2024年吉林省基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题及答案.docx

2024年吉林省基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题及答案一单选题(共80题)1、AIFMD自(　)起开始实施A.2004年2月13日B.2011年7月1日C.2013年7月22日D.2014年7月22日【答案】 C2、从2008年9月起基金卖出股票按照（　　）的税率征收证券交易印花税A.4‰B.1.5‰C.1‰D.2.5‰【答案】 C3、我国上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（ ）A.会员制B.公司制C.合同制D.承包制【答案】 A4、UCITS三号指令中管理指令和产品指令的具体内容包括（??）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C5、关于互换合约，以下表述正确的是（ ）A.利率互换是指两种货币资金不同种类利率之间的交换合约B.利率互换通常伴随本金C.现实生活中较为常见的是货币互换合约和利率互换合约D.货币互换通常是指两种货币资金的本金和利息交换【答案】 C6、根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（ ）A.完全复制＜抽样复制＜优化复制B.完全复制>抽样复制>优化复制C.优化复制>完全复制>抽样复制D.优化复制＜完全复制＜抽样复制【答案】 A7、关于债权资本与权益资本的投票权，以下表述错误的是（　　）A.通常债券持有者对公司事务没有投票权B.通常公司债权方对公司事务没有投票权C.普通股股东一般按照其持股比例享有投票权D.优先股股东一般按照其持股比例享有投票权【答案】 D8、为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入( )制度安排。

A.货银对付B.分级结算C.净额清算D.共同对手方【答案】 D9、2000年9月22日，布鲁塞尔证券交易所与巴黎证券交易所、阿姆斯特丹证券交易所合并，建立（　　）A.泛欧证券交易所B.纽约-泛欧证券交易所C.CME集团有限公司D.伦敦国际金融期权期货交易所【答案】 A10、以下选项中，属于基础原材料类大宗商品的是（ ） A.II、IVB.I、IVC.I、IID.II、III【答案】 B11、申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括()A.对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在1年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元B.对保险公司而言，成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元C.对证券公司而言，经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.对商业银行而言，经营银行业务5年以上，一级资本不少于3亿美元【答案】 D12、（ ）对经济情况、行业动态以及公司的经营管理情况等因素进行分析,以此来研究股票价值A.宏观经济分析B.基本面分析C.行业分析D.技术分析【答案】 B13、持有人造成损害时，下列说法正确的是（ ）。

A.基金管理公司承担赔偿责任B.基金托管人承担赔偿责任C.二者承担连带赔偿责任D.二者承担按份赔偿责任【答案】 C14、（　　）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度A.下行风险标准差B.贝塔系数（β）C.风险敞口D.风险价值【答案】 B15、以下指标中，既是计算投资者申购基金份额，赎回资金金额的基础，又是评价基金投资业绩基础的为（ ）A.基金资产净值B.基金总负债C.基金份额净值D.基金总资产【答案】 C16、关于名义利率和实际利率，以下表述正确的是（ ）A.名义利率是扣除通货膨胀补偿以后的利率，实际利率是指包含对通货膨胀补偿的利率B.当物价下降时，名义利率比实际利率高C.当物价下降时，名义利率比实际利率低D.名义利率是指包含对通货膨胀补偿的利率，实际利率是扣除通货膨胀补偿以后的利率【答案】 D17、关于资本结构，下列说法中，不正确的是（ ）A.最基本的资本结构是债权资本和权益资本的比例B.债权资本是通过借债方式筹集的资本C.权益资本是通过发行股票或置换所有权筹集的资本，普通股和优先股是两种最主要的权益证券D.公司解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序先后依次为：优先股股东，普通股股东，债券持有者【答案】 D18、中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起(　)日内作出批准或者不予批准的决定。

