策的角度来看，渐进决策模式不失为在某种条件下的一种有 用的思想和方式 • 2．渐进决策的局限性和不足 •① 比较保守，它适合于比较安稳和变动不大的环境，以及从总体上说是比较 好的现行政策然而，一旦社会条件和环境发生巨大变化，对已往的政策须 加以彻底改变时，渐进决策模式所主张的修改和缓行就起不到它的作用，有 时还甚至会对大变革起阻碍作用 •② 注重历史与现实非为渐进模式所独有： 历史表明，在社会发展的某些关头 ，需要在政策上作大幅度的调整，有时甚至是需要抛弃以前的政策而重新确 立新的政策 •③ 不应被夸大为一种普遍适用的决策模式 政治和行政决策的角度来讲，政 治的发展过程中，一切应当以时间，地点和客观条件而定渐进决策作为一 种决策模式，不应当是惟一的、排斥其他模式的决策模式，忽视渐进决策平 庸的限制条件，把它夸大为普遍适用的模式，这正是林德布洛姆的渐进决策 模式的另一个弱点 谢谢观赏 对古典自由主义和多元主义的重新认识 •林德布洛姆的制度分析框架是对古典的自由主义和多元主义思想的有效性的 一个重新认识。

在此，有必要简要介绍古典自由主义和多元主义的理论基础 和主要流派 •20世纪50年代多元主义在政治学中居于主导地位，主要代表是罗伯特达尔、 尼尔森帕斯拜、大卫瑞斯曼和阿诺德罗斯多元主义的基本观点：权力散布 于许多相互竞争的利益群体之间政治是一个由竞争著的利益群体组成的领 域，且权力有许多的来源，包括财富、神授特权、政治职务、社会地位、教 育等多元主义更适用于多元化的、不同种族的和竞争的社会，而非传统的 、独裁主义的社会多元主义者并不认同整体的权力精英的存在相反，他 们认为许多社会精英和其他利益群体互相竞争，但没有哪一个群体足够强大 到独享权力冲突是存在著的，但也是可以在社会体系内部得到解决的罗 伯特达尔的最初的多头政治的含义是权力有许多中心多元主义是多头政治 的一种方式多元主义认为政治资源在一个多头政治或多元主义的社会里是 分散的 对古典自由主义和多元主义的重新认识 20世纪70年代至今，是古典自由主义复兴的时代对于古典自由主义所提出的经 济自由原理哈耶克、弗里德曼、布坎南等不同学派的自由主义学者也多次声明 自己对古典自由主义的坚持在古典自由主义看来，市场不仅有著政府无可企及 的效率，而且以私有制为基础的自由竞争制度至少为每个人提供了某种程度的独 立和自由的保证，它允许人们去追寻自己的价值，通过价格机制的信号做出各种 决策，并在法治框架内互相协作，从而使复杂社会中成千上万个人的各种各样的 欲望和需求得到有效的满足。

林德布洛姆分析、比较了20世纪80年代以前主要的社会政治、经济体制的类型， 相互关系即各系统之间的相互作用，试图为现代多元社会的发展寻求一个比较满 意的未来他主要以欧美、苏东、南斯拉夫、中国和古巴为研究对象，深入探讨 成型及成熟的政治经济制度的结构、组织方式及其意识形态，寻找各种体系的异 与同，客观分析他们的起源、现状及走势，比较评说它们的成就和缺陷，认为市 场与政府并不能区分出孰优孰劣，他在《政治与市场》一书中阐述二者都有无法 弥补的缺陷，它们之间不是互相替代，而是相互补充 独辟蹊径的要素分析 林德布洛姆对制度的功能给予了恰当的定义将制度的定义扩展到政治、经济和 文化 他在分析制度时，没有重点谈论制度。