2022年贵州省一般证券从业资格考试题库（含真题和典型题）.docx

2022年贵州省一般证券从业资格考试题库（含真题和典型题）一、单选题1.证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告A、3B、5C、7D、10答案：C解析：本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告2.(2018年真题)上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过A、2／3B、3／4C、1／2D、1／3答案：A解析：上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过3.(2018年真题)《证券法》第86条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到（）或达到（）后，无论增加或者减少（）时，均应当履行报告和公告义务A、5％；5％；5％B、5％；5％；10％C、10％；10％；5％D、10％；10％；10％答案：A解析：按《证券法》第86条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到5％或达到5％后，无论增加或者减少5％时，均应当履行报告和公告义务4.按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，适当性管理主要包括以下（）安排。

①全面了解客户②全面计算收益③对产品或服务分级④适当性匹配A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④答案：C解析：本题考查客户适当性管理适当性管理主要分为三大安排：（1）全面了解客户；（2）对产品或服务分级；（3）适当性匹配5.证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（）①协议②拍卖竞价③标购竞价④集中竞价A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③答案：D解析：本题考查证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式有：协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等，不得采用集中竞价的方式6.(2019年真题)上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经（）通过A、出席会议的股东所持表决权的1/2以上B、出席会议的股东所持表决权的2/3以上C、全体股东所持表决权的1/2以上D、全体股东所持表决权的2/3以上答案：B解析：上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过7.（2017年真题）在融资融券业务的账户体系中，（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

A、信用交易证券交收账户B、信用交易资金交收账户C、融资专用资金账户D、客户信用交易担保资金账户答案：C解析：在融资融券业务的账户体系中，融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金8.证券公司编造虚假信息，扰乱证券市场，有违法所得的（）A、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B、处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金C、处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金D、没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款答案：D解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百九十三条，违反本法第五十六条第一款、第三款的规定，编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足二十万元的，处以二十万元以上二百万元以下的罚款9.以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（）①证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向公司报告②证券分析师只能与一家经营机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业③证券分析师应当遵守所在公司的管理制度，履行岗位执业，充分尊重和维护所在公司的合法权益④证券分析师离职后，应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定A、①②B、①②④C、①③④D、①②③④答案：A解析：本题考查证券分析师行为准则的具体理解，③④属于“维护所在机构利益”“防范利益冲突”。

除①②外，还有证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中队上述事实进行披露；证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事10.下列事物中，属于法律关系客体的是（）①物②人身、人格③智力成果④行为A、①②④B、①③④C、①②③D、①②③④答案：D解析：本题考查法律关系客体种类实践中，法律关系客体包括下列几类：（1）物；（2）人身、人格；（3）精神成果，又称为智力成果；（4）行为选项D正确11.（2017年真题）根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称Ⅱ．受处罚处分机构责任人Ⅲ．处罚处分时间Ⅳ．处罚处分类别A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：参见《中国证券业协会诚信管理办法》第十条规定12.持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体A、1%B、5%C、10%D、15%答案：B解析：本题考查对内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体的掌握。

13.下列有关有限责任公司监事会的说法中，正确的是（）A、监事会主席由出席监事过半数选举产生B、监事会成员可以为2人C、监事会中，职工代表的比例不得低于1／3D、监事会中，职工代表的比例由董事长决定答案：C解析：本题考查有限责任公司监事会规定我国《公司法》原则上要求有限责任公司需建立股东会、董事会和监事会，但例外允许股东人数较少和规模较小的有限责任公司不设立董事会和监事会，设执行董事和1至2名监事有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人（B错）股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3（C对），具体比例由公司章程规定（D错）监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生监事会设主席1人，由全体监事过半数选举产生（A错）监事会主席召集和主持监事会会谈；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议董事、高级管理人员不得兼任监事监事的任期每届为3年监事任期届满，连选可以连任监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。

14.(2019年真题)证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用（）方式，法律法规有明确规定的除外A、集中竞价B、拍卖竞价C、做市D、标购竞价答案：A解析：证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外15.董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（）负责，并按照章程的规定向（）提交工作报告A、董事会；监事会B、董事会；股东会C、股东会；股东会D、董事会；董事会答案：D解析：本题考查董事会专门委员会的有关规定专门委员会应当向董事会负责，并按照章程的规定向董事会提交工作报告16.（2020年真题）证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,下列属于中国证券协会派出机构可以对其采取的监管措施有（）Ⅰ责令改正Ⅱ监管谈话Ⅲ出具警示函Ⅳ市场禁入措施A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：D解析：证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，中国证监会及相关派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件等行政监管措施;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、责令参加培训、认定为不适当人选等行政监管措施。

17.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务（）年以上的经历A、1B、2C、3D、5答案：B解析：证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务2年以上的经历18.（2016年真题）下列董事会中必须有职工代表的是（）A、2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司B、合伙企业C、1个国有投资主体投资设立的有限责任公司D、外商独资企业答案：A解析：根据《公司法》第44条的规定，2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表；其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生19.根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）Ⅰ．注明所在证券、期货投资咨询机构的名称Ⅱ．注明个人真实姓名Ⅲ．注明联系Ⅳ．对投资风险作充分说明A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。

20.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格A、5B、10C、15D、20答案：B解析：本题考查《证券公司监督管理条例》的规定根据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格21.(2019年真题)下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（）A、证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益B、证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金C、证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产D、证券公司可以为股东融资进行担保答案：A解析：根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。

证券公司的股东，特别是控股股东以及证券公司的实际控制人，对公司的经营具有绝对的控制优势，可以通过股东会、股东大会或股资关。