A.30B.45C.60D.90【答案】 C19、对基金估值结果负有复核责任的是（）A.基金管理人B.律师事务所C.会计事务所D.基金托管人【答案】 D20、下列表述中，错误的是（ ）A.对一般的投资者而言，影响投资者需求的关键因素主要包括：投资期限、收益要求和风险容忍度B.投资期限越长，则投资者越能够承担更大的风险C.投资者的风险容忍度取决于其风险承受能力和意愿，通常认为风险承受能力对个人投资者更为重要D.通常情况下，投资期限越长，则投资者对流动性的要求越低【答案】 C21、(　)同时考虑了基金经理主动管理能力和市场波动情况A.特雷诺指数B.詹森指数C.夏普指数D.资本资产定价模型【答案】 C22、股息红利差别化个人所得税政策实施前，上市公司股息红利个人所得税的税负为（ ）A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B23、我国开放式基金每（ ）估值并于（ ）公告基金份额净值A.交易日次日B.周次周C.月当日D.月次月【答案】 A24、我国场内股票交易的买卖双方支付的过户费属于（　　）的收入A.中国结算公司B.证券经纪商C.证券交易所D.证券监督管理机构【答案】 A25、某企业资产总额为600万元，负债总额为400万元，则权益乘数为（　　）。

A.3B.1.5C.2D.1【答案】 A26、下列关于远期和期货合约的论述，错误的是（ ） A.两者都是双方约定在未来的某一确定时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的合约标的资产的合约B.期货合约没有违约风险，而远期合约存在违约风险C.期货合约通常在交易所交易，而远期合约在场外交易D.两种合约通常都在到期日之前被投资者平仓【答案】 D27、基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当计价错误率达到( )%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案 A.0.25B.0.5C.0.75D.1【答案】 B28、某基金经理依据夏普比率的计算结果，认为A证券组合的表现优于B证券组合，该基金经理主要依据的是（ ）A.全过程指标B.事中指标C.事前指标D.事后指标【答案】 D29、（ ）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业A.风险投资B.成长权益C.并购投资D.危机投资【答案】 A30、关于收益率曲线的说法正确的是（ ）A.收益率曲线以收益率为横坐标，以期限为纵坐标B.短期收益率一般比长期收益率更富有变化性C.收益率曲线一般向下倾斜D.当利率整体水平较高时，收益率曲线回呈现向上倾斜形状。

答案】 B31、关于资本市场线和证券市场线，以下表述错误的是（ ）A.证券市场线能为每一个风险资产进行定价B.证券市场线描述了单个资产的风险溢价与市场风险直接的函数关系C.资本市场线描述了有效组合的市场溢价与组合标准差之间的函数关系D.资本市场线是基于资本资产定价模型进行定价【答案】 D32、可转换债券的基本要素不包括(　)A.标的债券B.票面利率C.转换期限D.转换价格【答案】 A33、参与全国银行间债券回购的金融机构应在（　　）开立债券托管账户A.中国证券登记结算公司B.中央国债登记结算有限责任公司C.全国银行间同业拆借中心D.证券交易所【答案】 B34、不动产投资是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性下列不属于不动产投资类型的是( ) A.地产投资B.养老地产投资C.酒店投资D.能源投资【答案】 D35、事前和事后风险指标的区别（　　）A.事前指标用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况,而事后指标用来衡量和预测目前组合和未来的表现和风险情况B.事后指标通常用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况，而事前指标则通常用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险清况C.事前指标比事后指标更准确D.事后指标比事前指标更准确【答案】 B36、下列关于零息债券的说法完全正确的是（ ）。

A.零息债券和固定利率债券一样有一定的偿还期限，但在期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值B.零息债券以低于面值的价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益C.许多偿还期是1年或1年以下的债券以零息债券的方式发行，偿还期在1年以上的零息企业债券风险较大，投资者通常不愿意购买，发行人的借款成本也会上升D.以上选项都对【答案】 D37、净额清算又分为双边净额清算和（ ）A.多边净额清算B.货银对付C.单边净额清算D.共同对手方净额清算【答案】 A38、以下关于全局最小方差组合的说法中错误的是（ ）A.是所有方差组合中风险最小的组合B.是上半部分和下半部分的分界点C.在最小方差前沿的最右边D.与纵轴平行的直线与最小方差前沿最左边拐点的切点是全局最小方差组合。